第三章 基礎理論和研究假設

第一節 基礎理論

一、人力資本理論

從舒爾茨對人力資本理論的系統闡述開始，人力資本進入主流經濟學的研究中。從古典人力資本理論對人的經濟價值的分析中可以看出，人力資本的本質是一種儲存在人身上的價值形態。人力資本和貨幣資本相同的是，兩者都是具有價值增值性的價值形態，都可以通過投資的方式獲得潛在的利潤和經濟的增長。

1．古典人力資本理論

古希臘偉大的思想家柏拉圖在其《理想國》中論述了教育和培訓的價值，并認為可以借助于基礎教育來發展人的先天能力并決定其社會階層。表明了人力資本對社會結構、權力地位以及人的發展的影響，教育和培訓是人力資本積累的重要途徑。

英國古典政治經濟學的創始人威廉·配第提出了著名的論斷“土地是財富之母，勞動是財富之父”，不僅肯定了人的經濟價值，而且揭示了人力資本和物質資本在財富創造中相輔相成的作用。第一次采用“生產成本法”粗略地計算出英國人口的貨幣價值，恩格爾在威廉·配第的基礎上，提出了用于反映家庭收入與支出關系的著名定律“恩格爾定律”，在計算人的經濟價值時區分了兩類價值：人的成本價值和人的投資價值，并對二者進行衡量。威廉·法爾用“資本化收入法”來衡量人的經濟價值，他和維特斯坦分析了不同年齡的人的資本價值衡量等，具有巨大的經濟價值。

英國經濟學家馬歇爾在其1890年的著作《經濟學原理》中認可了威廉·配第等人關于人的經濟價值的思想，而且指出在所有的投資中，對人本身的投資是最有價值的投資。他認為對人的教育與訓練投資對于經濟增長具有重要作用。

亞當·斯密最早把人力和資本聯系在一起，他認為人的能力及其差別主要是后天形成的，而后天通過教育和生產實踐提高的能力是固定在人自身的一種資本，能夠創造價值，并且指出需要人力資本投資的高技能職業比不需要人力資本投資的低技能職業具有更高的工資水平，在一定程度上論述了人力資本投資和收益的基本原理。

西尼爾（Senior,1836）、恩格爾（Engel,1883）進一步認為，不僅人的知識、技藝和能力是一種資本，而且人的健康同樣屬于資本。

德國經濟學家杜能認為，受過高等教育的人在同樣原材料商品裝備的條件下，能比沒有受過教育的人創造更多的收入，他主張將資本概念應用于人，并認為這樣不會貶低價格或者有損于人的自由和尊嚴。如果不認識、不利用人力資本，國家便會損失這種資本的數額而陷入貧窮。

2．現代人力資本理論

西奧多·舒爾茨在1960年就任美國經濟學會會長的就職演講中，以人力資本投資為議題明確提出了人力資本的概念。他指出傳統的經濟理論認為經濟增長必須依賴于物質資本和勞動力數量的增加是錯誤的，人的知識、能力、健康、技能等人力資本的增加才是最重要的。人力資本遠比土地等物質資本重要得多，對于投資帶來的收益率超過了對一切其他形態資本投資的收益率。他指出人的知識、能力與技能是財富和經濟增長的源泉，通過對人進行投資，可以促進經濟的增長和財富的增加。他明確提出人力是一種資本，人力資本的增長不僅比物質資本增長快，而且比收入增長快；第二次世界大戰后發達國家工人工資的大幅度增長，是由于人力資本投資所致，尤其是教育、培訓的作用。舒爾茨的分析證明了人力資本在經濟增長中所起的決定性作用。

