一、“資本”概念的語意變遷

社會資本（social capital）作為一個組合概念，由“資本”（capital）一詞延展過來。“資本”在英文中的本意是指對動物的買賣及占有。英文“capital”來源于拉丁字“capitalis”，而“capitalis”一詞則由印歐字“kaput”衍生而來。語義學研究認為，“kaput”最早在印歐語中的意思是“頭”,“頭”是遠古年代歐洲測量財富的度量方式。一個人擁有越多“頭”牛，那么她/他也就越富有。從詞源的角度講，“chattel”（私產(chǎn)，包括私有物品、動物或奴隸）和“cattle”（牛）這兩個字也是從“kaput”衍生而來的。

在許多語言中，貨幣的名稱以及經(jīng)濟學所使用的某些術(shù)語至今仍然保存著它們與動物買賣及原始貿(mào)易在詞匯上的關(guān)聯(lián)性。譬如“fee”（費）是從高地古德語中的“faihu”（牛，錢）一詞衍生而來；“rupee”（盧布）是從梵文中的“rupya”（銀）一詞衍生而來；“buck”（一塊錢）原指一種鹿皮，“pecuniary”（金錢的）是從拉丁文中的“pecu”（一個人的牛群及羊群）一詞衍生而來；“stock”（股票）是從英文中的“l(fā)ivestock”（牲口）一詞衍生而來；“peso”（比索）是從梵文中的“pashu”（牛）一詞衍生而來，等等。

就近代經(jīng)濟意義上的“資本”而言，據(jù)F．布勞代爾考證，“資本”一詞在12至13世紀已具有了“資金”、“存款”、“款項”或“生息資本”的含義。他舉例說，1399年2月20日，弗朗西斯科·達蒂尼從普拉托寫給客戶的信中提出：“當然，如果您愿買些天鵝絨或呢絨，望您先將資本和利潤做出擔保，其余則悉聽尊便”。他還舉例說，1380至1444年間，有人已對資本一詞作了今天看來相當明確的定義：“這種繁衍不息的賺錢手段，我們通常稱之為資本”。

早在羅馬法律中，“資本”意指“一筆債款的本金”（區(qū)別于利息）；再后來便指合伙人投入合伙企業(yè)的貨幣總和或其等價物。當時的這個概念實質(zhì)上是貨幣性的、僅具有會計學上的意義，主要用在會計師的賬簿上。它或者指貨幣，或者指用貨幣估價的某些貨物。其時，“資本”被一大堆與它競爭的詞所淹沒，這些詞匯包括財富（riches）、財產(chǎn)（biens）、資金（funds）、本金（principal）等，凡是資本一詞出現(xiàn)的地方，都可以用以上這些詞匯取代它。

14世紀，“資本”一詞開始為經(jīng)濟學界所普遍使用，并逐漸地在學理層面凸顯出來。經(jīng)濟學家們對資本一詞的大量使用，從而使其他曾經(jīng)與之競爭的詞匯逐漸弱化，使資本一詞終于成為經(jīng)濟學中的核心概念之一。在15世紀末到17世紀下半葉，重商主義對資本的最初考察也成為資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學資本理論的歷史先驅(qū)。不過，此時，重商主義對資本的認識還比較片面：他們僅從流通領(lǐng)域去認識資本，沒有從生產(chǎn)領(lǐng)域去了解資本；以貨幣資本為資本的唯一形式，把貨幣和資本混為一談。17世紀下半葉，重商主義逐漸衰落，重農(nóng)學派的魁奈首先把資本與生產(chǎn)聯(lián)系起來，用“資本”指明生產(chǎn)投資（墊支概念）。但是，直至1770年杜爾閣把資本當做生產(chǎn)性的貨幣和支配工人的手段使用以后，資本一詞才具有了現(xiàn)代意義，其涵蓋性從貨幣資本擴大到生產(chǎn)資料。

至此，古典經(jīng)濟學的資本一詞具有了兩種含義：一是早先的會計學記賬用的資金、存物的含義；二是用在經(jīng)濟學上，指生產(chǎn)要素，它除了資金以外還包括土地、機器、廠房等物質(zhì)資料。這二者的區(qū)別后來被英國古典經(jīng)濟學的重要代表人物亞當·斯密（Adam Smith）發(fā)展區(qū)分為固定資本和流動資本。

古典經(jīng)濟學的資本概念，是一種實體性概念，僅指資金和生產(chǎn)要素，而我們所熟知的馬克思的資本概念除了這個含義之外，更重要地指出了資本的本質(zhì)是一種生產(chǎn)“關(guān)系”和“流動”過程。

馬克思得出了一個完全不同于前人的結(jié)論：資本不是物，而是“一定的社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)。”。馬克思在1847年的《雇傭勞動與資本》中明確指出：“資本也是一種社會生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系。”同時，他還進一步說明，資本是在一定的社會條件下產(chǎn)生的。“黑人就是黑人……只有在一定的關(guān)系之下，它才成為資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了”。資本不是物，而是一定的社會歷史關(guān)系。這是馬克思對資本認識的一個重要進展。不過，馬克思此時對資本的歷史性質(zhì)分析還只限于一般性的描述。

在19世紀50年代，馬克思對資本本質(zhì)的認識進一步得到了深化。他通過對資本原始積累和貨幣轉(zhuǎn)化為資本的具體歷史的分析，即通過資本的產(chǎn)生與再生產(chǎn)過程，揭示了資本的本質(zhì)。馬克思進一步明確地把資本和資本構(gòu)成的物質(zhì)實體區(qū)分開來，從而把他的資本概念與古典經(jīng)濟學的資本概念第一次徹底地區(qū)別開來。在馬克思的經(jīng)濟學研究和哲學批判中，資本概念發(fā)生了根本的變革，即從實體性的概念變?yōu)殛P(guān)系性的概念。這一點正是馬克思與非馬克思主義經(jīng)濟學派關(guān)于資本概念異質(zhì)性的重要體現(xiàn)。

從馬克思關(guān)于資本的論述中可知，資本首先與商品的生產(chǎn)與交換緊密相連，只有通過商品生產(chǎn)與交換才能產(chǎn)生資本。其次，資本代表著資本家的投資過程，作為生產(chǎn)，它需要聚集和組織勞動力、土地/租金、設(shè)備、工具和其他要素。再次，資本的投資過程是一個增值的過程。最后，資本是資本家的生產(chǎn)投資所產(chǎn)生的、并被資本家所占有的剩余價值，資本家通過商品的生產(chǎn)、交換和資本的循環(huán)，從商品的流通中獲得資本。

在西方學術(shù)界，資本從實體性概念普遍過渡到非物質(zhì)性概念發(fā)生在20世紀60年代。當時，美國經(jīng)濟學家西奧多·舒爾茨（T.Schultz）和加里·貝克爾（G.Becker）把“人力資本”引入經(jīng)濟學分析之中，認為社會擁有的受過教育和訓練的健康工人決定了古典生產(chǎn)要素的利用率。人力資本的提出實現(xiàn)了“資本”向廣義的擴展，使資本成為可以帶來價值增值的所有資源的代名詞，為資本一詞的擴展奠定了詞源上的基礎(chǔ)。隨后，在廣義資本的子概念群中出現(xiàn)了物質(zhì)資本、人力資本和社會資本的劃分。