第二節(jié) 相關(guān)市場的界定方法

借鑒各國（地區(qū)）反壟斷的執(zhí)法和司法經(jīng)驗(yàn)，我國《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》規(guī)定了界定相關(guān)市場的一般方法，但界定相關(guān)市場的方法不是唯一的，在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，根據(jù)實(shí)際情況，可能使用不同的方法。界定相關(guān)市場時(shí)，可以基于商品的特征、用途、價(jià)格等因素進(jìn)行需求替代分析，必要時(shí)進(jìn)行供給替代分析。在經(jīng)營者競爭的市場范圍不夠清晰或不易確定時(shí)，可以按照“假定壟斷者測試”的分析思路來界定相關(guān)市場。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營者根據(jù)案件具體情況運(yùn)用客觀、真實(shí)的數(shù)據(jù)，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法來界定相關(guān)市場。無論采用何種方法界定相關(guān)市場，都要始終把握商品滿足消費(fèi)者需求的基本屬性，并以此作為對(duì)相關(guān)市場界定中出現(xiàn)明顯偏差時(shí)進(jìn)行校正的依據(jù)。

在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，相關(guān)市場范圍的大小主要取決于商品（地域）的可替代程度。在市場競爭中對(duì)經(jīng)營者行為構(gòu)成直接和有效競爭約束的，是市場里存在需求者認(rèn)為具有較強(qiáng)替代關(guān)系的商品或能夠提供這些商品的地域，因此，界定相關(guān)市場主要從需求者角度進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代對(duì)經(jīng)營者行為產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時(shí)，也應(yīng)考慮供給替代。

一、需求替代分析

界定相關(guān)市場的基本依據(jù)主要是替代性分析和需求替代。在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，相關(guān)市場范圍的大小主要取決于商品（地域）的可替代程度。例如，供給者生產(chǎn)的某種產(chǎn)品與另一產(chǎn)品具有競爭性，是因?yàn)樾枨笳吣茉谶@些產(chǎn)品之間進(jìn)行選擇，消費(fèi)者之所以會(huì)選擇是因?yàn)樯鲜霎a(chǎn)品都能滿足需求者的特定需求和偏好，也就是產(chǎn)品具有需求替代性。在界定相關(guān)產(chǎn)品市場時(shí)考慮的不能是這種產(chǎn)品的總體替代性，而應(yīng)是“近似替代性”（close substitution），即消費(fèi)者在滿足相同需要的產(chǎn)品之間進(jìn)行選擇。

需求替代是根據(jù)需求者對(duì)商品功能用途的需求、質(zhì)量的認(rèn)可、價(jià)格的接受以及獲取的難易程度等因素，從需求者的角度確定不同商品之間的替代程度。原則上，從需求者角度來看，商品之間的替代程度越高，競爭關(guān)系就越強(qiáng)，就越可能屬于同一相關(guān)市場。

二、供給替代分析

供給替代是根據(jù)其他經(jīng)營者改造生產(chǎn)設(shè)施的投入、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入目標(biāo)市場的時(shí)間等因素，從經(jīng)營者的角度確定不同商品之間的替代程度。原則上，其他經(jīng)營者生產(chǎn)設(shè)施改造的投入越少，承擔(dān)的額外風(fēng)險(xiǎn)越小，提供緊密替代商品越迅速，則供給替代程度就越高，界定相關(guān)市場尤其在識(shí)別相關(guān)市場參與者時(shí)就應(yīng)考慮供給替代。

三、假定壟斷者測試方法

假定壟斷者測試方法，即SSINP界定法，是界定相關(guān)市場的一種分析思路，可以幫助解決相關(guān)市場界定中可能出現(xiàn)的不確定性，目前為各國和地區(qū)制定反壟斷指南時(shí)普遍采用。依據(jù)這種思路，人們可以借助經(jīng)濟(jì)學(xué)工具分析所獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)，確定假定壟斷者可以將價(jià)格維持在高于競爭價(jià)格水平的最小商品集合和地域范圍，從而界定相關(guān)市場。

SSINP測試法是美國在1982年頒布的《兼并指南》中提出來的，經(jīng)過1984年和1992年的兩次修改得以完善。《歐共體競爭法中界定相關(guān)市場的通告》正式采納界定相關(guān)市場的SSINP界定法。即，根據(jù)這個(gè)通告，在界定一個(gè)相關(guān)市場的時(shí)候，需要回答的問題是，作為對(duì)一定產(chǎn)品或者一定地域內(nèi)假設(shè)的一個(gè)幅度不大（5%—10%）但長期性的相對(duì)價(jià)格上漲的反應(yīng)，當(dāng)事人的客戶是否愿意轉(zhuǎn)向購買可以得到的替代品，或者轉(zhuǎn)向其他地區(qū)的供貨商。因?yàn)闈q價(jià)會(huì)減少銷售數(shù)量，在替代程度足以大到使?jié)q價(jià)行為無利可圖的情況下，這些替代產(chǎn)品或者擴(kuò)大了的地域就應(yīng)當(dāng)包括到相關(guān)市場當(dāng)中。擴(kuò)大相關(guān)產(chǎn)品市場或者相關(guān)地域市場的這個(gè)過程直至這個(gè)幅度不大的和長期性的漲價(jià)可以使當(dāng)事人無利可圖為止。我國國務(wù)院反壟斷委員會(huì)《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》在具體規(guī)定了界定相關(guān)商品市場考慮的主要因素和界定相關(guān)地域市場考慮的主要因素之后，借鑒美國及歐盟的反壟斷實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，引入了假定壟斷者測試方法。

