四、問(wèn)題與任務(wù)：關(guān)于本項(xiàng)研究的說(shuō)明

20世紀(jì)，發(fā)展問(wèn)題成為全球關(guān)注的一個(gè)核心議題，由此形成了新的社會(huì)學(xué)科分支體系，即發(fā)展社會(huì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展政治學(xué)。三個(gè)分支學(xué)科互相滲透，互相促進(jìn)，使人們對(duì)于社會(huì)發(fā)展的過(guò)程、條件、動(dòng)力等問(wèn)題有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的論述，對(duì)于理解政治發(fā)展與社會(huì)資本的關(guān)系具有一定的啟示意義。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯（R.Nurkse）在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)提出“貧困惡性循環(huán)論”，指出發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有源于供給與需求的兩個(gè)循環(huán)過(guò)程：供給方面的循環(huán)是，低收入——低儲(chǔ)蓄能力——資本形成不足——低生產(chǎn)率——低收入；需求方面的循環(huán)是，低收入——低購(gòu)買(mǎi)力——投資引誘小——資本缺乏——低生產(chǎn)率——低收入。不難發(fā)現(xiàn)，無(wú)論從供給還是從需求觀察，這兩個(gè)循環(huán)都是從低收入又回到低收入，不斷地惡化。并且，它們?cè)凇暗褪杖搿碧幭噙B接，相互影響、強(qiáng)化，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯緩，長(zhǎng)期陷入貧困狀態(tài)。該理論認(rèn)為，貧窮國(guó)家貧窮的原因和結(jié)果都是貧窮；不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境就是貧窮的惡性循環(huán)。為了走出困境，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了種種救治方案。最早的藥方中主要有一味藥，即資本積累，后來(lái)又逐漸加入了新的成分，如技術(shù)的引進(jìn)與創(chuàng)新，人力資源的開(kāi)發(fā)與利用，正式的制度（如經(jīng)濟(jì)政治法律制度）設(shè)計(jì)。到目前為止，該藥方中又被添加了非正式的制度（社會(huì)規(guī)范和信用）建設(shè)。藥方內(nèi)容的變化過(guò)程體現(xiàn)了診斷的不斷深化。

政治學(xué)家們從政治的角度關(guān)注發(fā)展問(wèn)題。在政治學(xué)的研究命題中，類(lèi)似經(jīng)濟(jì)分析的循環(huán)困境也不同程度地存在。穩(wěn)定的政治秩序需要有良好的政治制度，而良好的政治制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，又需要有優(yōu)良的政治文化相匹配，而優(yōu)良的政治文化的形成又取決于公民素質(zhì)的提高，而公民素質(zhì)的培養(yǎng)發(fā)育又離不開(kāi)良好的制度環(huán)境。如此看來(lái)，18世紀(jì)啟蒙思想家所提出的關(guān)于人與環(huán)境的循環(huán)論證成為一個(gè)永不過(guò)時(shí)的命題。

那么，政治發(fā)展的困境是什么？如何推動(dòng)政治發(fā)展，如何使一個(gè)社會(huì)的政治生活得到良好的治理，讓一個(gè)社會(huì)的政治運(yùn)轉(zhuǎn)步入良性循環(huán)的軌道？面對(duì)這樣的問(wèn)題，政治學(xué)家們通過(guò)自己的研究，闡明了各自不同的觀點(diǎn)。有的人看重領(lǐng)袖人物的超凡魅力，希望有一個(gè)英明偉大的政治領(lǐng)導(dǎo)者，能夠結(jié)束政治紛爭(zhēng)，恢復(fù)社會(huì)秩序；有的人看重政黨的組織力量，希望有一個(gè)先進(jìn)的組織來(lái)治理混亂的世界；也有的人看重民主選舉，認(rèn)為人民當(dāng)家做主是根治社會(huì)疾病的良藥；最近一些年又有越來(lái)越多的人看重制度設(shè)計(jì)，希望制度的創(chuàng)新能夠帶來(lái)新的光明。

在制度設(shè)計(jì)中，最早受到關(guān)注的是國(guó)家制度層面的設(shè)計(jì)，現(xiàn)在，人們又逐漸將關(guān)注的目光轉(zhuǎn)向基層社會(huì)組織層面。由于國(guó)家制度常常令人感到沮喪（政府失靈），而且現(xiàn)代國(guó)家生活的復(fù)雜性又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出常人所想，使得制度設(shè)計(jì)難度太大，于是人們意識(shí)到，與其花精力去設(shè)計(jì)一個(gè)不可能完美的制度來(lái)管理社會(huì)，不如發(fā)展社會(huì)自治，讓民眾實(shí)現(xiàn)自我管理。在這種思路下，市民社會(huì)的建設(shè)以及社會(huì)自組織的發(fā)展便被提到了一個(gè)新的高度。

