第一節 工業革命前人類的貧困及中國經驗

人類的貧困由來已久。工業革命前，全人類普遍處于貧困狀態；直到今天，貧困仍然是全人類共同面臨的問題。研究工業革命前人類普遍貧困的現象并分析其原因，對我們理解并解決當下的貧困具有啟發意義。

一 貧困成就了人類

關于人類的起源有多種學說，目前“非洲主義”論占據主流地位，即認為人類起源于非洲。已經可以確定的從猿到人過渡期的生物是南方古猿。距今2200萬年前，在非洲猿類進化的早期，非洲大陸大部分為草木繁盛的熱帶雨林和林地所覆蓋，降水充沛，當時猿的食物充足。大約距今1400萬年前，由于劇烈的地殼運動，東非大裂谷逐漸形成，在這之后的數百萬年里，東非原有的降水規律被破壞，氣候變得越來越干旱，雨林逐漸消失，出現稀樹草原。以往棲息于森林中的南方古猿不得不適應越來越干旱的氣候，下到地面，在稀樹草原上生活。而稀樹草原的自然條件不如熱帶雨林，食物也相對較少。由此，生活在稀樹草原上的南方古猿開始面臨食物匱乏，也就是貧困問題。他們不得不適應越來越糟的氣候，在開闊的稀樹草原上尋找食物以存活。由于草原上的兇猛野獸較多，為了視野開闊及早發現險情，南方古猿開始學會直立行走，同時為了尋找到更多的食物，他們學會了制造簡單工具用于狩獵或采集，逐漸進化成人類。從這個意義上講，人類從苦難中進化而來，貧困成就了人類。

來到稀樹草原后，早期人類的生產方式主要為狩獵和采集。就狩獵而言，人類一直以攀援為主，不擅長奔跑，也無鋒利的爪牙，本身不適合狩獵，當時也無先進的狩獵工具。可以推測，當時的狩獵效率很低，能獲得的食物并不多。后來人類雖然發明了弓箭，狩獵工具有所改進，但效率仍然不高。同時，氣候變化導致食物匱乏，人類能采集到的食物也相當有限。因此，貧困仍然困擾著人類。這一點可以從當時社會存在的棄老現象加以佐證。人類社會在很長時期內存在棄老現象，即部落氏族中的人到了一定年齡喪失勞動能力后，會被遺棄。這是由于，原始社會生產力水平極端低下，一個人除了生產自己的生活資料外，沒有能力生產更多的生活資料來贍養失去勞動力的他人。因此，棄老現象可以理解為當時人類面對貧困時不得已的選擇。

隨著畜牧業和原始農業的發展，人類開始馴養動物，種植糧食，甚至學會造房、制陶等，生產工具也不斷改進，其生存狀況有所改善。后來，隨著生產力的發展，階級社會產生，統治階級能夠運用特權獲得更多的食物。由此，廣大的被統治階級既受到生產力水平的制約，又受到來自統治階級的經濟剝削和政治壓迫，其生活狀況仍然普遍相當貧困。一直到工業革命前，人類都沒有找到一種生產方式能夠解決自己的貧困問題。

二 貧困的中國經驗

在原始社會，全世界的貧困情況大同小異。但到了文明社會以后，世界各地區的貧困有其區域特點。中國的貧困有其自身的特點。在夏、商、西周（約前2070～前771年），生產率很低，同時受到自然環境的影響，如華夏民族主要生活的黃河流域，長期遭受旱澇等自然災害，糧食產量低。而且，當時游牧民族的入侵也較為嚴重。西周時面臨獫狁等周邊部族的入侵，“不遑啟居，獫狁之故”“豈敢定居？一月三捷”都反映了當時外族入侵嚴重，人民無法安定。因此，當時人民所面臨的貧困不問可知。

春秋戰國（前770～前221年）時期，戰亂不斷，各諸侯國為了應對戰爭征集大量的兵員，導致用于生產的勞動力減少。同時，戰亂本身也對農業生產造成巨大的破壞。“春秋之中，弒君三十六，亡國五十二，諸侯奔走，不得保其社稷者，不可勝數”，反映了當時的社會動蕩。“痛我生民兮，遍地哀鴻；念我大同兮，恍若大夢”，更是反映了當時人民生活的悲慘。秦（前221～前206年）統一以后，雖然結束了戰亂，但秦政府橫征暴斂，繁重的稅收以及征用大量的勞動力用于修建長城、宮殿、陵墓等非生產性活動，導致“天下苦秦”。統一并沒有緩解人民普遍的貧困狀態。

