4.1 產(chǎn)權(quán)理論

4.1.1 產(chǎn)權(quán)學(xué)說(shuō)

產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的簡(jiǎn)稱，學(xué)術(shù)界從不同角度研究產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，形成了關(guān)于產(chǎn)權(quán)的多種學(xué)說(shuō)。

1．內(nèi)涵說(shuō)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲呂博騰（E.G.Furubotn）和配杰威齊（S.Pejovich）認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在和使用而引起的人們之間一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系……社會(huì)中盛行的產(chǎn)權(quán)制度便可以描述為界定每個(gè)在稀缺資源利用方面的地位的一組經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系”。平喬維奇（Svetozar Pejovich）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是因?yàn)榇嬖谥∪蔽锲泛推涮囟ㄓ猛径鸬娜藗冎g的關(guān)系。德國(guó)學(xué)者柯武剛（Kasper）和史漫飛（Streit）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是個(gè)人和組織的一組受保護(hù)的權(quán)利，它們使所有者能通過(guò)收購(gòu)、使用、抵押和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的方式持有或處置資產(chǎn)，并占有在這些資產(chǎn)的運(yùn)用中所產(chǎn)生的效益。

2．外延說(shuō)

從外延上對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，主要是從產(chǎn)權(quán)具體包括哪些權(quán)利的角度來(lái)定義產(chǎn)權(quán)。完整的產(chǎn)權(quán)集合涵蓋了兩種基本產(chǎn)權(quán)模式，一種是單一所有權(quán)模式，即從狹義的角度來(lái)講，產(chǎn)權(quán)等同于所有權(quán)，即指產(chǎn)權(quán)主體把客體當(dāng)做自己的專有物，排斥別人隨意加以侵奪的權(quán)利；另一種是權(quán)利束模式，即從廣義的角度講，產(chǎn)權(quán)不僅包含所有權(quán)（狹義），還包含其他的排他性控制權(quán)，即產(chǎn)權(quán)是指包括廣泛的因財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的人們之間社會(huì)關(guān)系的權(quán)利束的總稱。

英國(guó)學(xué)者P．阿貝爾認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)、分享殘余收益或承擔(dān)負(fù)債的權(quán)利、對(duì)資本的權(quán)利、安全的權(quán)利、轉(zhuǎn)讓權(quán)、重新獲得的權(quán)利及其他權(quán)利。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴澤爾則認(rèn)為，人們對(duì)不同財(cái)產(chǎn)的各種產(chǎn)權(quán)包括財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。

3．形成說(shuō)

形成說(shuō)主要從產(chǎn)權(quán)形成機(jī)制角度對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行內(nèi)涵界定，即從法律或國(guó)家強(qiáng)制性層面對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定?！斗ㄌm西民法》明確規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)就是以法律所允許的最獨(dú)斷的方式處理物品的權(quán)利。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽（Alchian）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是授予特別個(gè)人某種權(quán)威的辦法，利用這種權(quán)威，可以從不被禁止的使用方式中，選擇任意一種對(duì)特定物品的使用方式……產(chǎn)權(quán)一方面是國(guó)家所強(qiáng)制實(shí)施的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的各種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利；另一方面還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的本質(zhì)。

4．功能說(shuō)

產(chǎn)權(quán)概念的理解應(yīng)從功能出發(fā)，脫離產(chǎn)權(quán)的功能來(lái)抽象地定義產(chǎn)權(quán)則會(huì)缺乏解釋力。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德姆塞茨（Demsetz）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期，且產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能就是引導(dǎo)人們?cè)诟蟪潭壬蠈⑼獠啃詢?nèi)部化。美國(guó)著名法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（Richard Allen Posner）在其所著的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》一書(shū)中，根據(jù)對(duì)產(chǎn)權(quán)社會(huì)作用的認(rèn)識(shí)與理解，從保障產(chǎn)權(quán)的社會(huì)作用有效性的目的出發(fā)，提出了衡量產(chǎn)權(quán)有效性的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是普遍性；二是排他性；三是可轉(zhuǎn)讓性。