公民社會(huì)（civil society）的概念、治理（governance）理論以及社會(huì)資本（social capital）分析可以被看做是這一總思路下進(jìn)行學(xué)術(shù)探討所產(chǎn)生的具體成果。社會(huì)資本概念的提出意味著這一學(xué)術(shù)思考有了進(jìn)一步的深化。

一般而言，一個(gè)完整意義上的理論，其構(gòu)成和形成過(guò)程可以分為三個(gè)方面：a．提出一般假設(shè)（hypothesis）; b．展開(kāi)具體分析（analysis）; c．進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)（validate）。從目前的研究來(lái)看，社會(huì)資本的一般理論假設(shè)業(yè)已建立，但是，有關(guān)它的具體分析還有待進(jìn)一步展開(kāi)。社會(huì)資本理論家羅伯特·帕特南在90年代曾經(jīng)概括指出社會(huì)資本研究所討論的核心問(wèn)題：

（1）“社會(huì)資本”的核心含義是什么，它是否類(lèi)似于其他有用的資本形式？

（2）我們?nèi)绾螀^(qū)分社會(huì)資本的“正面”效應(yīng)和“負(fù)面”效應(yīng)？

（3）社會(huì)資本是通過(guò)什么機(jī)制來(lái)影響發(fā)展的？

（4）公共政策是如何影響社會(huì)資本的？或者說(shuō)，公共政策和社會(huì)資本是如何互相作用的？

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）也曾經(jīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度提出了社會(huì)資本研究的核心問(wèn)題。以下這些問(wèn)題代表了社會(huì)資本研究的方向：

（1）社會(huì)資本意味著什么？

（2）社會(huì)資本在多大程度上彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷？

（3）社會(huì)資本如何變化？

（4）怎樣促成社會(huì)資本的形成？

從目前學(xué)術(shù)界的研究狀況和已經(jīng)取得的研究成果來(lái)看，我認(rèn)為，對(duì)社會(huì)資本的界定還不夠明確，有關(guān)社會(huì)資本的構(gòu)成和性質(zhì)也沒(méi)有形成比較系統(tǒng)完整的理論闡釋?zhuān)鐣?huì)資本與政治發(fā)展的相關(guān)性也缺乏全面的理論說(shuō)明。在中國(guó)的學(xué)術(shù)語(yǔ)境中，雖然也有人開(kāi)始關(guān)注社會(huì)資本研究，但這種關(guān)注主要還停留在以論文集的匯編方式譯介社會(huì)資本理論的階段，還未能產(chǎn)生有關(guān)社會(huì)資本的專(zhuān)門(mén)性的系統(tǒng)研究成果。也有人試圖應(yīng)用社會(huì)資本來(lái)解釋中國(guó)的問(wèn)題，但由于對(duì)理論本身的研究不夠，所以，所發(fā)表的文字總讓人有不同程度的“貼”的感覺(jué)。彌補(bǔ)這些方面的不足，正是本人最早選定社會(huì)資本作為研究課題的初始動(dòng)因，后來(lái)進(jìn)一步成為完成本課題研究的激勵(lì)機(jī)制。

近年來(lái)，本人一直關(guān)注上述問(wèn)題，并自覺(jué)跟蹤這方面的學(xué)術(shù)進(jìn)展。在2003年赴美訪學(xué)期間，又廣泛收集了有關(guān)社會(huì)資本方面的資料，并進(jìn)一步將研究目標(biāo)集中在對(duì)社會(huì)資本本身的理論闡釋方面，希望能夠通過(guò)對(duì)社會(huì)資本構(gòu)成、性質(zhì)和功能的全面分析，說(shuō)明它對(duì)于政治發(fā)展的確切意義。

選擇“投資社會(huì)資本：政治發(fā)展的一種新維度”作為研究課題，目的在于從理論上系統(tǒng)分析社會(huì)資本的性質(zhì)、構(gòu)成、類(lèi)型和存在方式，說(shuō)明社會(huì)資本對(duì)于社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能，闡明社會(huì)資本的來(lái)源、投資方式及策略。在本書(shū)中，我將嘗試回答如下問(wèn)題：

（1）社會(huì)資本的性質(zhì)和構(gòu)成；

（2）社會(huì)資本的類(lèi)型和表現(xiàn)形式；

（3）社會(huì)資本的功能；

（4）社會(huì)資本的來(lái)源；

（5）社會(huì)資本的投資策略。