漢代（前206～220年），由于鐵犁牛耕的推廣，深耕細作技術顯著進步，當時的農業發展已經達到中國古代相當高的水平，畝產合今1.15石，即115斤，產量依然不高。當時人少地多，每人平均占有耕地13.88畝，因此雖然產量不高，但耕地面積大，正常年景仍可以維持生活，遇到一些風調雨順的太平年景，甚至還有多余。但漢代始終面臨著與匈奴的戰爭以及內部的動亂，即便是漢武帝時代打敗了匈奴，國內經濟已相當衰敗。到了東漢末年的三國時代（220～280年），戰爭更是遍及全國。從晉至南北朝（265～589年）的300多年時間，整個中國都普遍存在頻繁的戰爭，處于一種極度戰亂的狀態，戰爭對生產的破壞非常嚴重，導致當時貧困肆虐、餓殍千里，人口急劇減少。

唐（618～907年）統一之后出現的“貞觀之治”被認為是中國農業社會的一個巔峰。即使在那樣的太平盛世，更多的還是國富，而非民富。戚文闖綜合了歷史文獻指出，貞觀時期一度災害不斷、民生凋敝、社會蕭條、徭役繁重、兵戈不息，而貞觀七年后農民起義頻發，也證明了貞觀之治有失真和夸大之嫌。安史之亂后，地方藩鎮割據嚴重、朝政混亂、政治腐敗，人民沒有安定的社會環境從事生產活動，貧困依舊難以消除，“路有凍死骨”。

唐朝滅亡之后，經過五代和十國（907～979年）七十多年的戰亂，中國進入宋朝（960～1279年）。雖然宋朝的生產力有了較大發展，但宋朝周邊有西夏、金等少數民族政權，宋朝廷經常處在與這些政權進行戰爭的狀態。為了回避戰爭，宋朝廷每年向它們輸出大量歲幣。到北宋后期，“三冗”問題，即“冗官、冗兵、冗費”積疴多年，加重了人民的負擔，人民依然難以普遍擺脫貧困。

元朝（1206～1368年），北方蒙古游牧民族統治中原。游牧文明入侵農業文明，將大量的農田轉變為草地用于放牧，但同樣的土地，畜牧業能養活的人口要少于農業能養活的人口，由此食物匱乏加劇。元朝實行“四等人制”，即把當時的人分為四等，從高到低依次為蒙古人、色目人、漢人和南人，處于底層的漢人和南人深受民族剝削和壓迫。元朝實行“賜田”制度，即將大量的農田和農戶賞賜給貴族、僧侶等，而這些被賜田的貴族、僧侶往往橫征暴斂，加重了人民的負擔。且元朝自成宗之后濫賜嚴重，“賜金一者加四為五，銀一者加二為三”，至順帝時國庫空虛，政府開始在民間大肆括金征銀，加劇了人民的貧困。因此，至少對中原人民來說，元朝是一個苦難深重的朝代。

明朝（1368～1644年）前期，雖然生產得到恢復，經濟也有一定發展，但到了明朝中后期，人口急劇增長，至明末時已增至一億人。這段時期，氣候逐漸變冷干旱，農業產量下降，無法滿足人口增加對糧食的需求。明后期與女真族戰爭不斷，虛耗國力，政府腐敗嚴重，橫征暴斂，農民起義此起彼伏。而農民起義的爆發，一方面說明當時人民已窮困至極，走投無路；另一方面必然對生產力造成巨大的破壞，又進一步加劇貧困。

