第1章 緒論

作為本書的第1章，緒論部分主要包括以下內容：本書的現實背景和理論背景；本書的主題、理論意義和現實意義；本書的研究內容與邏輯框架；本書的研究方法與技術路線；本書的主要創新點。

1.1 研究背景

在全球氣候迅速變暖的趨勢下，人類社會的可持續發展受到嚴重威脅。許多國家紛紛推出低碳發展的戰略與措施。2012年年底，《京都議定書》第一期承諾到期后，各國將制定更具有操作性的碳減排目標，世界低碳發展的要求越來越強烈，低碳發展的路徑也逐步從宏觀治理向宏觀與微觀相結合過渡。目前低碳經濟的發展主要處在政府制定強制性減排指標推動、企業探索性行動的階段，由于沒有成熟的低碳管理模式可以借鑒，致使企業“漂綠”現象產生，企業低碳管理實踐陷入迷局和困境。企業作為追求利益最大化的市場行動主體，其節能環保等行為屬于社會責任和企業倫理的內容，因此兩者的利益導向和關注點是存在悖論的。盡管有些學者已經試圖用“經濟外部性理論”及“生態學理論”對企業低碳管理進行一系列的解釋，但較多集中于宏觀方面，并未針對企業自身并基于管理角度來研究企業低碳行為。作為新制度學派的核心內容和最重要的行動邏輯，組織合法性強調組織與環境之間的邊界是模糊且相互滲透的，提出組織不僅要考慮技術環境還要考慮制度環境。技術環境要求組織服從效率機制，制度環境要求組織服從合法性機制。合法性機制的基本思想是：社會的法律制度、文化期待、觀念制度具有強大的約束力，規范著組織的行為，是誘使或迫使組織采取在外部環境中具有合法性的組織結構或做法這樣一種制度力量。合法性機制不僅約束組織的行為，還可以幫助組織提高社會地位，得到社會承認。這恰好彌補了用理論解釋企業低碳管理行為的不足，對企業的低碳管理研究具有重要的理論和現實意義。

1.1.1 企業面臨的碳減排要求日益提高

德班會議后，以碳為基礎的新經濟時代逐漸到來。英、美等國家都將環境產業作為經濟增長點，如英國公布了以創造10萬個就業崗位為目標的“綠色新政”，美國提出在未來10年內為開發清潔能源投資1500億美元，創造出5000個就業崗位的計劃（詹小洪，2012）。與此同時，發達國家開始加大征收各類碳關稅的力度，例如《美國清潔能源安全法案》“征收特別關稅”中規定，美國政府將在2020年以后對出口美國的產品每排放一噸二氧化碳將征10—70美元的碳關稅。隨著各國不斷提高的產品低碳環保指標要求及競相推出更加嚴格的環境管制標準，企業的核心競爭力已由原有的高碳經濟模式向如何在低碳經濟競爭中獲得優勢轉變。低碳技術專利成為發達國家企業獲取超額利潤的工具，由此而來的低碳專利技術壟斷致使發展中國家在碳減排方面受到較多的限制，產品出口也將遭受更加嚴格的“貿易壁壘”。

2012年6月20日，全球范圍內包括了美國鋁公司、英國航空公司、巴西石油公司、殼牌、德意志銀行、瑞典VATTENFALL能源集團在內的99家低碳意愿前置、低碳行為明顯、低碳響應表征突出的企業建立聯盟，要求設置碳減排目標，設立全球碳交易市場，并將這一設想納入聯合國氣候會議議程，以便為2012年《京都議定書》到期后提供一個新的方案。這些企業所組成的低碳聯盟將驅動發達國家政府設立更為嚴格的碳減排目標——在2050年實現碳排放減半；包括中國和印度這些發展中國家在內的新興經濟體也將被納入《京都議定書》的框架之中。另外，這些聯盟企業主動提出減排，而且通過自己的構想積極推動減排。在更為嚴格的碳減排標準之下，國際市場的平衡終被打破，發展中國家準備不足的一些中小型企業，將不可避免地被排擠出局。面對低碳技術專利、大企業減排聯盟等國際環境管制，我國企業能否以積極的態度來面對，積極探索一種切實可行的企業低碳化管理模式顯得至關重要。

