第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

本書(shū)界定的貿(mào)易發(fā)展主要包括貿(mào)易額的增長(zhǎng)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)兩個(gè)方面，其中貿(mào)易結(jié)構(gòu)包含了貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)、貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)。當(dāng)前圍繞貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易發(fā)展影響進(jìn)行研究的相關(guān)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)主要包括：貿(mào)易成本的測(cè)度與影響因素；貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響；貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，具體為貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)的影響、貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)的影響、貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響、貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的影響。

一 貿(mào)易成本的測(cè)度及其影響因素

測(cè)度貿(mào)易成本的方法大致有兩種：直接方法和間接方法。直接方法主要通過(guò)三種途徑來(lái)測(cè)度。第一，通過(guò)運(yùn)輸價(jià)格獲得貿(mào)易成本。例如，Hummels及Limao和Venables分別利用與貿(mào)易有關(guān)的運(yùn)輸方式宣傳圖冊(cè)信息或者報(bào)價(jià)來(lái)獲得運(yùn)輸成本，說(shuō)明運(yùn)輸成本能夠在很大程度上影響進(jìn)口商的決策。第二，以海關(guān)關(guān)稅數(shù)據(jù)度量貿(mào)易成本。第三，以IMF提供的雙邊總體貿(mào)易的CIF/FOB價(jià)格比率來(lái)獲得貿(mào)易成本。直接方法度量相對(duì)簡(jiǎn)單，但無(wú)法反映總體貿(mào)易成本，這種方法已較少使用，學(xué)者開(kāi)始更多地探求間接測(cè)算方法。

間接方法主要有價(jià)格指數(shù)法和貿(mào)易流量法。因國(guó)際數(shù)據(jù)難以獲得，故價(jià)格指數(shù)法大多用于度量國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本。例如，范愛(ài)軍等利用1985～2005年的國(guó)內(nèi)商品零售價(jià)格指數(shù)測(cè)度由市場(chǎng)分割度反映的國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本。結(jié)果表明，隨著改革開(kāi)放水平的提升，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的整合趨勢(shì)日益明顯，國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本不斷降低。盛斌、毛其淋運(yùn)用價(jià)格指數(shù)法測(cè)算中國(guó)各個(gè)省份1985～2008年與其他省份之間的市場(chǎng)分割指數(shù)，得出國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本逐步降低的類(lèi)似結(jié)論。貿(mào)易流量法考慮到貿(mào)易成本影響貿(mào)易流量，所以利用“事后”（Expost）的影響對(duì)貿(mào)易成本進(jìn)行推算。起初的方法是基于傳統(tǒng)的引力模型，如McCallum將“邊界效應(yīng)”（Border Effect）作為貿(mào)易成本的替代變量，得出美加共同邊界的存在，導(dǎo)致加拿大國(guó)內(nèi)各省際貿(mào)易量是加拿大各省與美國(guó)各州之間貿(mào)易量的22倍。Rose等將貨幣兌換成本作為貿(mào)易成本的替代變量，發(fā)現(xiàn)使用同種貨幣的國(guó)家間的貿(mào)易是使用不同貨幣國(guó)家間貿(mào)易的3倍。但是貿(mào)易流量法有三點(diǎn)缺陷：第一，事前確定貿(mào)易成本的基本構(gòu)成，并納入引力模型，導(dǎo)致貿(mào)易成本變量遺漏，結(jié)果有偏差；第二，傳統(tǒng)引力模型缺乏理論基礎(chