1.1 科技型中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新概述

1.1.1 科技型中小企業(yè)的定義及其特殊性

科技型中小企業(yè)是研發(fā)、制造和經(jīng)銷高科技產(chǎn)品的主體，是實(shí)行自主籌集資金、自主管理經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的知識(shí)密集型中小規(guī)模的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它們以生產(chǎn)制造科技產(chǎn)品，提供技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和管理咨詢等為主營(yíng)業(yè)務(wù)。科技型中小企業(yè)具備規(guī)模小、企業(yè)機(jī)制靈活、技術(shù)含量高的特點(diǎn)。因此，科技型中小企業(yè)必須將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的發(fā)展使命和維持生存的必要手段。[3][4][5][6]

科技創(chuàng)新是科技型企業(yè)尋求生存發(fā)展之道的根本力量來(lái)源，是企業(yè)一直保有競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力所在。如今有眾多的科技型中小企業(yè)處于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，它們需要通過(guò)不斷增強(qiáng)創(chuàng)新能力來(lái)適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)加大力度研究技術(shù)創(chuàng)新方法和技術(shù)輔助創(chuàng)新體系，來(lái)謀求自身的生存與發(fā)展之路。推動(dòng)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，除了能夠增加企業(yè)收入外，還可以帶來(lái)廣泛的社會(huì)效益。技術(shù)創(chuàng)新，能夠提高資源的利用效率，從而大幅度節(jié)約人力和資金成本。[7]但目前的主要問(wèn)題在于，大多數(shù)科技型中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新方法體系和輔助創(chuàng)新體系。一套完整的創(chuàng)新體系服務(wù)于科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，能夠幫助企業(yè)改進(jìn)現(xiàn)有的生產(chǎn)制造和服務(wù)體系，從而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)和健康發(fā)展。

1.1.2 科技型中小企業(yè)的界定、劃分與特征

1.科技型中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)，科技型中小企業(yè)目前的界定標(biāo)準(zhǔn)主要集中在以下幾個(gè)方面，如表1-1所示。

2.科技型中小企業(yè)的分類原則

科技型中小企業(yè)可以從以下四個(gè)方面進(jìn)行分類。

首先，在國(guó)家財(cái)政政策方面對(duì)公司的定義，分類標(biāo)準(zhǔn)主要集中在以下幾個(gè)層面：注冊(cè)資金、企業(yè)年?duì)I業(yè)收入、企業(yè)年利潤(rùn)、企業(yè)當(dāng)前總市值（有針對(duì)上市和未上市公司的多重標(biāo)準(zhǔn)）。

其次，在國(guó)家的扶持政策方面，針對(duì)企業(yè)的注冊(cè)年限和納稅年限進(jìn)行分類。其中注冊(cè)年限多用于區(qū)分新老企業(yè)以采取不同的政策，納稅年限則可以間接地看出企業(yè)的誠(chéng)信程度和運(yùn)營(yíng)情況。部分國(guó)家政策和創(chuàng)新程序也對(duì)納稅年限有一定的要求。

再次，我國(guó)政府曾經(jīng)出臺(tái)《科技型中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，在一定程度上對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行了劃型工作。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)雖然具有一定的局限性，但是也從政府權(quán)威角度對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行了劃分。

最后，在企業(yè)規(guī)模方面，主要從企業(yè)從業(yè)人員、資金總額等角度劃分，這僅用來(lái)區(qū)分中、小、微企業(yè)。

3.科技型中小企業(yè)的特征

根據(jù)上述研究，科技型中小企業(yè)的主要特征可以歸納為以下幾點(diǎn)：財(cái)務(wù)特征、戰(zhàn)略特征、產(chǎn)業(yè)特征和導(dǎo)向特征。這四大類特征在不同的方面有不同的反映，具體特征如表1-2所示。

1.1.3 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)

科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標(biāo)是取得更多的經(jīng)濟(jì)效益，反映在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，就是為了實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)地位的改善。因此需要從戰(zhàn)略的高度，全方位地分析企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不僅是為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能的改進(jìn)或銷售額的增長(zhǎng)，也不僅是為了給用戶創(chuàng)造更多的價(jià)值，更重要的是為了建立起基于技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

自然地，科技型中小型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，首先要分析其是否需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以及如何開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新。要分析這兩個(gè)問(wèn)題，首先需要了解企業(yè)對(duì)于自身競(jìng)爭(zhēng)地位的定位、未來(lái)發(fā)展的愿景，以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的目標(biāo)和宗旨。企業(yè)的目標(biāo)、企業(yè)的內(nèi)部資源基礎(chǔ)以及外部市場(chǎng)環(huán)境這三個(gè)重要因素相互影響，共同對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定起決定性的作用。根據(jù)制定出來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，結(jié)合企業(yè)所處行業(yè)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，通過(guò)調(diào)整各種資源的配置、創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)得利點(diǎn)、培養(yǎng)新的核心技術(shù)能力等方式，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，具體地實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)如圖1-1所示。

接下來(lái)，我們對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的五個(gè)主要環(huán)節(jié)[8]逐一分析。

1.企業(yè)的目標(biāo)

在具體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新前，科技型中小企業(yè)首先要制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，其中確定公司的愿景以及主要目的和目標(biāo)是戰(zhàn)略管理的基本步驟。之后，分析企業(yè)的外部環(huán)境，把握機(jī)會(huì)，識(shí)別威脅。最后，分析企業(yè)的內(nèi)部資源情況和內(nèi)部環(huán)境，確定核心能力，把握優(yōu)勢(shì)，規(guī)避劣勢(shì)。

如圖1-2所示，要定義企業(yè)的目標(biāo)就需要回答三個(gè)最基本的問(wèn)題：滿足什么人？滿足什么樣的需求？如何滿足？回答第一個(gè)基本問(wèn)題，即確定了企業(yè)目標(biāo)顧客群體；回答第二個(gè)基本問(wèn)題，即確定了顧客的需求；回答第三個(gè)基本問(wèn)題，即確定了企業(yè)獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)力。而一旦確定了企業(yè)的顧客群體、顧客的需求以及為滿足特定顧客群體的特定顧客需求所需培養(yǎng)的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力，即可明確企業(yè)的目標(biāo)，從而可以進(jìn)行行業(yè)與市場(chǎng)分析。

2.行業(yè)與市場(chǎng)

對(duì)企業(yè)所處的行業(yè)與市場(chǎng)進(jìn)行分析，可以選擇五力模型。

五力模型是20世紀(jì)80年代初，由邁克爾·波特提出的用于研究企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略的分析工具，能夠有效地研究公司所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，即行業(yè)與市場(chǎng)環(huán)境。五力模型從五個(gè)評(píng)價(jià)角度，將大量不同的影響因素歸集在一個(gè)簡(jiǎn)便的矩陣模型中，據(jù)此來(lái)分析企業(yè)所處行業(yè)的基本競(jìng)爭(zhēng)格局，如圖1-3所示。這五個(gè)評(píng)價(jià)角度即影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模和程度的五種因素，包括：潛在進(jìn)入者的威脅、購(gòu)買者討價(jià)還價(jià)的能力、供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力、替代技術(shù)產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)會(huì)起到的威脅，以及目前存在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

運(yùn)用五力模型時(shí)，首先要確定企業(yè)的需求，根據(jù)外部環(huán)境的拉動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新。接著，將企業(yè)外部環(huán)境分為供應(yīng)商、購(gòu)買者、潛在進(jìn)入者、替代品和行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)者五大因素。然后，從以上五個(gè)角度對(duì)公司的具體情況進(jìn)行分析，確定需要進(jìn)行創(chuàng)新改造的部分屬于五大因素的哪一類。最后，針對(duì)該因素的創(chuàng)新需求進(jìn)行分析，確定技術(shù)創(chuàng)新的切入點(diǎn)。

