第5章　質(zhì)量風險識別

5.1　概述

質(zhì)量風險識別是進行質(zhì)量風險分析時首先進行的重要工作。質(zhì)量風險識別主要回答兩個問題：有哪些質(zhì)量風險應當考慮？引起這些質(zhì)量風險的主要因素是什么？當進行高速鐵路建設(shè)工程項目時，能引起質(zhì)量風險的因素有很多，其后果的嚴重程度也不同，完全不考慮或遺漏了主要因素可能造成嚴重的質(zhì)量風險，但每個因素都考慮會使問題異常復雜化，因而也是不恰當?shù)摹Ｙ|(zhì)量風險識別的目的就是要合理地縮小這種不確定性。

5.1.1　質(zhì)量風險識別概念

風險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實和潛在風險事件或因素進行鑒別的過程。風險識別是風險管理的第一步，也是風險管理的基礎(chǔ)。只有在正確識別出項目所面臨風險的基礎(chǔ)上，項目管理者才能夠主動選擇適當有效的方法進行處理。

從高速鐵路建設(shè)工程施工階段來看，其施工周期長、規(guī)模大、工藝的多樣性和多變性及生產(chǎn)作業(yè)惡劣的環(huán)境和條件等，都可能會對高速鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風險管理和質(zhì)量技術(shù)保障產(chǎn)生影響。高速鐵路建設(shè)項目投資大、工期長，不可預見的因素多，質(zhì)量風險貫穿于項目生命周期始終。項目的施工階段在項目的整個生命周期內(nèi)工作量最大，投入的人力、物力、財力最多，其承受的質(zhì)量風險范圍最廣、影響最大，而項目施工過程中人員、材料、設(shè)備以及外部環(huán)境的動態(tài)變化也會觸發(fā)各種質(zhì)量風險。高速鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風險識別就是不斷識別這些動態(tài)變化的質(zhì)量風險，并形成動態(tài)更新的風險清單。

5.1.2　質(zhì)量風險識別原則和目標

質(zhì)量風險識別從某種角度來說是一種分析過程，在識別過程中對各種質(zhì)量風險因素進行分析，以期建立科學的風險清單，為質(zhì)量風險管理提供依據(jù)。只有對工程建設(shè)項目潛在的各種質(zhì)量風險因素加以分析判斷，才有可能控制潛在質(zhì)量風險，或防患于未然，或把質(zhì)量風險所造成的損失減少到最少。對于高速鐵路建設(shè)工程，質(zhì)量風險識別的目標是形成“一圖四表”中“質(zhì)量風險公示圖”和“質(zhì)量風險識別分析登記表”的風險識別部分內(nèi)容——質(zhì)量風險事件。而識別依據(jù)則是后續(xù)開展高速鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風險識別的必要條件，它應涵蓋以下幾個方面：

5.1.2.1　質(zhì)量風險管理計劃

質(zhì)量風險管理計劃應對整個項目生命周期內(nèi)的質(zhì)量風險因素進行識別，并在風險分析與評估、風險應對措施等方面進行詳細的描述。

5.1.2.2　項目計劃

高速鐵路建設(shè)工程項目目標、任務、范圍、進度、質(zhì)量、造價、資源等涉及該項目進行過程的計劃和方案都是進行質(zhì)量風險識別的依據(jù)，特別應注意這些計劃中的各種假設(shè)和約束條件，不同參與者的相關(guān)利益以及對項目目標的期望目標等內(nèi)容。

5.1.2.3　質(zhì)量風險分類

明確合理的質(zhì)量風險分類可以避免質(zhì)量風險識別的誤判和遺漏，有利于突出重要因素，從而發(fā)現(xiàn)對項目目標實現(xiàn)有嚴重影響的質(zhì)量風險源。