1.1.2 產品和服務日益低碳化

在低碳經濟時代，各國的消費者都開始關注低碳消費，以下是世界各地在2010—2011年的研究中發現的幾個樣本。

根據GFK Roper Consulting公司的調查，全球79%的消費者表示，公司在低碳方面的作為會影響他們是否會將這些公司的產品或服務推薦給他人；

根據埃森哲的研究，全球有64%的消費者表示他們愿意多付一些錢（平均11%）來購買排放更少溫室氣體的產品；

根據視頻會議公司Tandberg所做的全球調查，53%的全球消費者更愿意從環保聲譽良好的公司購買產品和服務。該研究也指出，公司的環保聲譽不但受到顧客的青睞，也能拉攏員工的心；

根據Information Sources公司的調查，大約50%的美國消費者在挑選袋裝食品和選擇何處購買時，會考慮到低碳的因素，高達25%的消費者在決定購買商家時，會考慮商品是否有環境友好或低碳的標識。

面對節能減排的全球大趨勢和全球低碳生活方式的戰略期許，越來越多的國內消費者也愿意為保護環境付出實際行動，由奢侈型消費轉向生態型消費、由數量型消費轉向質量型消費。

作為低碳消費產品的提供主體，企業被越來越多的消費者要求在其產品上標注碳足跡，標示產品從原料到成品整個過程中所消耗的二氧化碳數量。因此，對于企業來說，只有實現轉型升級，提供低碳產品和低碳價值，滿足消費者的低碳消費需求才能在市場上獲得競爭優勢。

1.1.3 低碳管理是企業的必然選擇

政府的強制性規制使企業在其生產運營中需承擔一定的碳減排指標，而消費理念的變化也使企業不得不開始關注自身的產品和服務是否符合社會大眾審視要求。如果企業忽視了外界環境中的低碳要素，不能就其活動向人們提供可接受的合法性解釋，則會被指責為不負責任的企業（Udy,1970）。所以，在強調節能減排的社會環境中，如果未能把環境納入產品的生產和消費過程之中，企業的產品或服務的市場空間就會迅速萎縮，最后企業將因失去合法性而遭致淘汰（張建宇，張英華，2011）。

顯然，企業的低碳管理是一種處于一定環境和社會背景下的均衡狀態：企業為獲得更大的社會接受和支持只有進行低碳管理，能動地使自己的形態、結構或行為變得合理，配置各種生產要素，設計、運行和改善生產系統等以達到與社會和環境發展需求。企業通過規制運營流程以降低產品總成本或提升產品價值，利用一系列更具生產力的原料、能源、勞動力抵消改善環境的成本以生產出符合環境規制、環保規范及公眾認可的低碳產品。只有在自身與外界環境和社會均衡發展之下，企業才能開拓出新的市場空間并與生態環境共贏，實現生態價值（林漢川，王莉，王分棉，2007）。

1.1.4 組織合法性與低碳管理

企業作為追求利益最大化的市場行動主體，其節能減排等行為屬于社會責任和企業倫理的重要內容，兩者的利益導向和關注點是存在悖論的，而目前國內外企業低碳標準的缺失導致了“漂綠”的企業行為：有些企業為增加社會聲譽，迎合消費者的低碳訴求，將低碳作為一種公關手段：在媒體、博客、網站電視節目、布告欄等大肆宣傳；有些企業在其生產過程、生產技術、產品是否達到低碳卻無標準可衡量、可依據的情況下，在產品生產后貼上低碳標記。在消費者看來，那些貼著“低碳”或“對環境有益”標簽的產品通常被認作是一種營銷技巧，而且低碳行動的實質性和真實性則可能言過其實，“漂綠”行為的出現也將使企業的低碳管理陷入困境。

