2.1 創(chuàng)新型城市的評(píng)估現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代，隨著創(chuàng)新型城市研究的興起，國(guó)外在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出的已有創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，開(kāi)始注重城市之間的比較和排名，2005年后又開(kāi)始關(guān)注創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新條件和創(chuàng)新過(guò)程，嘗試從系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的角度全面評(píng)估創(chuàng)新型城市的建設(shè)實(shí)踐。我國(guó)從2006年提出建設(shè)創(chuàng)新型城市以來(lái)，相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從最初僅重視創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境，近年來(lái)也擴(kuò)展到對(duì)于資源條件、投入產(chǎn)出、動(dòng)態(tài)活力的全面考慮。

2.1.1 全球/區(qū)域性的政府間組織

1．世界銀行

世界銀行于2005年發(fā)表了關(guān)于“東亞創(chuàng)新型城市”的研究報(bào)告，提出了界定創(chuàng)新型城市的九大指標(biāo)：①擁有優(yōu)良的交通電信基礎(chǔ)和功能完善的城市中心區(qū)；②擁有充足的經(jīng)營(yíng)文化、媒體、體育及學(xué)術(shù)活動(dòng)的場(chǎng)所設(shè)施；③擁有研究、開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新能力；④擁有受教育程度較高的勞動(dòng)力隊(duì)伍；⑤政府治理有效，服務(wù)高效；⑥擁有多樣化的文化事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)；⑦擁有多樣化的、高質(zhì)量的居住選擇；⑧切實(shí)重視環(huán)保，在這方面有良好口碑；⑨社會(huì)多元，能接納各種觀點(diǎn)碰撞，各種文化的融合和各種體驗(yàn)的交會(huì)等。在具備這些先決條件的基礎(chǔ)上，還需要加強(qiáng)創(chuàng)新型城市建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃，突出企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，形成有利于創(chuàng)新型人才脫穎而出的體制、機(jī)制和社會(huì)環(huán)境，建立城市多層次的自主創(chuàng)新支持系統(tǒng)和公共服務(wù)平臺(tái)，提升城市多層次的自主創(chuàng)新支持系統(tǒng)和公共服務(wù)平臺(tái)，提升科技在城市管理、建設(shè)中的應(yīng)用水平以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的領(lǐng)先地位，使創(chuàng)新型服務(wù)業(yè)成為提升城市功能和輻射能力的主要驅(qū)動(dòng)力等[21]。同時(shí)，“東亞創(chuàng)新型城市”研究報(bào)告還以新加坡為例，提出了未來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向——?jiǎng)?chuàng)新經(jīng)濟(jì)，主要包括高技術(shù)制造業(yè)、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)和創(chuàng)意內(nèi)容產(chǎn)業(yè)三大部門(mén)。

2．歐洲理事會(huì)

根據(jù)里斯本戰(zhàn)略（Lisbon Strategy），歐洲理事會(huì)自2001年開(kāi)始發(fā)布?xì)W洲創(chuàng)新記分牌（European Innovation Scoreboard, EIS），用以衡量及比較歐洲各國(guó)的創(chuàng)新表現(xiàn)。歐洲理事會(huì)通過(guò)與聯(lián)合研究中心（Joint Research Center, JRC）的密切合作，根據(jù)EIS“簡(jiǎn)單”“透明”“連續(xù)性”的原則，結(jié)合EIS所面臨的主要問(wèn)題，及時(shí)修訂EIS指標(biāo)體系及研究方法。

通過(guò)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程更深入的了解，并吸取了之前各版本EIS的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，2008—2010年EIS的指標(biāo)體系從2007年的五大領(lǐng)域擴(kuò)大到了七大領(lǐng)域，被分成了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、企業(yè)行為、創(chuàng)新輸出三大板塊；指標(biāo)數(shù)也由原來(lái)的25個(gè)增加到29個(gè)，其中近六成指標(biāo)是修訂或新設(shè)指標(biāo)。這些指標(biāo)涵蓋了創(chuàng)新的各個(gè)方面，指標(biāo)與指標(biāo)之間具有內(nèi)在的相互聯(lián)系和相對(duì)獨(dú)立性。2008—2010年EIS指標(biāo)體系如表2.1所示。

EIS指標(biāo)體系總結(jié)了創(chuàng)新績(jī)效的主要方面，采用比例、比重等效率指標(biāo)來(lái)反映評(píng)價(jià)總體創(chuàng)新指數(shù)（Summary Innovation Index, SII），而不是反映整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力的總量指標(biāo)。因此，對(duì)于研究區(qū)域或城市的創(chuàng)新績(jī)效也有一定的適用性。