最早研究人力資本與個人收入分配關系的學者是明賽爾，他從個人收入分配和勞動經濟角度著眼，提出了美國個人收入差別縮小的變化趨勢并在此基礎上完成了其博士論文《人力資本投資與個人收入分配》，他指出美國個人收入差別與受教育水平之間存在著密切的關系，他從人的后天智力差別及其變化入手，認為人們受教育水平的普遍提高是工人收入的增長與個人收入分配差別縮小的根本原因，是一種人力資本投資方式。他首次嘗試建立了揭示個人收入分配與其接受培訓量之間關系的經濟數學模型，是最早提出“收益函數”的經濟學家之一，他用收益函數深入研究了勞動者收入差別與接受教育和獲得工作經驗年限之間的關系問題。

貝克爾（1972）從人力資本形成的角度來定義，他認為通過增加人的資源，影響未來貨幣收入和精神收入的活動，即增加人的生產與收入能力的一切活動就是人力資本投資。具體包括學校教育、在職培訓、醫療保健、遷移，以及收集價格和收入的信息等多種形式。貝克爾的最大貢獻在于他構建了人力資本理論的微觀經濟基礎，并使之數學化。把人力資本的觀點發展成為確定收入分配的一般理論。他對培訓問題進行了深入研究，認為培訓包括一般培訓和特殊培訓兩種：使被培訓者獲得一般性用途的知識技能的培訓為一般性培訓，這種培訓應該由被培訓者自己付費；能更大地提高提供培訓企業生產率的培訓為特殊培訓，特殊培訓應由培訓者付費。貝克爾2004年指出：“在新經濟環境下，人力資本更顯得寶貴。國家要取得進步，企業要取得成長，人力資本就是最可貴的資產。”未來50年內，人力資本將是所有經濟實體中最重要的資本。

阿羅于1962年發表的《邊干邊學的經濟含義》一文中提出了邊干邊學的著名理論。他認為邊干邊學是一種人力資本投資形式，通過邊干邊學獲得的人力資本是經驗產品，它只發生于解決問題的相關生產活動中；重復大體相同問題的邊干邊學不能增加人力資本；隨著經驗知識的積累，單位產品成本隨生產總量增加而遞減。知識水平本身作為一個生產要素具有遞增邊際生產力，但由于知識具有“溢出效應”所以收益遞增是外在于廠商。

二、自我決定理論

自我決定理論是由美國心理學家Deci Edward L．和Ryan Richard M.等人在20世紀80年代提出的一種關于人類自我決定行為的動機過程理論，自我決定理論秉承人本主義的理論基礎，強調個體自愿和自我決定是人類行為的強大動力基礎。自我決定理論假設人是積極的有機體，不斷地受到發揮個人潛能需求的驅動，努力應對各種挑戰以促進個體的心理成長。該理論強調動機的內在性和自我決定性，認為動機的源泉是個體先天的實現自身潛力的需求。自我決定就是一種關于經驗選擇的潛能，是在充分認識個人需要和環境信息的基礎上，個體對行動所做出的自由的選擇，自我決定理論強調人類行為的自我決定程度，將動機按自我決定程度的高低視作一個連續體。其基礎是有機辯證元理論，認為社會環境可以通過支持自主、勝任、關系三種基本心理需要的滿足來增強人類的內部動機、促進外部動機的內化、保證人類健康成長。

認知評價理論（cognitive evaluation theory）（Deci,1975; Deci&Ryan, 1980）認為環境因素主要通過兩種基本的認知過程對內在動機產生影響：第一種導致個體認知過程中的因果關系路徑發生改變。物質獎勵、時間期限、監督和評價等往往使個體感覺到行為活動缺乏工作自主性，受到他人的控制，結果削弱內部動機；而工作中的選擇機會、民主參與等外部事件使個體感覺到自我決定，將會增強內部動機。第二種是導致勝任知覺的改變，當外在事件令個體感覺到勝任工作而不是削弱他們的勝任感覺時，內部動機將會增強。由此而言，環境因素可以區分為信息性、控制性與去動機性三種類型：信息性的事件促進個體內在的因果知覺與勝任感，由此提高個體內部動機的水平；控制性的事件產生的是一種壓力，提高個體外在因果知覺的水平，降低自主的感覺，從而削弱內部動機；去動機事件意味著無效的事件，導致個體產生無勝任力的感覺，這種感覺削弱內部動機。認知評價理論還確定了一種促進個體內部動機的環境因素特點，當個體處于具有安全感和歸屬感的環境，即處于滿足個體關系需要的環境中時，會出現更多的內部動機行為。但與勝任需要和自主需要相比，關系需要是在遠端促進內部動機。