4.1.2 產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與特征

1．產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Coase）被經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（New Institutional e-Conomics）的開(kāi)山大師?？扑沟闹匾暙I(xiàn)在于揭示了產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與資源配置效率之間的聯(lián)系。關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念，德姆塞茨是較早對(duì)其進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》中認(rèn)為：“所謂產(chǎn)權(quán)，意指使自己或他人受益或受損的權(quán)利?！?img alt="黃少安．產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論．北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004:64." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/14717A/12738922703042606/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748650725-UVZow356BjOx1JcAsJhU0IxrleUE5wDF-0-c53c204ec0f2c9b54891f6096e6de4c8">諾斯認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利?！?img alt="諾斯．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷．上海：上海三聯(lián)書(shū)店，1991:21." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/14717A/12738922703042606/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748650725-UVZow356BjOx1JcAsJhU0IxrleUE5wDF-0-c53c204ec0f2c9b54891f6096e6de4c8">被尊稱為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的阿爾欽認(rèn)為：“在一個(gè)社會(huì)中，當(dāng)兩個(gè)或更多的個(gè)人都想得到同一種經(jīng)濟(jì)物品的好處時(shí)，必然隱含了競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的沖突要通過(guò)這種或那種方式來(lái)解決。限制競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則通常叫作產(chǎn)權(quán)規(guī)則。”

從理論上分析，產(chǎn)權(quán)意味著對(duì)特定財(cái)產(chǎn)完整的一組權(quán)利，這組權(quán)利一般可以分為財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是指財(cái)產(chǎn)所有者對(duì)財(cái)產(chǎn)的終極所有權(quán)，在產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)利中占據(jù)核心地位，在其基礎(chǔ)上派生出了財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)，在理論上也把財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等統(tǒng)稱為“經(jīng)營(yíng)權(quán)”（operating-right）。

2．產(chǎn)權(quán)的特征

產(chǎn)權(quán)作為以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)的權(quán)利集合體，是人們?cè)诮灰走^(guò)程中相互利益關(guān)系的體現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)的特征主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

第一，產(chǎn)權(quán)界定的明確性。應(yīng)在國(guó)家法律的基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)權(quán)主體和產(chǎn)權(quán)客體進(jìn)行明確的界定，同時(shí)還應(yīng)明確劃清產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)之間的界限。其中，產(chǎn)權(quán)主體即擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或具體享有所有權(quán)某一項(xiàng)權(quán)能的一方；產(chǎn)權(quán)客體即歸所有者占用、使用的資產(chǎn)或權(quán)利。

第二，產(chǎn)權(quán)的排他性。出于產(chǎn)權(quán)主體保護(hù)自己所有權(quán)的需要，產(chǎn)權(quán)關(guān)系一經(jīng)確定，在特定財(cái)產(chǎn)權(quán)利領(lǐng)域，一個(gè)產(chǎn)權(quán)主體不受其他利益主體的隨意干擾，其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)權(quán)利具有壟斷性。

第三，產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。該特征是以產(chǎn)權(quán)的明確界定和排他性為基礎(chǔ)的，主要包括兩種轉(zhuǎn)讓形式：一是轉(zhuǎn)讓所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)中的某項(xiàng)或某組權(quán)能而保留終極所有權(quán)；二是整個(gè)所有權(quán)體系的轉(zhuǎn)讓。

第四，產(chǎn)權(quán)的可分割性。產(chǎn)權(quán)的四項(xiàng)權(quán)利（所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)）各有不同的權(quán)能和相應(yīng)的利益，當(dāng)同一資源的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)臨時(shí)或永久地不同的人所占有時(shí)，產(chǎn)權(quán)的分割便產(chǎn)生了。關(guān)于這一特征，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)識(shí)到，在任一時(shí)點(diǎn)上，資源都不能完全地被所有者占有。

總之，產(chǎn)權(quán)的存在是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在為前提，體現(xiàn)著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人們之間的財(cái)產(chǎn)權(quán)利與利益關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)交易，實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的交換，產(chǎn)權(quán)主體以讓渡某項(xiàng)或某組產(chǎn)權(quán)為代價(jià)換取他人的某項(xiàng)或一組產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)交易是一項(xiàng)復(fù)雜的交易行為，包括產(chǎn)權(quán)讓渡過(guò)程中的信息搜集處理、談判、簽約、履約等具體活動(dòng)。

產(chǎn)權(quán)與契約之間的關(guān)系非常微妙，其實(shí)產(chǎn)權(quán)交易往往通過(guò)契約關(guān)系來(lái)完成，契約是形成產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度在形式上可以被視為是一種相對(duì)固定化的契約。產(chǎn)權(quán)制度的變遷實(shí)際上是契約演化的結(jié)果，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整其實(shí)就是契約關(guān)系的改變。