2.1.2 國(guó)家或地方政府部門(mén)

1．美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)

2004年12月，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布了《創(chuàng)新美國(guó)：在競(jìng)爭(zhēng)與變化的世界中繁榮》的研究報(bào)告，提出了創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系經(jīng)歷的四個(gè)階段。

第一代創(chuàng)新指標(biāo)（1950—1960），反映了線性的創(chuàng)新概念，主要以投入為指標(biāo)，如研發(fā)經(jīng)費(fèi)、教育支出、科技人員、大學(xué)畢業(yè)生、其他資金、技術(shù)強(qiáng)度等。

第二代創(chuàng)新指標(biāo)（1970—1980），對(duì)于投入線性指標(biāo)進(jìn)行了補(bǔ)充，強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)出為評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括專(zhuān)利數(shù)量、科技出版物、新產(chǎn)品的數(shù)量、品質(zhì)變化、高科技貿(mào)易等。

第三代創(chuàng)新指標(biāo)（1990—1999），包含了一系列建立在創(chuàng)新調(diào)查和公共數(shù)據(jù)整合基礎(chǔ)之上的、更加豐富的創(chuàng)新指標(biāo)指數(shù)，突出整個(gè)地區(qū)或國(guó)家的創(chuàng)新能力，注重地區(qū)或國(guó)家質(zhì)檢創(chuàng)新能力的比較，主要包括創(chuàng)新調(diào)查、創(chuàng)新指數(shù)、創(chuàng)新能力等。

第四代創(chuàng)新指標(biāo)（2000—），以創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新條件、創(chuàng)新過(guò)程為指標(biāo)，主要包括知識(shí)、無(wú)形資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、需求、風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)、管理技術(shù)、系統(tǒng)機(jī)制等。

2．中國(guó)科學(xué)技術(shù)部

中國(guó)科學(xué)技術(shù)部于2010年4月發(fā)布了創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（試行），旨在指導(dǎo)創(chuàng)新型城市建設(shè)、提供評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作成效的依據(jù)（要求試點(diǎn)城市每年提交年度自評(píng)報(bào)告），并通過(guò)摸索、完善評(píng)價(jià)指標(biāo)和監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)工作，為城市創(chuàng)新發(fā)展提供決策參考和咨詢意見(jiàn)，從而加快創(chuàng)新型城市的建設(shè)。指標(biāo)體系包括創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高新產(chǎn)業(yè)、科技惠民、創(chuàng)新環(huán)境共6類(lèi)25個(gè)代表性指標(biāo)，涵蓋創(chuàng)新資源的投入與產(chǎn)出、創(chuàng)新主體的投入與產(chǎn)出、城市創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及創(chuàng)新成果共享四大方面（見(jiàn)表2.2）。

此外，中國(guó)科學(xué)技術(shù)部信息研究所和中國(guó)城市發(fā)展研究會(huì)聯(lián)合開(kāi)展了“城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”的課題研究，并于2006年確定了研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口總額、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量等74個(gè)評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新能力的指標(biāo)，主要從城市的技術(shù)創(chuàng)新能力、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力、自主品牌創(chuàng)新能力和城市創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)四個(gè)方面展開(kāi)。

3．深圳市人民政府

2006年年初，深圳市人民政府在理解創(chuàng)新型城市內(nèi)涵和自身建設(shè)創(chuàng)新型城市的優(yōu)劣勢(shì)的基礎(chǔ)上，制定了《自主創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系》，由12類(lèi)共60個(gè)代表性指標(biāo)組成，著力于從“創(chuàng)新主體”“創(chuàng)新環(huán)境”和“創(chuàng)新績(jī)效”三大領(lǐng)域評(píng)價(jià)城市的自主創(chuàng)新能力，其中包括“風(fēng)險(xiǎn)投資占中小企業(yè)融資比例”“機(jī)場(chǎng)航線數(shù)”“行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)量”“注冊(cè)創(chuàng)業(yè)資本額占全國(guó)注冊(cè)創(chuàng)業(yè)資本額的比重”“每十萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)”“萬(wàn)元GDP綜合能耗”等細(xì)化指標(biāo)[22]。

2.1.3 科研機(jī)構(gòu)/研究會(huì)