5.1.2.4　歷史資料

以往相關(guān)項目和相近項目的歷史資料是質(zhì)量風險識別的重要信息和依據(jù)，同時，項目風險管理人員的知識和經(jīng)驗也是質(zhì)量風險識別的重要依據(jù)。相似的工程質(zhì)量風險都有相似的潛在發(fā)生因素，有經(jīng)驗的工程師能夠判斷出應該特別關(guān)注的項目環(huán)節(jié)，或者一旦出現(xiàn)類似質(zhì)量風險，能夠及時采取應對措施。

5.1.3　質(zhì)量風險識別流程

高速鐵路建設(shè)工程開展質(zhì)量風險識別工作的流程為：收集整理資料、分析其中的風險因素不確定性和后果、建立工程的初步風險清單、確定風險事件、風險歸納與分類、判斷確定風險清單等，如圖5-1所示。

5.1.3.1　搜集整理信息資料

它是指搜集高速鐵路建設(shè)工程相關(guān)背景資料和類似建設(shè)工程質(zhì)量風險管理資料。

（1）項目環(huán)境資料：包括項目建設(shè)的自然環(huán)境和社會環(huán)境資料，如水文、地質(zhì)、氣象等自然環(huán)境資料及政治、經(jīng)濟、文化等社會環(huán)境資料。

（2）項目建設(shè)文件：項目建設(shè)各階段的文件包含著大量具體真實的信息，這是質(zhì)量風險識別最重要的基礎(chǔ)資料，如建設(shè)合同、項目管理規(guī)劃及大綱、設(shè)計文件、施工文件、竣工驗收文件等。

（3）類似項目有關(guān)的質(zhì)量風險管理資料：由于高速鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風險管理在我國的發(fā)展尚處于起步階段，相關(guān)的經(jīng)驗尚不成熟，因此搜集類似項目資料，尤其是對類似項目建設(shè)的經(jīng)驗教訓總結(jié)尤為重要。

5.1.3.2　分析風險因素不確定性和后果，建立初步風險清單

高速鐵路建設(shè)工程有其固有的組成部分，如路基工程、橋梁工程、隧道工程等，為全面分析高速鐵路建設(shè)工程，應將其進行功能分解，并根據(jù)不同質(zhì)量風險分析對象，以各種風險識別方法的優(yōu)缺點為依據(jù)，科學選擇適當?shù)娘L險識別方法。

5.1.3.3　確定風險事件，歸納、分類風險

在項目數(shù)據(jù)資料收集和項目質(zhì)量風險分類的基礎(chǔ)上，識別項目中的質(zhì)量風險因素和質(zhì)量風險事件。針對不同類型的質(zhì)量風險事件，分析可能引發(fā)其產(chǎn)生的質(zhì)量風險因素時，主要包括以下步驟：

（1）按質(zhì)量風險的類型，辨識、推測項目中存在的不確定性因素，即可能產(chǎn)生的質(zhì)量風險。

（2）對分析出的不確定性因素進行客觀性評價，如該不確定性因素可以推測出客觀結(jié)果，則并不構(gòu)成質(zhì)量風險。

（3）估計辨識出的不確定性因素是否發(fā)生并且產(chǎn)生損失，確定項目的質(zhì)量風險因素及質(zhì)量風險事件。

（4）在識別出質(zhì)量風險因素及質(zhì)量風險事件后，對可能出現(xiàn)相同的結(jié)果，進一步歸納、整理。

5.1.3.4　建立風險清單

進一步判斷所得到的質(zhì)量風險源是否覆蓋所有質(zhì)量風險因素。如果全部覆蓋，則確定質(zhì)量風險清單；否則，需要對質(zhì)量風險源重新分析，直到覆蓋所有質(zhì)量風險因素。在質(zhì)量風險分類、質(zhì)量風險因素及質(zhì)量風險事件識別的基礎(chǔ)上，將項目所面臨的質(zhì)量風險重新進行匯總整理、分類排列，并詳細列出引發(fā)各類質(zhì)量風險的因素及質(zhì)量風險事件，形成項目質(zhì)量風險清單。至此，質(zhì)量風險識別階段結(jié)束。