有機整合理論（organismic integration theory）突破傳統上的二元動機劃分方法，提出個體的自我整合受到環境的影響，是一個從無自我決定到自我決定的連續體（見圖3-1）。

盡管大多數內在化理論將其看作是一分為二的——一項調節要么是個體外部的，要么是已經被內在化的，但是自我決定理論提出這樣一種自我決定連續體的假設：它涵蓋了從完全缺少自我決定的動機缺乏到永遠自我決定的內在動機。在動機缺乏和內在動機之間，沿著這個連續體，是四種外在動機，分別是多數受控（也就是最少自我決定）的外在動機，以及逐漸增加自我決定程度的攝入、認知和整合。

因為個體具有有機整合的傾向，所以由無自我決定動機向自我決定動機發展的傾向是一種先天趨勢，這一過程被稱為內化（Eghrari, Patrick和Leone,1944）。有機整合理論認為外部動機的內化并不必然發生，需要外部環境的滋養，那就是滿足關系、自主與勝任三大心理需要。要求、報酬、價值肯定對于外部動機的內化相當關鍵，所以雖然與自主、勝任需求相比，關系的需要在對內在動機產生影響的過程中位于滋養的遠端，但在促進外部動機內化的過程中更為中心。當然，內化的過程也不能缺少勝任需要與自主需要的滿足。如果個體在實現目標行為的過程中感受不到勝任，他們就會找到不去行動的借口；而因為自主本身會導致堅持、靈活性和活力，當個體對外在要求體驗到選擇、意志和自由時內化就更容易發生，所以自主支持是個體將外在的價值轉化與整合為自我的基礎。

自我決定理論認為，自我決定的天性能否順利發展受制于外部環境，即外部動機是可以內化的，外部動機的內化和內部動機的維持能否順利完成，取決于外部環境能否保證人的自主需要、勝任需要和關系需要這三種基本心理需要是否得到滿足。自我決定理論與Harlow（1958）和White（1959）等心理學家的立場相一致，將需求定義為普遍需要，即對于人類發展最佳狀態的和完整性而言至關重要的營養素（Ryan, Sheldon, Kasser和Deci,1996）。我們認為勝任需求、工作自主性需求和關系需求對于所有個體而言都是重要的，故自我決定理論的研究重點并不在于不同個體需求強度的結果，而是社會環境中人們滿足需求的程度的結果。組織設計滿足個體這三種需要的社會情境能讓個體更長久地堅持某項活動，堅持積極的心理狀態，產生更積極的行為結果：①堅持和持續行為變化；②有效的工作表現，尤其針對需要創造性、認知靈活性、和概念理解力的工作；③工作滿意度；④對于工作積極的態度；⑤組織公民行為；⑥心理調整和幸福感。

自我決定理論的核心是自主動機和受控動機的區別。自我決定理論假設，自主動機和受控動機在潛在的調節過程和相關體驗上是不同的，自主動機和受控動機都是有意識的，二者都與缺乏目的與激勵的動機缺乏相對立。

自我決定理論與Hackman和Oldham的工作特征理論雖然有差異，但是基于工作設計增加內部工作動機的目的是一樣的：①提高多樣化、完整性，并且對他人的生活產生積極影響；②給員工提供足夠大的自由和自主決策權（行動理論中提到的決策自由度）; ③提供有意義的績效反饋。他們進一步說明，提高能力的需求上的個體差異將弱化這些工作特性對工作績效產生的積極影響。自我決定理論認為這些工作特性會推動工作自主性動機的增長，而研究結果也證實了這個觀點（例如， Gagne, Senecal和Koestner,1997）。