1．中國(guó)社會(huì)科學(xué)院

1）《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（2013）》

2013年5月，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院和社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社聯(lián)合發(fā)布了《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（2013）》，首次使用宜居、宜商、和諧、生態(tài)、知識(shí)、城鄉(xiāng)一體化、信息和文化等8個(gè)方面68個(gè)客觀指標(biāo)，構(gòu)建了城市可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力即未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，涵蓋了城市創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。報(bào)告對(duì)47個(gè)最具競(jìng)爭(zhēng)力城市（除香港、澳門(mén)外）的12項(xiàng)分項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)進(jìn)行研究，指標(biāo)包括人才、資本、科技、結(jié)構(gòu)、設(shè)施、區(qū)位、環(huán)境、文化、制度、政府管理、企業(yè)管理、開(kāi)放等。其中《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告No.2——定位：讓中國(guó)城市共贏》將城市的科技競(jìng)爭(zhēng)力分解為：科技實(shí)力指數(shù)、科技創(chuàng)新能力指數(shù)和科技轉(zhuǎn)化能力指數(shù)等3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和9個(gè)細(xì)化二級(jí)指標(biāo)（見(jiàn)表2.3）。

《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告No.4——樓市：城市中國(guó)晴雨表》中將創(chuàng)新環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力作為城市解釋性指標(biāo)之一，分解為科技資源程度、信息基礎(chǔ)設(shè)施、科技服務(wù)體系、創(chuàng)新氛圍、激勵(lì)制度、環(huán)境優(yōu)美度6個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)細(xì)化的二級(jí)指標(biāo)（見(jiàn)表2.4）。

從兩者的綜合來(lái)看，比較全面地考察了城市的創(chuàng)新能力，包含了創(chuàng)新型城市的基本要素。該報(bào)告已經(jīng)得到了許多國(guó)內(nèi)城市決策者和研究人員的廣泛認(rèn)可和引用，具有一定的權(quán)威性。

2）《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告（2013）》

2013年8月，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)城市發(fā)展研究會(huì)發(fā)布《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告（2013）》，以綜合創(chuàng)新基礎(chǔ)條件與支撐能力、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力、品牌創(chuàng)新能力為主體框架開(kāi)發(fā)出城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表2.5），并以此對(duì)我國(guó)所有城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成了中國(guó)城市創(chuàng)新能力的綜合排名與專(zhuān)項(xiàng)排名，旨在建立和優(yōu)化城市創(chuàng)新體系，全面提高城市自主創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)城市發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，為實(shí)現(xiàn)2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的目標(biāo)提供保障。

此外，《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告（2013）》評(píng)測(cè)出了綜合創(chuàng)新能力排名前十的副省級(jí)以上城市、地級(jí)城市和縣級(jí)城市，具體名單如表2.6所示。

2．上海社會(huì)科學(xué)院

上海社會(huì)科學(xué)院從創(chuàng)新力的資源條件和動(dòng)態(tài)活力兩個(gè)層面，提出創(chuàng)新條件、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新規(guī)劃五個(gè)分析模塊，形成了17組指標(biāo)，構(gòu)建了城市創(chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2.7所示。

2.1.4 咨詢公司/知名學(xué)者

1．澳洲智庫(kù)——2thinknow公司

2013年2月，2thinknow公司發(fā)布了“創(chuàng)新計(jì)劃”項(xiàng)目報(bào)告——《2012—2013年全球創(chuàng)新城市分類(lèi)和排名》，強(qiáng)調(diào)城市的社會(huì)功能，將城市對(duì)周邊城市和地區(qū)的網(wǎng)絡(luò)輻射功能作為評(píng)價(jià)創(chuàng)新城市的重要指標(biāo)，并考慮城市的綜合發(fā)展。“創(chuàng)新計(jì)劃”項(xiàng)目報(bào)告中的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由31個(gè)二級(jí)指標(biāo)（詳見(jiàn)附錄1）及162個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)（健康、財(cái)富、人口、地理以及潛在的基本因素，詳見(jiàn)附錄2）組成，通過(guò)三個(gè)方面的因素進(jìn)行測(cè)度：文化資產(chǎn)（cultural assets），指可測(cè)量的思想來(lái)源（如設(shè)計(jì)師、藝術(shù)畫(huà)廊、體育、博物館、舞蹈、自然等）；人類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施（human infrastructure），指基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施（交通、大學(xué)、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)資本、辦公場(chǎng)所、政府、軟件及硬件技術(shù)等）；網(wǎng)絡(luò)化市場(chǎng)（networked markets），指創(chuàng)新的基本條件和連接（地理位置、軍事、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)實(shí)體）。這三個(gè)因素衡量的先決條件是把一個(gè)創(chuàng)新的想法成功實(shí)施于創(chuàng)新區(qū)域，用創(chuàng)新發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)。

