第二篇
民營企業的轉型問題

第五章 民營企業體制轉型

一、民營企業體制轉型問題的提出

民營經濟作為我國社會主義市場經濟的重要組成部分，正日益顯示自己的活力。但民營經濟的活力不可能不受到企業體制與企業組織形式的制約。如果企業體制沒有理順，企業組織形式依然墨守成規，民營企業的發展就會受到限制。就以民營企業的技術創新和制度創新之間的關系來說，當前，技術創新和增強自主創新能力是民營企業的迫切任務，但正由于民營企業的制度創新不足，所以技術創新所遇到的困難也就難以解決。例如，我國民營企業目前在凝聚人才、儲備人才、吸引人才方面有很多缺失，關鍵在于制度創新不足，通過制度創新可以形成有效的激勵高科技人才的機制，并讓高科技人才享受技術創新帶來的好處。但最重要的是現代企業制度的建立。這是民營企業體制轉型的重點所在。

民營企業可以有多種形式。家族制（又稱家族經營制）是一種較普遍的形式，不僅個人獨資企業如此，而且合伙企業也如此，甚至采取有限責任公司形式以后同樣如此。什么是家族企業？我同意薛求知和宋麗麗兩位的解釋：“家族企業是家族資產占主導的家族關系契約和要素契約的結合體，是家族成員對企業的所有權和控制權保持擁有的一個連續分布的狀態，是家族及泛家族文化在不同程度上導致組織行為的經濟組織。”

不容否認，在民營企業初創階段，家族經營制曾經起過一定的積極作用。例如，實行家族經營制有凝聚家族力量的作用，在企業初創階段便于克服困難，使企業在艱難條件下立足；又如，家族經營制同中國社會的傳統文化背景相適應，尤其在農村和小城鎮，家族經營制同周圍環境的適應尤為必要；再如，家族經營制在企業初創階段還起著互助、協調的作用，能幫助經濟力量薄弱的家族成員較快地走上脫貧致富的道路；最后，在家族經營制之下，家長是有權威的，而且在企業初創階段，有權威的家長通常是一位能人，在其領導下，企業能夠生存、發展是同家長的權威分不開的。

從世界各國的經濟史來看，家族經營制都曾經在企業成長過程中起過這樣一些作用。在20世紀80年代以后的中國，同樣可以看到家族經營制在民營企業發展中的上述作用。然而一旦企業規模增大，市場競爭加劇，技術進步速度加快，家庭經營制的局限性就越來越突出。因此，能不能突破原來的家族經營制，便成為民營企業在初具規模之后能不能繼續發展的一個關鍵性因素。突不破家族經營制束縛的民營企業，往往就此止步，甚至衰敗、倒閉。調查結果顯示，“國內家族企業發展的最大兩個瓶頸是管理落后和任人唯親。”這個調查可供參考，因為“管理落后”和“任人唯親”這兩個問題似乎是帶有普遍性的。此外，“麥肯錫公司的研究發現家族企業中只有15%能延續三代以上。”對于15%這個數字，需要斟酌，因為華人世界的家族企業似乎要高出這個數字。但不管怎樣，突破家族經營制，民營企業方能進一步成長。民營企業的體制轉型問題正是在這種背景下被提出的。

對一些規模已經擴大的民營企業而言，家族經營制主要有以下五方面的局限性：

第一，家族經營制之下的企業決策實際上是家長個人決策。這通常是難以避免的。企業規模擴大和市場競爭加劇以后，家長個人獨斷專橫的決策很可能脫離實際，以致造成投資的重大失誤或經營方針的重大失誤。即使家長本人是一位能人，但能人個人決策依然擺脫不了非民主決策的弊病。他們的若干重大決策，“多靠自我感性，甚至在沖動的狀態下做出。”即使家長本人在創業過程中有經驗，但經驗既可能是一種財富，也可能是一種包袱，甚至可能變成某種陷阱。何況在家長個人決策的情況下，家長與晚輩之間可能形成巨大裂縫，逐步導致企業解體或倒閉。

第二，家族經營制企業只可能在非常有限的范圍內挑選接班人，甚至企業的接班人是注定的、不可更換的。然而，下一代卻不一定適宜于擔任企業接班人。即使他們可能受到較好的教育，但他們的興趣與專長不一定在企業經營方面。這樣，家族經營制的企業經常發生繼承的危機，有時甚至幾個可能接班的家族成員各自拉攏一些親戚，結成小圈子，爭奪接班人的地位。于是企業的凝聚力消失了，代之而來的是不斷增加的離心力，一個好端端的民營企業很可能由此衰敗，一蹶不振。

第三，在家族經營制之下，企業經常錄用家族成員或親戚來擔任高、中層管理人員。用人唯親的結果，一方面會使管理混亂，原來制定的規章制度難以執行，另一方面又會使一些同家族沒有關系但有才能的人，對企業失去信心，紛紛離去，結果，企業必然喪失生機和活力。這表明：“現代人力資源管理在家族制的治理結構環境下是無法實現的”。

第四，家族經營制之下，企業的產權通常是封閉型的。家族持有股權，“肥水不外流”，既不愿外界前來參股，也不打算走產權多元化的道路。有時，盡管辦成有限責任公司，股東在兩人以上，但持股者或是妻子兒女，或是少數親戚，董事會形同虛設。全國80%以上的私營企業由業主兼任經理或總裁。“目前相當一部分私營企業名義上改成了有限責任公司，但內部組織結構未變，管理制度也不健全，企業投資者與管理者合一，一個人說了算，家長作風盛行。”在封閉型產權條件下，企業的發展主要依靠自身的積累和原有股東的再投入，這就大大限制了企業的繼續擴展。有時，為了不讓外界了解企業經營狀況與股權狀況，企業連銀行融資方式也拒絕，這就更加阻礙了企業的成長。

第五，在家族經營制的企業中，企業目標往往是模糊、不確定的。要知道，一家企業，不管是哪一個行業的企業，總是把盈利率放在目標的首位，企業總是要為投資者取得越來越多的收益，包括分紅與企業自身資產的增值。家族經營制的企業在初創階段，這一目標是明確的，經營企業的目標是為了盈利。但企業規模擴大以后，企業的目標就漸漸模糊不清了。這主要因為，企業代表家族，家族與企業是同義語，盈利率固然仍會被考慮，但家族還必須考慮自身的社會地位、形象、聲譽、命運、家族成員的相互關系等等問題。家族同企業捆綁在一起、企業的生死存亡就是家族的興衰枯榮。于是企業與家族都想多算“家族賬”而少算“經濟賬”。這是家族經營制企業在規模擴大后無法回避的事情。如果說在第一代手中，這個問題還被掩蓋著的話，那么到了第二代、第三代繼承者手中，問題就會充分暴露出來。在多算“家族賬”而少算“經濟賬”的思想指導下，不少企業逐步陷入了自己所設置的困境之中。