4.1.3 交易費(fèi)用的含義

當(dāng)今，交易費(fèi)用已經(jīng)成為一個(gè)極為廣泛傳播的概念，對(duì)交易費(fèi)用的研究推進(jìn)了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展?？扑棺钤绨褌鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易概念擴(kuò)展為交易費(fèi)用概念，并應(yīng)用于企業(yè)起源和規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，最后交易費(fèi)用概念擴(kuò)展到包括度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易費(fèi)用和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用，訂立交易合約的費(fèi)用，執(zhí)行交易的費(fèi)用，監(jiān)督違約行為，并對(duì)之制裁的費(fèi)用，維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。阿羅將交易費(fèi)用高度地總結(jié)為“經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用”。值得一提的是，在交易費(fèi)用中信息成本也是一項(xiàng)重要的構(gòu)成內(nèi)容，正如張五常所言：“交易成本的產(chǎn)生部分地歸因于我們的無(wú)知或信息的缺乏?！?img alt="張五常．關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)//科斯、哈特、斯蒂格利茨等著．契約經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999:66." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/14717A/12738922703042606/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748650725-UVZow356BjOx1JcAsJhU0IxrleUE5wDF-0-c53c204ec0f2c9b54891f6096e6de4c8">

威廉姆森認(rèn)為交易活動(dòng)中存在交易費(fèi)用就如同物體運(yùn)動(dòng)存在摩擦力一樣，交易活動(dòng)中不存在交易費(fèi)用是不可想象的。威廉姆森進(jìn)一步把交易費(fèi)用分為事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用。事前交易費(fèi)用是指為達(dá)成一種交易進(jìn)行談判和締約所發(fā)生的費(fèi)用，事后交易費(fèi)用是指交易達(dá)成后所發(fā)生的費(fèi)用，包括修改合約條款、解決合約糾紛以及合約履行所付出的費(fèi)用。所以，從契約理論的角度看，交易費(fèi)用可以概括為用于契約簽訂、執(zhí)行、監(jiān)督的一種資源支出。其實(shí)，在交易費(fèi)用中信息成本占據(jù)重要的地位，它是契約安排和一般組織結(jié)構(gòu)的主要決定因素。

哈特認(rèn)為交易費(fèi)用來(lái)源于契約的不確定性，即交易的各契約方無(wú)法簽訂完全契約會(huì)導(dǎo)致契約履行中出現(xiàn)大量沒(méi)有預(yù)測(cè)到的交易費(fèi)用。交易費(fèi)用的存在是制度產(chǎn)生的原因，制度的存在可以節(jié)約交易費(fèi)用?？扑拐J(rèn)為交易費(fèi)用的高低與產(chǎn)權(quán)明晰程度有關(guān)，產(chǎn)權(quán)越明晰，交易費(fèi)用就越低。產(chǎn)權(quán)制度就是人們?yōu)榱斯?jié)約交易費(fèi)用而“發(fā)明”出來(lái)的。交易費(fèi)用已經(jīng)成為衡量“市場(chǎng)”、“政府”、“企業(yè)”三者行使權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)。任何一種產(chǎn)權(quán)安排都不是萬(wàn)能的，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就是交易費(fèi)用最小化。

4.1.4 產(chǎn)權(quán)安排與效率

產(chǎn)權(quán)安排與效率的聯(lián)系非常緊密，通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)安排來(lái)促進(jìn)效率的提高，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要原則。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為，市場(chǎng)的有效性意味著充分界定和行使產(chǎn)權(quán)，有效率的產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著十分重要的作用，因?yàn)橐环矫娈a(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)；另一方面有效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有激勵(lì)機(jī)制。

德姆塞茨提出了“外部性決定產(chǎn)權(quán)安排”的思想，產(chǎn)權(quán)起源于外部性，外部性構(gòu)成產(chǎn)權(quán)起源、演化的基礎(chǔ)。所以，不能離開(kāi)外部性而抽象地談?wù)摦a(chǎn)權(quán)安排的效率。不同的產(chǎn)權(quán)安排在內(nèi)部化同一種外部性時(shí)會(huì)體現(xiàn)出不同的效率，同一種產(chǎn)權(quán)安排在內(nèi)部化不同的外部性時(shí)的效率也不同，即不同的產(chǎn)權(quán)安排往往是和不同的外部性相對(duì)應(yīng)和匹配的。因此，在界定和安排產(chǎn)權(quán)時(shí)，既要關(guān)注各種產(chǎn)權(quán)形式自身的特征，又必須將具體的外部性納入考慮，選擇那些能最大限度地將有關(guān)的外部性內(nèi)部化的產(chǎn)權(quán)形式。