2.2　高速鐵路建設工程風險管理

開展高速鐵路建設工程風險管理有利于決策科學化，有利于減少工程事故的發生，有利于提高政府、業主、設計單位和施工單位的風險管理意識和風險管理能力，從而達到控制風險，減少人員和財產損失的目的，對于推進鐵路建設科學發展、協調發展、和諧發展、可持續發展，更好地為經濟社會發展服務，為廣大人民群眾服務具有十分重要的意義。

2.2.1　高速鐵路建設工程風險管理內涵及分類

2.2.1.1　內　涵

在高速鐵路建設工程項目的全壽命周期過程中，若存在與預期利益相悖的損失或不利后果（即潛在損失），或由各種不確定性造成對工程建設參與各方（設計方、建設方、施工方、監理方、運營方等）的損失，均稱為高速鐵路建設工程風險。

與此相對應，高速鐵路建設工程風險管理是指在高速鐵路建設工程項目全壽命周期內，通過風險識別，采用合理的經濟和技術手段對各類工程風險因素進行估計、評價，并以此為基礎，合理使用規避、轉移、減輕或接受等方法有效應對各類工程風險，并對其實施監控，同時妥善處理風險事件發生后引起的不利后果，以保證高速鐵路建設工程預期目標順利實現的完整管理過程。

與普速鐵路建設項目相比，高速鐵路建設工程項目規模大、周期長、涉及面廣、技術難度大、建設速度快、工期要求緊、新技術與新標準多、質量與環境要求高，從立項到投產運營后的整個周期面臨的風險種類繁多，且各種風險之間的相互關系錯綜復雜。

（1）風險存在的普遍性

高速鐵路建設工程項目涉及人員、材料、施工工藝工法、檢測方法、管理手段等方面，工程風險發生的不確定性因素多，在項目實施各階段無處不在且無時不有，既體現客觀存在，也含有主觀判斷。由于工程風險還涉及對未發生事件的推測，這就造成相應的預測困難。

（2）風險發生的不確定性

任何具體工程風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象，個別風險事故的發生是偶然的，雜亂無章的，很難把握其規律。這種風險的隨機性為識別和量化帶來了困難。

（3）風險發生的漸變性

在高速鐵路建設工程項目的整個過程中，隨著項目的推進，相關風險因素有一個從量變到質變的演化過程。其中，一些風險會得到控制，一些風險會發生并得到處理，同時，在項目的每一階段都可能產生新的風險。

（4）風險表現的多樣性

高速鐵路建設工程項目從設計前期、施工過程、竣工驗收到投產運營，周期長，面臨的風險多種多樣，大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、與外界交叉影響，使風險顯示出多層次性，即高速鐵路工程從建設到運營是一項復雜的系統工程，面臨的風險多種多樣。

2.2.1.2　分　類

高速鐵路建設工程風險按風險或損失、項目建設階段、建設目標及承險體、管理層次及技術影響因素等，可以有多種分類。例如，按風險產生的后果可分為安全風險、質量風險、環境風險、投資風險、工期風險、第三方風險等；按風險源類別，可分為工程及水文地質風險、地形風險、氣象條件風險、工程環境風險、復雜技術風險、設施設備風險等。其中，工程安全風險和工程質量風險是高速鐵路建設工程風險中最為重要的兩類風險。

2.2.2　高速鐵路建設工程風險管理目標及原則

2.2.2.1　目　標

總體而言，高速鐵路建設工程風險管理的理想目標是規避所有的系統風險，消滅所有的非系統風險。根據工程項目各階段的實施，高速鐵路建設工程風險管理目標可以進一步分解為以下四個階段。

（1）盡早識別項目的各種風險

這是風險潛伏階段的管理目標。項目實施前，根據工程環境風險和技術風險的調查結果，盡早識別工程風險重點控制項目，從人員素質、崗位作業、管理制度等方面分析原因或分析作業流程的方法，分專業系統排查識別可能導致安全或質量事件的各類風險因素，按科學、簡明、實用、有效的原則，確定風險的預警線，按風險消除、事件預防、后果降低、事故應急的策略，分系統、分層次制訂預防、控制、消除風險的措施。各類工程風險被認識得越早，就越控制主動權。