三、新增長理論

新增長理論，是指用規模收益遞增和內生技術進步來說明一國長期經濟增長和各國增長率差異而展開的研究成果的總稱。代表人物：美國經濟學家羅默（P.M.Romer）、盧卡斯（R.E.Lucas）等。

羅默（1986,1990）、盧卡斯（1988）在新古典生產函數中加入了人力資本因素，從而確立了人力資本在經濟增長中的重要地位。羅默把技術進步內生化。他認為，特殊的知識和專業化的人力資本是促進經濟增長的重要因素，它們具有收益遞增的特性，同時還能提高物質資本的使用效率，從而也產生遞增收益，促進經濟增長。

羅默提出了“四要素”論，即把生產要素分為資本、非技術勞動、人力資本和新思想。人力資本和新思想是經濟增長的主要因素，前者是指知識的積累，后者是指特殊的知識存量。積累的知識越多，用于生產知識的人力資本的邊際產出率就越高。羅默認為，專業化的人力資本不僅自身具有收益遞增的特點，而且會使資本和勞動等要素的收益遞增，形成“收益遞增”的增長模型。

羅默于1986年10月在美國《政治經濟雜志》上發表的“收益遞增和長期增長”和盧卡斯1988年在《貨幣經濟學雜志》上發表的“論經濟發展機制”為代表形成的新增長理論，他們把目光擴展到發展中國家的經濟發展上，他們把人力資本視為最重要的內生變量，特別強調人力資本存量和人力資本投資在內生性經濟增長和從不發達經濟向發達經濟轉變過程中的首要作用。這些研究都充分揭示了人力資本投資水平及其變化對各種經濟增長率和人均收入水平收斂趨勢的影響，進而確定人力資本和人力資本投資在經濟增長和經濟發展中的關鍵作用。

貝克兒認為知識分為一般知識和專業知識，一般知識可以產生規模經濟，專業化知識可以產生要素的遞增收益。專業知識與一般知識相結合，不僅使知識、技術、人力資本自身產生遞增的收益，而且也使其他追加的生產要素如資本、勞動的收益遞增。特殊的知識和專業化的人力資本是經濟增長的主要原因。因為知識不同于普通商品，不具有完全的排他性，即具有“溢出效應”。

1988年，盧卡斯用人力資本解釋了經濟的持續增長，使人力資本內在化。證明了人力資本增長率與人力資本投入—產出率成正比，與社會平均人力資本和私人人力資本在最終產品上的邊際產出率成正比，與時間貼現率成反比。

美國經濟學家盧卡斯在其1988年發表的《經濟發展的機制》一文中提出了以人力資本為核心的內生增長模型。他最重要的貢獻在于將資本區分為有形資本和無形資本，并將勞動力劃分為純體力的原始勞動和表現勞動技能的人力資本，認為只有后者才是增長的源泉。相比之前的人力資本研究者，他將人力資本的研究內深化和具體化了。他指出，人力資本可以通過兩種途徑積累：一是通過脫離生產的正規和非正規的學校教育；二是通過生產中的邊干邊學，工作中的實際訓練和經驗積累；盧卡斯認為舒爾茨所說的人力資本投資產生的是人力資本的內在效應，而邊干邊學產生的是人力資本的外在效應，這拓寬了人力資本形成的途徑。

盧卡斯模型避免了“沒有人口增長就沒有經濟增長”的令人不愉快的結果。盧卡斯的增長理論認為，由于人力資本積累的外部性，即使發達國家與發展中國家的資本—勞動比率相同，但發達國家由于人力資本水平高，其資本和勞動的邊際收益均大于發展中國家，所以導致了資本和勞動力向發達國家流動。

知識創新與積累的動力包括這四種力量：政府對基礎科學研究的支持，研究開發與創新的經濟利益激勵，對知識與人才的重視，以及邊干邊學的精神。