盡管有些學者已經試圖用“經濟外部性理論”及“生態學理論”對企業低碳管理進行一系列的解釋：經濟外部性理論傾向于利用稅收來控制環境污染，也就是給廠商制定合理的稅收標準來控制其排放廢物程度從而達到節能減排的目的。生態學理論倡導工業生產和產品消費要效仿自然生態系統的物質循環與轉化過程，要求企業秉承生產全過程管理系統觀，建立一體化的工業活動模式，在生產、流通、消費以及報廢處理過程中，不對環境造成任何損害。將兩種理論應用于企業低碳方面的研究較多集中于宏觀經濟方面或循環生產方面，即如何使環境損益的外部化轉為內在化，是通過經濟機制本身有效控制企業的環境污染的。這些理論仍未真正從企業社會責任的倫理觀出發，基于管理角度來研究企業低碳行為。

自20世紀70年代末以來，新制度主義在研究角度、分析方法等方面的創新，給研究者觀察企業低碳管理行為帶來了可能。作為新制度學派的核心內容和最重要的行動邏輯，強調組織與環境之間的邊界是模糊且相互滲透的，強調組織的演化不僅源自生產技術和物質資源的壓力，而且還來自社會規制、文化規范、公眾信念等。當企業的形態、結構或行為變得合理、可接受和易獲得支持時企業才能獲得其合法性存在。就組織合法性在企業低碳管理領域的應用性研究來看，還具有很大的可擴展和可深入的空間，因為目前學者們主要還是針對宏觀方面即研究制度環境是如何影響企業環境信息披露的。對于微觀層面研究企業低碳管理的合法性建構過程等，學者們還缺乏深入的研究和系統的思考。對于企業低碳管理來說，深入探討并揭示基于組織合法性的企業低碳管理模式構建過程這一“黑箱”，可以使企業低碳管理更具實操性，為處于迷局之中的企業低碳管理探索有效的實現途徑。

1.2 研究目的與意義

1.2.1 研究目的

（1）界定和厘清“基于組織合法性的企業低碳管理”這一研究主體的概念與內涵

企業是追求利益最大化的市場行動主體，而節能減排屬于企業的社會責任，是倫理學和公共管理的重要內容，兩者存在不同的利益導向，這便使企業陷入了效益與責任的悖論之中。企業并不是一個只追求效益的封閉系統，而是作為與制度環境相互滲透的主體而存在的。企業只有與環境協調發展實現均衡狀態，才能得到制度環境的認可并獲得合法性生存。因此對企業低碳管理合法性的概念及內涵界定，有助于科學揭示低碳價值觀在企業的內化過程及企業低碳屬性的衡量要素，保證企業實施低碳管理的有效性和真實性。

（2）在組織合法性的理論框架下探索企業低碳管理模式

通過對企業低碳管理本質的界定，筆者認為，企業內嵌在經濟與政治環境中，在這些宏觀環境內，企業的行為受到制度力量的深刻影響（Campbell,2007）。新制度理論不再將企業僅僅視為一個爭奪有限資源的有限理性行動者，而是從場域層次的認知、規范、管制等社會同構性來看待企業行為，企業因為遵守這些規則或信仰而獲得回報，獲得合法性存在。因此，通過揭示企業低碳管理的組織合法性建構過程，探索企業低碳管理模式可以有效解釋企業低碳管理與企業經濟行為之間的悖論：某些組織依據慣例，明確界定技術并生產產品，當產品易于評估時，生產績效常常確定組織成功與否。但在國際貿易的低碳化要求及消費者的低碳訴求等一系列社會背景下，企業面臨的環境出現了變動，僅僅提高其生產績效并不能解決環境變遷的不確定性，組織需要通過社會環境中制度化要素的整合過程，重新確定產品、服務和技術的特征，為其行為提供一種合法性說明并使組織的經營管理免受質疑，加強其生存保障。

（3）探究基于組織合法性的我國企業低碳管理的標桿模仿與實現路徑

在探索出標桿企業低碳管理模式的基礎上，本書將研究視角擴展到整個產業或商業鏈條中，即探索我國企業低碳管理的實現路徑。新制度學派認為，當組織的技術沒有得到很好的理解、目標模糊不清或組織外部環境出現了不確定性時，該組織可以其他組織作為參照模型，來建立自己的合法性以降低組織風險，達到組織的生存與發展的目的。探究基于組織合法性的標桿企業低碳管理模式可以為破解我國企業的低碳管理迷局提供理論思路及一般性的解決方案。