（2）盡力避免風險事件的發生

這也是風險潛伏階段的管理目標。按照“逐級負責、專業負責、分工負責、崗位負責”的要求，建立權責明晰、運轉高效、落實到位的管理體系，把風險責任和風險措施落到各層級、各專業、各工種、各崗位，加強對風險控制措施落實情況的量化檢查，確定風險事件是否處于受控狀態。定期對風險因素進行動態評估，根據評估情況重新分析風險因素、風險等級，形成有效的循環控制體系。

（3）盡量降低風險造成的損害

這是風險發生階段的管理目標。加強對各類突發和非正常情況的風險控制，對非正常情況下可能出現的風險和潛在后果超前預想，分系統、分層次、分等級、分崗位編制應急預案，完善風險點應急救援處置預案和應急救援網絡，明確處置流程、處置措施和職責分工。對已發生的風險處置，做到“應急有備、響應及時、處置高效，規范有序”，最大限度地減少風險的危害性和負面效應。

（4）盡快總結風險帶來的教訓

這是風險后果階段的管理目標。風險管理必須適應發展變化要求，不斷改進完善，針對人員配備、規章制度、過程控制、現場管理等出現的新情況、新問題，及時分析，完善管理措施。將日常發生的事故、重大隱患等教訓形成文檔，及時評價安全風險措施的有效性和適用性，補充遺漏，調整完善風險控制措施，使風險管理得到持續改進。

2.2.2.2　原　則

實施高速鐵路建設工程風險管理是針對當前我國鐵路建設尤其是高速鐵路建設工程安全及質量要求，提升工程安全及質量管理水平，打造安全工程、優質工程的重大舉措。為此，結合高速鐵路建設工程項目特點，全面實施高速鐵路工程風險管理必須遵循以下原則。

（1）前延后伸的原則

保證施工安全及工程質量，關鍵在于加強建設全過程的安全及質量控制，最大限度地消除或減少安全、質量隱患。必須從建設前期抓起，把加強工程安全、質量風險管理貫穿于前期規劃、項目立項、勘察設計、工程實施、竣工驗收、運營管理等各個環節，實施對工程安全、質量風險點的全面研判評估，逐項制訂風險控制措施，不讓任何一個環節失控，不給工程、運營埋下安全、質量隱患。

（2）準確研判的原則

風險研判是實施安全、質量風險管理的基礎，必須研判準確，體現全員性、區分層次性、突出重點性。其中，體現全員性是對管理層到執行層的每個崗位存在的安全、質量風險，進行全員性排查；區分層次性是針對不同控制層面安全、質量風險的差異性，建立風險清晰、級別分明的風險點數據庫，實行分級控制；突出重點性是采取自下而上、上下結合的方式，層層篩選，反復研判各參建單位的管理層、作業層的風險控制重點，控制了重點也就把握了關鍵。

（3）標準化管理的原則

加強安全、質量風險控制必須以標準化管理為手段，從安全、質量風險的組織論證、分析研判，到動態管控、責任落實，及時制訂、完善、矯正各項規章制度，及時動態掌握變化、動態化解風險，規范現場管理，實行統一管理制度、統一工作流程，實現工程安全、質量風險管理的標準化。

（4）科學實用的原則

風險控制是實施安全、質量風險管理的核心，必須科學實用、易于落實。針對風險等級、性質的不同，逐一制訂防范控制措施，既要體現全面，對一個風險點要結合人員、設備、管理、現場等實際情況，從不同層面制訂措施，形成職責分明、橫向到邊、縱向到底的安全、質量風險控制體系，又要突出有效，使每條措施符合實際、具體簡潔、便于操作。

2.2.3　高速鐵路建設工程風險管理體系

高速鐵路建設工程風險管理體系主要包括在高速鐵路建設工程時間角度上開展的風險管理流程和分項（專業）風險管理流程。高速鐵路建設工程時間角度上的風險管理流程包括風險計劃制訂、風險措施制訂、風險控制指導、風險管理實施、風險后評估等五個階段，如圖2-2所示。高速鐵路建設工程各分項工程（專業）風險管理按風險計劃、風險評估、風險控制三個步驟開展，其基本流程如圖2-3所示。