第四節 證券交易所的會員、席位和交易單元

一、我國證券交易所的會員種類

深圳證券交易所和上海證券交易所都采取會員制。它們通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。

在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券公司。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。證券交易所對會員進行監督管理，制定具體的會員管理規則。

二、證券交易所的會員資格取得條件、申請程序

1．會員資格取得條件

深圳證券交易所和上海證券交易所對會員資格取得的規定基本一致，主要有：

（1）經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；

（2）承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；

（3）組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；

（4）有良好的經營業績和信譽，有一定規模的資本金或營運資金；

（5）證券交易所要求的其他條件。

具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

2．會員申請的程序

證券公司將一系列相關資料報送證券交易所，證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

三、證券交易所會員的權利和義務

1．會員的權利

深圳證券交易所和上海證券交易所在這方面的規定基本相同，主要有：

（1）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務；

（2）參加會員大會；

（3）對證券交易所事務的表決權和異議權；

（4）有被選舉權和選舉權；

（5）對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督；

（6）按規定轉讓交易席位等。

2．會員的義務

證券交易所會員在享受權利的同時，也必須承擔一定的義務。深圳證券交易所和上海證券交易所對這方面的規定基本一致，主要有：

（1）依法開展證券經營活動，遵守國家的有關法律與法規、規章和政策；

（2）遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議；

（3）按規定提供有關信息材料及相關的業務賬冊、報表并繳納各項經費；

（4）維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展；

（5）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規定）；

（6）接受證券交易所的監督等。

對不履行義務的會員，證券交易所有權依據情節的輕重給予一定的處分。

四、證券交易所的日常管理內容

證券交易所會員應當設由會員高級管理人員擔任的會員代表1名，以協調和組織證券交易所與會員的各項業務往來。會員應當設會員業務聯絡人1—4名，按照授權代為履行會員代表職責。

證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務包括：每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務；每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料；每月前7個工作日內報送風險控制指標監管報表及上月統計報表。

證券交易所會員應當按照規定的收費項目、收費標準與收費方式，按時繳納相關費用。會員拖欠相關費用的，證券交易所可視情況暫停業務辦理或辦理相關業務。會員被中國證監會托管或監管的，應按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。如不能按時繳納，證券交易所可視情況采取相應措施。

五、證券交易對問題會員可采取的措施

1．監督檢查

證券交易所在會員監管過程中，采取現場和非現場方式對會員證券業務活動中的風險管理、交易和相關系統安全運行等情況進行監督檢查。同時對存在或可能存在問題的會員采取下列措施：

（1）口頭警示；

（2）書面警示；

（3）要求整改；

（4）約見談話；

（5）專項調查；

（6）暫停受理或辦理相關業務；

（7）提請中國證監會處理。

證券交易所會員應當積極配合證券交易所監管，依據證券交易所要求及時說明情況，提供相關的業務賬冊、報表、開戶資料及其他文件、資料、原始憑證，不得提供誤導性的、虛假的或者不完整的材料，或以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

2．紀律處分

證券交易所會員應承擔相應的義務，如違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處以下紀律處分：

（1）在會員范圍內通報批評；

（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責；

（3）暫停或者限制交易；

（4）取消交易權限；

（5）取消會員資格。

證券交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監會或者其派出機構。會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

證券交易所會員董事、監事和高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以下列紀律處分：

（1）在會員范圍內通報批評；

（2）在中國證監會指定媒體公開譴責。

另外，根據中國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所決定接納或者開除會員應該在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

六、證券交易所特別會員的設立條件、權利及義務

1．境外證券經營機構駐華代表處成為證券交易所特別會員的條件

（1）依法設立且滿1年。

（2）代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年內無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

（3）其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績。

（4）承認證券交易所的章程和業務規則，接受證券交易所監管。

2．特別會員應承擔的義務

（1）遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所規則、章程及其他相關規定。

（2）按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。

（3）及時聯絡和協調所屬境外證券經營機構和證券交易所有關的業務與事務。

（4）執行證券交易所決議，接受證券交易所臨時和年度檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關法律法規、證券交易所規則和章程的，證券交易所可責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。

3．特別會員享有的權利

（1）列席證券交易所會員大會；

（2）接受證券交易所提供的相關服務；

（3）向證券交易所提出相關建議。

七、證券交易所交易席位的含義

在傳統意義上，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質包括交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關管理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權益，是會員享有交易權限的基礎。

八、交易席位的管理

1．交易席位享有的權利

證券交易所會員取得席位后，享有下列權利（以深圳證券交易所為例）：

（1）進入證券交易所交易；

（2）每個席位自動享有一個交易單元的使用權；

（3）每個席位自動享有一個標準流速的使用權；

（4）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流向的使用權；

（5）證券交易所章程、業務規則規定享有的其他權利。

2．交易席位的轉讓

除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位不得退回，但可轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的相關規定，經過證券交易所審核批準。

轉讓席位的規定有：席位只能在會員間轉讓，席位同席位所屬權益一并轉讓；席位轉讓須簽訂轉讓協議，并向證券交易所申請，證券交易所在5個工作日內審核并決定是否同意轉讓。對于存在欠費和不履行證券交易所義務的會員，證券交易所可不受理其席位轉讓申請。

九、交易單元的定義

交易單元，指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。

證券交易所的會員及證券交易所認可的機構，若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，除向證券交易所申請取得相應席位外，還要向證券交易所申請取得交易權，成為證券交易所的交易參與人。交易參與人應通過在證券交易所申請開設的參與者交易單元進行證券交易，交易單元是交易權限的技術載體。會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現。