1.2.2 研究意義

由于國際碳減排要求的不斷提高及消費者低碳消費觀念的日益成熟，低碳管理已經成為企業發展無法逃避的大問題，這對企業的管理挑戰更添了復雜性，因此研究企業如何通過管理模式的變革來應對這些挑戰便具有重要的理論和現實意義。從低碳管理的研究內容來看，學術界和實務界展開了很多關于企業低碳管理的研究，低碳成為媒體報道和各大報刊、雜志當前熱衷的話題，從重要性上探討企業低碳的文章也相當多；但真正將低碳管理作為理論問題展開研究的相對不多，甚至不少學者僅僅將低碳概念理解為時尚詞匯或日常名詞，而并未付諸實際研究之中。學術界的這一現象使得基于低碳管理的理論性研究一直停滯不前，雖然國內外有很多低碳管理方面的著作和文獻，但理論的缺乏和簡單地將一般管理思想移植到低碳領域，使得該類著作缺乏生命力和對企業實踐的指導意義。基于組織合法性下的企業低碳管理模式構建研究無疑能夠補充低碳管理理論的研究缺陷，為企業管理理論提供新的內容，對于低碳實踐的可操作性也具有重要的現實意義。其具體意義體現在以下幾大方面。

（1）理論意義

①基于組織合法性的企業低碳管理案例分析，豐富了以理論解釋企業低碳行為的研究。

以往較多集中于經濟學視角及生態學視角來研究企業低碳行為，主要探討政府的宏觀推動與調節作用及自然界本身的平衡問題，而未針對管理本身深入探討企業的低碳化過程。由于企業低碳本身面臨經濟績效與社會績效的悖論，盲目追求經濟利益導致的企業倫理和企業社會責任的缺失造成了慘痛的環境代價，企業與社會處于價值迷失的緊張沖突之中。基于社會責任角度的企業倫理反思促使企業管理模式進行深度整體的變遷，在社會學領域探討如何將節能減排、低碳理念滲透到企業管理之中，實現企業與環境的可持續協調發展便具有重要意義。

在制度環境中，企業的成功僅依賴于經營技術，只有效率和績效是不充分的，組織是因為有正確的結構和行為，而不是因為它們的產品數量和質量而獲得報酬（Scott, 1987; Scott & Meyer,1983）。即企業要生存和發展，還必須得到其所處的環境認可，即被認為是合法的。作為新制度學派的核心理念和重要行動邏輯（DiMaggio & Powell, 1983; Scott,1995），組織合法性是組織生存能力的決定性因素，缺乏必要合法性的組織更容易被外界認為是非理性的和不值得信任的（Meyer & Rowan,1977），而失去合法性的組織甚至會面臨“突然”的消亡（Hamilton,2006）。目前基于組織合法性的企業低碳研究主要集中在企業迫于環境的壓力所進行的碳披露問題上，而真正基于微觀組織行為、從管理視角分析企業如何通過低碳管理過程、建構企業低碳管理模式以獲得組織合法性的研究較少，因此，本書對于企業低碳管理模式的合法性建構進行了探索性案例研究，以期豐富制度理論對企業低碳行為的解釋力。

②所構建的企業低碳管理模式有利于為處于探索階段的企業低碳管理實踐提供方法論。

國外學者對低碳管理的研究多見于2000年以后，并多為探索性研究，且經歷了從宏觀到微觀的過程，真正針對企業低碳管理研究尚缺乏明確的概念界定、堅實的理論基礎和系統的理論體系。雖然學者們提出了低碳管理的概念，但并未從其管理模式上進行研究，且研究成果較為分散，沒有形成系統的理論體系。

本書所構建的企業低碳管理模式，有助于進一步充實完善企業低碳管理的應用性研究。基于組織合法性的理論框架，本書通過對標桿企業的低碳管理進行縱向研究，探索企業低碳管理合法性的形成過程；通過跨案例來復制與比較，構建企業低碳管理模式，為中國企業低碳管理研究提供理論基礎和方法論并有針對性地為低碳運營的實施提供策略。