鑒于科技型中小企業(yè)的特殊性，其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)更新?lián)Q代的速度要求較高。企業(yè)只有不斷創(chuàng)新，才能保持產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)；[9]科技含量高、創(chuàng)新速度快、用戶體驗(yàn)人性化，才能降低來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者的威脅；研發(fā)力度大、品牌意識(shí)強(qiáng)、產(chǎn)品更新?lián)Q代快，才能降低潛在的市場(chǎng)進(jìn)入者存在的威脅；技術(shù)含量高，才能降低供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力；產(chǎn)品功能齊全、性能優(yōu)良，對(duì)消費(fèi)者而言具有不可替代性，才能降低消費(fèi)者討價(jià)還價(jià)的能力和替代科技產(chǎn)品存在的威脅。對(duì)這五大影響因素進(jìn)行分析，可以初步確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的切入點(diǎn)。

除此以外，對(duì)科技型中小企業(yè)所處的行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行分析，可以從企業(yè)生產(chǎn)的主要產(chǎn)品或提供的主要服務(wù)的生命周期著手，也可以從市場(chǎng)潛力和發(fā)展趨勢(shì)著手，還可以從需要滿足的客戶需求變化趨勢(shì)或特點(diǎn)著手，分析行業(yè)與市場(chǎng)的變動(dòng)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)怎樣的機(jī)遇。

3.企業(yè)核心能力

分析科技型中小企業(yè)的核心能力有助于厘清企業(yè)的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力。當(dāng)所處行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)激烈的時(shí)候，只有運(yùn)用核心的技術(shù)創(chuàng)新能力，創(chuàng)新企業(yè)的核心產(chǎn)品或核心服務(wù)，才能建立起企業(yè)自身獨(dú)一無(wú)二的核心競(jìng)爭(zhēng)力。要確定企業(yè)的核心能力所在，可以借助企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的價(jià)值鏈，并對(duì)價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。

價(jià)值鏈分析也是由邁克爾·波特提出的，是用于研究企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略的工具，主要用于確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中受到資金、資源、能力和競(jìng)爭(zhēng)等諸多因素的影響，若從一個(gè)整體的角度來(lái)考慮企業(yè)，則無(wú)法識(shí)別這些因素中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此需要對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行分解，分析這些獨(dú)立的活動(dòng)及相互之間的影響關(guān)系，從而明確企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的活動(dòng)可以分為兩大類——支援活動(dòng)和主要生產(chǎn)活動(dòng)。支援活動(dòng)包括基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、采購(gòu)管理、技術(shù)支持和人力資源管理，主要生產(chǎn)活動(dòng)包括原料輸入、生產(chǎn)加工、產(chǎn)成品輸出、銷售及市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶附加服務(wù)和產(chǎn)品售后服務(wù)。這兩項(xiàng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)都與企業(yè)最終的利潤(rùn)息息相關(guān)，其分析如圖1-4所示。

我們可以根據(jù)科技型中小企業(yè)生產(chǎn)核心產(chǎn)品或提供核心服務(wù)的過(guò)程價(jià)值鏈，分析支援活動(dòng)與主要生產(chǎn)活動(dòng)中的每個(gè)板塊和每個(gè)步驟，確定其核心能力，以及在何處、何時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造更多利潤(rùn)。制定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，需要結(jié)合行業(yè)的特點(diǎn)和企業(yè)自身核心能力，從最佳的匹配角度著手，制定出符合行業(yè)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，并力求最大化地發(fā)揮核心專長(zhǎng)，獲得最大化的創(chuàng)新收益。

4.制定創(chuàng)新戰(zhàn)略

科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，需要一個(gè)完整穩(wěn)固的、高效率的管理組織及流程。創(chuàng)新的基本作用與企業(yè)其他業(yè)務(wù)所起到的職能作用是一樣的，因此也需要制定戰(zhàn)略，而后付諸實(shí)施。創(chuàng)新流程確定了創(chuàng)新類型，創(chuàng)新方式確定了創(chuàng)新內(nèi)容，企業(yè)內(nèi)部需要有固定的技術(shù)創(chuàng)新流程、明確的技術(shù)創(chuàng)新策略，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值（見(jiàn)圖1-5）。