清朝（1616～1911年）建立以后，短暫的統一戰爭結束了整個中國的動亂，迎來康乾盛世。即便是康乾盛世，也面臨著三藩之亂、收復臺灣、準葛爾部叛亂等局部戰爭，戰爭并沒有全部消除。而且，康乾盛世很大程度上也是一個國富民窮的狀態，政府聚集了大量的財富，人民并不富有。康乾盛世（1683～1796年）時，清朝國庫存銀不斷增加，至1777年達到8182萬兩，而人均GDP一直在13.2兩左右。到清朝晚期，隨著工業革命的引入，人民的生活水平有一定改善，但由于頻繁的對外戰爭和農民起義，以及大量的戰爭賠償，人民的生活仍然十分困苦。

從全人類歷史來看，如前所說，在農業社會人類無法擺脫貧困。但就中國的經驗而論，還有以下四方面值得關注。

一是中原地區對外戰爭頻繁。中原地區在農業社會自始至終受到來自北方草原游牧民族的入侵，到清末又面臨西方列強的侵略，戰敗的中國還需要不斷承擔巨額的戰敗賠款。

二是專制制度的殘暴性和腐朽性。中國的政治制度一直是以皇權為中心的專制制度。王朝往往在戰爭廢墟上建立起來，起初社會普遍貧困，經過初期的勵精圖治，生產得到一定的恢復和發展。但專制統治必然滋生腐敗，統治階級為了滿足其驕奢淫逸的欲望，不斷加劇橫征暴斂，致使人民生活貧困。到王朝末期，走投無路的民眾奮起反抗，起義頻發，而起義戰爭又加劇了貧困。最后勝利的起義者建立了新王朝，開始新的循環。

三是人地關系緊張。唐宋以后，隨著人口的增加，人地關系緊張一直是一個嚴重的問題。雖然農業得到發展，但人口隨之增加，仍然難以擺脫人地關系緊張的局面。明末時玉米、紅薯等高產作物在中國境內普遍播種，雖然大大提高了糧食產量，但人口也隨之迅速增長，從明末時的一億人左右增長到清末的四億五千萬人。

四是氣候變遷。竺可楨的研究發現，中國除了隋唐至北宋的500多年間有過短暫的溫暖期外，其余時間均比現在冷。氣候變冷對貧困的影響主要體現在兩方面：一方面，氣候日益干冷的總趨勢，使濕潤半濕潤地區向南退縮，農牧分界線南移，農作物生長期縮短，熟制減少，同時生態環境趨于惡化，還造成自然災害頻發，灌溉水利衰落，導致糧食單產量下降，人地關系緊張加劇，造成貧困；另一方面，氣候惡化引發的社會危機，導致原有社會結構解體，流民大量產生，社會發生動亂。這必然加劇人民的貧困。

三 馬爾薩斯陷阱

馬爾薩斯的人口理論核心之一是兩個級數理論，即人口的增殖力與土地的生產力之間是不平衡的，前者要大于后者。因為在不加限制的情況下，人口以幾何級數增長，其增殖力是無限的；而生活資料只能以算數級數增長。馬爾薩斯陷阱的概念從馬爾薩斯的人口理論發展而來，即不斷增長的人口早晚導致糧食供不應求。在農業社會，中國乃至整個世界都受到馬爾薩斯陷阱的制約，即便是某一個時期農業得到快速發展，糧食產量上升，但同時人口也隨之增加，導致糧食再次供不應求，人地關系再次緊張，貧困依然難以消除。上文提到的明末高產農作物的引入并未消除貧困，是對馬爾薩斯陷阱的良好詮釋。18世紀中葉，全球年人均產值大約為600美元，而人口增長率大約為0.4%。直到18世紀末的工業革命前夕，全球總產出的增長幾乎被人口增長稀釋，即人均產出沒有任何增加。因此，從根本上說，農業社會無法破除馬爾薩斯陷阱的詛咒。

而到了工業革命之后，人口總量相對產出總量的增長率呈現穩定下降態勢，19世紀全球總產出迅速增長，且增長率首次大幅度超過人口的增長率，直到現在，這個趨勢依然存在。這就意味著，工業革命使生產力水平大為提高，能夠滿足人口增長所帶來的對生產資料的需求，打破了馬爾薩斯陷阱的詛咒。需要指出的是，工業文明在全球有一個不斷擴張的過程，今天的世界仍然有大量人口生活在貧困之中，這是全人類共同面臨的難題。