③基于對組織合法性模仿機制的研究，有助于標桿企業低碳管理模式的擴散。

新制度學派認為，當外部環境處于模糊及不確定的狀態時，企業需要通過合法性機制，符合社會公共道德，做得到社會承認的事情，以得到外部環境的認同，為自己的生存找到合理的說法（Scott,2003）。

我國企業低碳管理正處于國家強制政策之下的企業探索階段，管理學界并無成熟的研究理論及研究范式來具體指導企業進行低碳管理。面對這種不確定性，模仿已經成功的企業的低碳管理做法，可以減少不確定性，獲得合法性生存。

（2）現實意義

①有助于提高企業低碳管理的成功率，避免低碳時尚化等“漂綠”行為。

在低碳標準缺失的情況下，很多企業的低碳管理僅停留在概念上，將其作為一種抬高身價的噱頭。一些國內企業認為低碳管理是一種潮流，不跟風不追隨便無法搶占更大的市場從而贏得更多的利潤，為滿足消費者的需求，企業往往在生產出產品之后再貼上低碳標記，這些標記是不準確且無法驗證的。只有深入探討企業低碳管理的一般模式，才能使企業低碳管理具有實操性，為處于迷局之中的中國企業低碳管理探索有效的途徑。本書所構建的企業低碳管理模式是基于組織與環境互動中對組織低碳合法性構建的規律性探討，并通過標桿企業進行縱向案例研究進行了驗證，具有很強的操作性，是對企業低碳管理一般規律的合理解釋，有助于提高企業低碳管理的成功率。

②有助于提高企業對低碳管理的科學認知，積極實現生態價值。

通過對企業低碳管理模式的研究，有助于企業將節能減排、保護環境納入其發展體系之中，使企業將保護環境作為一種自覺的行動，在保護的前提下對環境進行合理的開發和利用，做到低能耗、低排放，從而維持全球的碳循環平衡，抑制全球氣溫變暖所引發的生態危機。在組織合法性框架下的低碳管理是“通過道德意識、倫理評價等”對企業主體產生積極影響，使其為整個行業生態系統的共贏做出貢獻并將生態價值的實現作為企業價值的終極體現和最高標準。

③有助于為解決企業低碳行為與經濟績效之間的悖論提供新的思路。

書中涉及的案例企業并沒有因實現低碳管理的合法性而導致經濟績效的下降或利潤的損失。相反，它們都通過完善和建立低碳管理模式實現了更低的運作成本；通過領先于政府規制的節能項目減少了監管壓力，從而獲得更低的銀行貸款利率和更大的財政支持力度；通過開發滿足消費者低碳性能預期的產品來增加顧客的信任度及購買力，以獲益于制度環境的生態價值；通過創建更富有社會責任感的企業文化以獲得更高的無形價值，增強企業的誠信度和品牌信任度的提高。因此，用企業與制度環境相互滲透的觀點，將企業作為組織場域中的組成要素所進行的低碳管理在減少污染、低碳排放中可獲得可觀的收益及長期持久的優勢。這無疑為解決企業低碳行為與企業經濟績效之間的悖論提供了新的途徑，為陷入迷局的企業低碳管理提供了新的思路。

1.3 研究內容與邏輯框架

本書基于新制度學派的核心理念和重要行動邏輯——組織合法性的理論框架下構建企業低碳管理模式，因而對組織與制度環境的互動分析是本書首先展開的研究。在此基礎上通過界定組織合法性的概念及構成因素、企業低碳管理的本質進行企業低碳管理合法性構建，探求企業低碳管理模式的理論基礎并提出命題；而后通過對標桿企業的探索性案例分析細化、發展理論模型并驗證命題；最后針對我國企業的低碳管理迷局，將研究視角擴展到組織場域，探討場域內部基于組織合法性的標桿企業的低碳管理模式擴散方式及組織趨同的實現路徑。本書的主要研究內容分為六個部分，布局如下。