假定壟斷者測試一般先界定相關(guān)商品市場。首先從反壟斷審查關(guān)注的經(jīng)營者提供的商品（目標(biāo)商品）開始考慮，假設(shè)該經(jīng)營者是以利潤最大化為經(jīng)營目標(biāo)的壟斷者（假定壟斷者），那么要分析的問題是，在其他商品的銷售條件保持不變的情況下，假定壟斷者能否持久地（一般為1年）小幅（一般為5%—10%）提高目標(biāo)商品的價(jià)格。目標(biāo)商品漲價(jià)會(huì)導(dǎo)致需求者轉(zhuǎn)向購買具有緊密替代關(guān)系的其他商品，從而引起假定壟斷者銷售量下降。如果目標(biāo)商品漲價(jià)后，即使假定壟斷者銷售量下降，但其仍然有利可圖，則目標(biāo)商品就獨(dú)立構(gòu)成相關(guān)商品市場。如果漲價(jià)引起需求者轉(zhuǎn)向具有緊密替代關(guān)系的其他商品，使假定壟斷者的漲價(jià)行為無利可圖，則需要把該替代商品增加到相關(guān)商品市場中，該替代商品與目標(biāo)商品形成商品集合。接下來分析如果該商品集合漲價(jià)，假定壟斷者是否仍有利可圖。如果答案是肯定的，那么該商品集合就構(gòu)成相關(guān)商品市場；否則還需要繼續(xù)進(jìn)行上述分析過程。隨著商品集合越來越大，集合內(nèi)商品與集合外商品的替代性越來越小，最終會(huì)出現(xiàn)某一商品集合，假定壟斷者可以通過漲價(jià)實(shí)現(xiàn)盈利，由此便界定出相關(guān)商品市場。

界定相關(guān)地域市場與界定相關(guān)商品市場的思路相同。首先從反壟斷審查關(guān)注的經(jīng)營者經(jīng)營活動(dòng)的地域（目標(biāo)地域）開始，要分析的問題是，在其他地域的銷售條件不變的情況下，假定壟斷者對(duì)目標(biāo)地域內(nèi)的相關(guān)商品進(jìn)行持久（一般為1年）小幅漲價(jià)（一般為5%—10%）是否有利可圖。如果答案是肯定的，目標(biāo)地域就構(gòu)成相關(guān)地域市場；如果其他地域市場的強(qiáng)烈替代使得漲價(jià)無利可圖，就需要擴(kuò)大地域范圍，直到漲價(jià)最終有利可圖，該地域就是相關(guān)地域市場。

同時(shí)，為了避免假定壟斷者測試方法可能出現(xiàn)的失誤，我國《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》規(guī)定，原則上，在使用假定壟斷者測試界定相關(guān)市場時(shí)，選取的基準(zhǔn)價(jià)格應(yīng)為充分競爭的當(dāng)前市場價(jià)格。但在濫用市場支配地位、共謀行為和已經(jīng)存在共謀行為的經(jīng)營者集中案件中，當(dāng)前價(jià)格明顯偏離競爭價(jià)格，選擇當(dāng)前價(jià)格作為基準(zhǔn)價(jià)格會(huì)使相關(guān)市場界定的結(jié)果不合理。在此情況下，應(yīng)該對(duì)當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，使用更具有競爭性的價(jià)格。此外，一般情況下，價(jià)格上漲幅度為5%—10%，但在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中，可以根據(jù)案件涉及行業(yè)的不同情況，對(duì)價(jià)格小幅上漲的幅度進(jìn)行分析確定。在經(jīng)營者小幅提價(jià)時(shí)，并不是所有需求者（或地域）的替代反應(yīng)都是相同的。在替代反應(yīng)不同的情況下，可以對(duì)不同需求者群體（或地域）進(jìn)行不同幅度的測試。此時(shí)，相關(guān)市場界定還需要考慮需求者群體和特定地域的情況。

另外，我國《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》在實(shí)施中可能會(huì)面臨許多問題，例如，我國相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和提取目前還不是很完善，這會(huì)給反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)適用假定壟斷者測試方法帶來一定的困難。

[推薦書目]

1．〔美〕理查德·A．波斯納著：《反托拉斯法》（第二版），中國政法大學(xué)出版社2003年版。

2．王先林著：《競爭法學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2009年版。

3．〔美〕赫伯特·霍溫坎普著：《聯(lián)邦反托拉斯政策——競爭法律及其實(shí)踐》，許光耀、江山、王晨譯，法律出版社2009年版。

4．丁茂中著：《反壟斷法實(shí)施中的相關(guān)市場界定研究》，復(fù)旦大學(xué)出版社2011年版。