《2012—2013年全球創(chuàng)新城市分類(lèi)和排名》中的創(chuàng)新型城市來(lái)自四個(gè)地區(qū)，所屬區(qū)域分別為如下：①美洲，包括北美和南美；②歐洲，聯(lián)合國(guó)定義的歐洲與歐盟、俄羅斯西部、以色列和土耳其的一些城市；③亞洲，包括亞洲和大洋洲（澳大利亞、新西蘭）; ④新興市場(chǎng)地區(qū)，包括中東、非洲、土耳其和高加索國(guó)家。

根據(jù)構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，上述四個(gè)地區(qū)的400多個(gè)城市按照得分情況分為五個(gè)等級(jí)，其各自的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新重要性依次遞減，分別為：①NEXUS，多個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要紐帶；②HUB，在關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)和社會(huì)創(chuàng)新領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)或影響；③NODE，在大多數(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具有廣泛影響；④INFLUENCER，在某些創(chuàng)新領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)力；⑤UPSTART，在少數(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具有潛在的增長(zhǎng)表現(xiàn)。

2．新加坡戰(zhàn)略顧問(wèn)公司——Solidiance

2013年3月，Solidiance公司發(fā)布了《亞太地區(qū)最具創(chuàng)新力城市》的報(bào)告，從人才、知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)、社會(huì)、政府以及全球化六個(gè)方面構(gòu)建了評(píng)估城市創(chuàng)新生態(tài)的指標(biāo)體系（見(jiàn)表2.8）。報(bào)告認(rèn)為，第一，人才是有利于創(chuàng)新的首要因素，生活質(zhì)量、宜居性、包容度、職業(yè)結(jié)構(gòu)等組成了人才這一衡量指標(biāo)。第二，人均大學(xué)數(shù)量、人均研發(fā)費(fèi)用、高等教育入學(xué)率等構(gòu)成了知識(shí)創(chuàng)造的具體內(nèi)容。第三，技術(shù)指標(biāo)由衡量連通性的人均手機(jī)數(shù)量，以及服務(wù)業(yè)的發(fā)展程度等具體數(shù)據(jù)構(gòu)成。第四，通過(guò)一些社會(huì)指標(biāo)，考量是否具有包容失敗、自由表達(dá)的文化氛圍。第五，用來(lái)衡量政府作用的指標(biāo)包括商業(yè)自由、貿(mào)易開(kāi)放、投資和金融自由、廉潔程度等內(nèi)容。第六，全球化中的地位這一指標(biāo)，由英語(yǔ)普及度、具有創(chuàng)造力的知名企業(yè)的多少，以及可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境等因素構(gòu)成。

3．美國(guó)學(xué)者Richard Florida

卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)教授Richard Florida提出了創(chuàng)新型城市的“3T”指標(biāo)：技術(shù)（technology）、人才（talent）和寬容（tolerance），開(kāi)發(fā)了創(chuàng)新力指數(shù)（creativity index）。Richard Florida認(rèn)為，技術(shù)是一個(gè)城市創(chuàng)新和高科技的集中體現(xiàn)，一個(gè)城市的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自能夠迅速動(dòng)員人才資源，把創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為新商業(yè)商品。因此，一個(gè)城市的優(yōu)勢(shì)在于能夠吸引人才，而包容在吸引創(chuàng)意人才以及支持高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有關(guān)鍵作用。因此該指標(biāo)被西方國(guó)家城市管理者看成建設(shè)創(chuàng)新型城市的基準(zhǔn)。

具體地，Richard Florida開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新力指數(shù)由創(chuàng)造性勞動(dòng)力排名（以專(zhuān)業(yè)人才占就業(yè)人口的比重折算）、高科技排名（以高科技產(chǎn)出的比重折算）、創(chuàng)新排名（以人均專(zhuān)利數(shù)折算）、多樣化排名（以當(dāng)?shù)赝詰偌彝?shù)折算）構(gòu)成。該指數(shù)統(tǒng)計(jì)方法已被運(yùn)用于對(duì)美國(guó)50萬(wàn)人口以上的81個(gè)大都市和50個(gè)州的評(píng)價(jià)，澳大利亞地方政府協(xié)會(huì)（Australia Local Government Association）以及英國(guó)“新經(jīng)濟(jì)基金會(huì)”（New Economics Foundation）也分別運(yùn)用這一指標(biāo)體系評(píng)價(jià)澳洲城市經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的潛力以及對(duì)英國(guó)40個(gè)城市進(jìn)行評(píng)估。這一評(píng)價(jià)體系的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單明了，數(shù)據(jù)可得性好；缺點(diǎn)在于指標(biāo)體系的預(yù)測(cè)性不強(qiáng)，某些指標(biāo)在非西方社會(huì)的文化接受度小[22]。