第一部分，文獻回顧與評述。圍繞所要研究的主題，本部分主要從組織合法性及企業低碳管理兩個方面進行了文獻梳理和評析。（1）基于新制度學派的基本觀點及理論內涵，本章分析了組織與制度環境之間的互動，得出企業是進行外部適應及內部整合的能動主體；（2）對組織合法性的概念及構成維度進行界定，明晰組織合法性的本質和內涵；（3）對組織合法性的研究脈絡進行梳理，歸納出組織合法性在不同研究領域的應用，并針對其在低碳管理領域研究的不足之處，明晰本研究的定位；（4）梳理國內外低碳管理研究現狀，界定低碳管理的本質并通過發現現有研究的不足，分析出低碳管理模式構建研究的迫切需求。

第二部分，基于組織合法性的企業低碳管理概念模式及相關命題的提出。本部分主要進行了基于組織合法性的企業低碳管理本質界定、基于組織合法性的企業低碳管理概念模式建構及相關命題的提出。（1）明晰了組織合法性的概念內涵之后，通過理論演繹，本部分進一步揭示基于組織合法性的企業低碳管理的本質。（2）從企業的外部適應和內部整合兩個方面揭示基于組織合法性的企業低碳管理概念模式構建過程：首先，當企業與制度環境相互滲透時，為了適應外部環境，企業與制度環境各要素互動以獲得外部合法性；其次企業發揮其能動性對內部要素重新整合并獲得內部合法性；最后通過企業的外部適應及內部的整合形成基于組織合法性的企業低碳管理模式。（3）針對基于組織合法性的企業低碳管理概念模式，提出相關命題：在場域層面，企業對政府節能減排法律規定的響應、對消費者低碳消費訴求的回應及低碳價值觀的形成有助于獲得規制、規范和文化—認知合法性。這種場域層面的互動并不是各要素單獨作用的結果，如想形成穩定而持久的合法性存在，企業需要與政府及公眾之間進行層層深入的互動直至形成自身的低碳管理模式。在企業內部，企業的低碳意愿、將社會上合法的低碳評估工具等理性要素的引入、低碳產品的“服務化”及低碳管理慣例的形成有助于企業獲得內部合法性，這四大維度并不是單獨對企業低碳管理的內部合法性構建起作用的，而是存在著一種層層加深的聯動關系，這一聯動關系將這四大維度聚合為具有組織合法性特質的企業低碳管理模式。

第三部分，研究設計和資料來源。依據案例研究的基本思路，在明晰了基于組織合法性的企業低碳管理本質，構建了本研究的概念模式后，本部分將設計可行性的研究方案來驗證概念模式及相關命題。（1）對于場域層面的模式驗證，本書通過對文獻中關鍵詞詞頻的統計方法來驗證基于組織合法性的企業低碳管理外部適應過程。（2）對于企業內部的模式驗證，本書采用案例研究的方法對動態的互動歷程與所處的情境脈絡進行翔實的描述與理解，驗證基于組織合法性的企業低碳管理內部整合過程。（3）本書的資料一方面來源于Business and Economic Database、Earth/Environmental Database數據庫及關注生態環保的三本國際期刊，另一方面來源于對丹佛斯（Danfoss）、通用電氣（GE）及日立（Hitachi）的主要管理者的深度訪談獲得的一手資料及三個企業的宣傳手冊、網上公開資料信息、企業社會責任報告等文檔資料。