制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，首先要確定創(chuàng)新模式。圖1-6對(duì)創(chuàng)新模式進(jìn)行了分類。按照創(chuàng)新后的技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的差異程度，以及現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)和原有市場(chǎng)的差異程度，創(chuàng)新模式分為漸進(jìn)式創(chuàng)新、半突破性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。科技型中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的資金預(yù)估、技術(shù)創(chuàng)新綜合實(shí)力，并結(jié)合企業(yè)所處行業(yè)的創(chuàng)新趨勢(shì)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位等，確定自身的創(chuàng)新模式。

在確定創(chuàng)新模式后，可以運(yùn)用SWOT矩陣，在3C理論范圍內(nèi)全面分析，3C包括Customer（客戶）、Competition（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）、Company（企業(yè)自身）。

SWOT分析以企業(yè)內(nèi)部和外部的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)條件的形勢(shì)分析為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)調(diào)研，把和企業(yè)緊密相關(guān)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部機(jī)會(huì)、威脅，分別列舉在相應(yīng)的條目下，并按照矩陣的格式列出來(lái)。然后整體分析，把這些條目下的各項(xiàng)兩兩匹配用于研究分析，從而得到相應(yīng)的論斷，得到的論斷通常可用于引導(dǎo)或支持決策。

在SWOT矩陣中，S指優(yōu)勢(shì)（Strength），W指劣勢(shì)（Weakness），O指機(jī)會(huì)（Opportunity），T指威脅（Threat）。從全局角度看，SWOT分析主要可以分為兩大塊：SW主要用于研究企業(yè)內(nèi)部的資源條件；OT主要用于研究企業(yè)外部的市場(chǎng)條件。運(yùn)用SWOT分析能夠從結(jié)論中找出有益于企業(yè)的影響因子或策略，以及可能危害企業(yè)利益、需要規(guī)避的影響因子或策略。同時(shí)可以挖掘出目前存在的技術(shù)瓶頸，得到相應(yīng)的解決思路和實(shí)施辦法，確定企業(yè)以后的戰(zhàn)略方向。通過(guò)SWOT分析，管理者能夠把問(wèn)題按緊要程度分類，確定亟待解決的問(wèn)題、可延遲解決的問(wèn)題，利于做出關(guān)于解決問(wèn)題的先后性規(guī)劃。

宏觀環(huán)境分析和產(chǎn)業(yè)分析可以確定企業(yè)外部的機(jī)會(huì)與威脅，企業(yè)內(nèi)部資源及核心能力分析可以確定企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。將優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅匹配后，決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。由于科技型中小企業(yè)產(chǎn)品的特殊屬性，在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，科技型中小企業(yè)需結(jié)合產(chǎn)品生命周期階段進(jìn)行分析。[10]

5.實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施是指在明晰企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)之后，通過(guò)分析企業(yè)所處的行業(yè)和市場(chǎng)，結(jié)合企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和能力，落實(shí)企業(yè)既定的創(chuàng)新戰(zhàn)略。同時(shí)，在與市場(chǎng)的互動(dòng)中，調(diào)整企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施可以理解為，企業(yè)按照其創(chuàng)新戰(zhàn)略，實(shí)施的一系列為增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的活動(dòng)。

不同類型的企業(yè)在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，所面對(duì)的情況不盡相同。對(duì)于一些大型的企業(yè)來(lái)說(shuō)，其資金和技術(shù)儲(chǔ)備一般比較充足，創(chuàng)新的阻力主要來(lái)自其龐雜的組織結(jié)構(gòu)與復(fù)雜的利益關(guān)系。相比于大型企業(yè)，科技型中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，一般辦事效率較高，富有彈性。但同時(shí)，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、資源有限，因此需要政府、社會(huì)等多方的助力。這些企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部的助力，就形成了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的輔助力量。