第四部分，概念模式驗證及相關命題支持情況的分析結果。根據研究設計，本部分主要是對概念模型及相關命題進行驗證、分析和細化。（1）借助詞頻統計及關鍵詞共現驗證場域層面的合法性維度及其之間的關系并驗證命題1～4的支持情況。（2）由于本研究需要在企業管理現象中去發現某些規律性與合理的穩定關系，為基于組織合法性的企業低碳管理構建一個解釋框架（Erickson,1977），所以本書對訪談語料及部分文檔語料采用質性研究的方法，質性研究可以對發生的事件做出有實據、豐富的描述和解釋并保留住時間過程，精確地看出哪一事件導致哪一事件，引出精彩的解釋。具體研究過程如下：使用英語語言學話語分析的方法對案例企業訪談資料及文檔資料進行由表層形式分析到深層功能分析；運用脈絡圖對案例企業的基于組織合法性的低碳管理模式形成過程進行展示；運用因果網絡圖探析低碳管理模式中各構成維度的邏輯關系；對三家標桿企業的跨個案進行比較分析，通過個案的相關性檢驗及因果流的匹配性檢驗來驗證個案的可復制性，驗證理論模式并分析命題5～9的支持情況。（3）通過以上案例企業質性資料的分析，本書進一步深化和擴展命題，案例企業并沒有因為實現低碳管理的合法性而進行的前期的資金投入帶來經濟績效的下降或利潤的損失；相反，卻獲得可觀的收益及市場占有率，因此本書提出命題10：基于組織合法性的企業低碳管理模式是一種新的商業運營模式，用企業與制度環境相互滲透的觀點，將企業作為組織場域中的組成要素所進行的低碳管理可以在減少污染、低碳排放中獲得收益及長期持久的優勢，并結合案例企業的股票業績、環保戰略收益來驗證命題10的支持情況。

第五部分，我國企業基于組織合法性的低碳管理模仿與實現路徑。依據標桿企業的低碳管理模式及低碳管理合法性構建的一般規律，本部分將依據組織合法性的模仿機制，探討我國企業低碳管理的合法性實現路徑。通過對CNKI數據庫中低碳管理文獻的內容分析，本部分發現我國企業的低碳管理尚處于探索性階段，理論性研究和應用性研究均存在不足。針對我國企業時尚模仿的不理性后果，提出當外界環境處于不確定或模糊的狀態時標桿模仿的可行性，并制定出基于組織合法性的低碳管理模仿路徑。

第六部分，研究結論與局限。對本書所開展的研究進行評述，總結基于組織合法性的企業低碳管理模式的一般結論，同時對本書所開展研究的學術意義進行闡述，并對后續可能展開的研究進行大致預測。

本書的整體邏輯結構如圖1-1所示。

1.4 研究方法與技術路線

1.4.1 研究方法

（1）文獻梳理法

一方面，通過檢索EBSCO、Emerald Management、Proquest、LexisNexis Environmental、LexiasNexis Academic、Wiley InterScience等外文數據庫，就新制度學派（Institutional Theory）、組織合法性（Legitimacy）、低碳管理（Low-carbon Management、Ecological Management、Environmental Management）等關鍵詞進行系統性的檢索，并重點關注了Academy of Management Journal、Academy of Management Review、Administrative Science Quarterly、Organization Science等國際頂級期刊在這些主題下的研究。對新制度學派理論的一些重要學者，例如W. Richard Scott、Walter W. Powell、Paul J. DiMaggio等，作者進入美國亞利桑那大學、耶魯大學、斯坦福大學的官方網站，查找這些學者的個人主頁，跟蹤其最新研究進展。此外，就所確定的關鍵詞，以南開大學、天津財經大學圖書館提供的CNKI中文數據庫進行國內相關研究文獻的系統檢索，重點查找了低碳管理、新制度理論、組織合法性、組織場域、模仿機制等領域的文獻和著作，以確保獲取文獻的全面性。

（2）邏輯推理法與理論演繹法

本書的主題是基于組織合法性的企業低碳管理模式，涉及新制度學派中的組織合法性、組織場域等內容。在本書的研究過程中，首先采用邏輯推理法，將復雜的理論體系進行梳理和總結；其次采用理論演繹法，在理論框架下剖析基于組織合法性的企業低碳管理本質，建構概念模式。

（3）縱向案例研究法

本書的目的在于通過對組織合法性及企業低碳管理的研究，建構兼具理論與實用的企業低碳管理模式，并對我國企業及政府低碳管理提出建議。Yin（1994）認為，當研究的重點是真實的現象時，案例研究是較常使用的方法。因此本書將采用縱向案例研究方法，針對不同的案例企業進行跨案例的比較分析，發展、細化理論模型及驗證命題。

（4）質性研究法

本書主要通過企業管理現象探析事物的發展過程，發現某些規律性與合理的穩定關系，因此較適合采用質性研究法。通過質性研究法，可依據客觀事實，描述和解釋并保留住時間過程，精確地看出事件發生的前因后果及相互關系。本書通過使用語言學中話語分析方法對訪談資料及文檔資料進行由表層形式到深層功能的分析，運用脈絡圖對案例企業基于組織合法性的企業低碳管理模式形成過程進行呈現；運用因果網絡圖發現基于合法性的企業低碳管理各構成維度之間的關系；通過個案之間的相關性及因果流的匹配性檢驗證明個案的可復制性，以細化修正概念模式并驗證相關命題。

1.4.2 技術路線

在確定了本書的研究主題和研究內容之后，本書設計的研究路線如圖1-2所示。

1.5 本書的創新點

本書的主要創新點如下：

（1）將企業低碳管理置于組織合法性的分析框架之中，對于新制度理論與低碳管理領域的融合做了創新性嘗試。

盡管在以往的研究中，學者們曾經就企業低碳管理進行過理論方面的探討，但多集中在宏觀領域，討論如何通過經濟機制來控制企業的環境污染，并未針對企業本身，尤其是從管理角度來研究企業低碳管理行為。本書在研讀新制度理論相關文獻的基礎上，將組織合法性的理論框架和行動邏輯與技術性較強的企業低碳管理做了創新性的融合，揭示了企業低碳管理的本質內容是在其內部進行一系列的低碳要素的整合，從而實現外部合法性及內部合法性。這無疑能夠補充目前用理論解釋企業低碳管理行為研究的不足，為企業低碳管理研究提供了新的思路。

（2）將研究層次定位于組織場域及企業內部兩個方面，揭示基于組織合法性的企業低碳管理本質并構建企業低碳管理模式。

本書通過理論演繹，在明確組織合法性的本質內涵的基礎上，進一步揭示出基于組織合法性的企業低碳管理的本質是企業與外界環境相互滲透的過程中，對制度環境的合法性要素進行編碼并通過合法性傳遞載體，在其內部進行解碼的過程，是企業為獲得社會認同而進行的外部適應與內部整合的一組連續變量。本書構建了基于組織合法性的企業低碳管理概念模式并采用關鍵詞詞頻統計的方法及縱向跨案例研究方法對概念模式及相關命題進行了驗證，通過詞頻統計與共現分析揭示出企業與制度環境各要素間的互動關系，通過跨個案分析對標桿企業低碳管理的合法性形成過程做出有實據、豐富的描述和解釋并保留住時間過程，最后通過個案復制性檢驗驗證了概念模式并深化和擴展了命題。基于組織合法性的企業低碳管理模式，不僅為有效解決企業低碳管理與經濟績效之間的悖論提供了新的思路，而且更具有規律性和可操作性，對企業的低碳管理實踐具有更強的指導意義。

（3）將研究對象擴展到我國企業的低碳管理，探討我國企業標桿模仿的可行性及模仿路徑，使基于組織合法性的企業低碳管理模式更具一般性和規律性。

本書將研究對象擴展到我國企業的低碳管理，依據組織合法性的擴散方式，探索我國企業標桿模仿的可行性及模仿路徑。當環境變動，而企業不知道怎樣應對及適應外界環境時，模仿成功企業的做法，可以減少學習成本和規避風險。因此，以標桿企業低碳管理的合法性模式作為參照模型建立自身的制度結構，學習標桿企業低碳管理的有效方式，有助于國內企業低碳管理獲得與其相同或相似的資源和社會認同，而這種模仿的最終結果往往會實現組織與環境的同形。同時，本書嘗試探索企業低碳管理標桿模仿的實現路徑，即通過對標桿企業的低碳技術引入與合作進行直接復制及對標桿企業低碳運營流程、低碳產品設計乃至低碳慣例的功能模仿兩大路徑。這種基于組織合法性下的低碳管理模仿行為研究為我國企業的低碳管理提供了一個理論工具，使我國企業可以嘗試以較少的成本投入而獲得環境認可，實現生態價值。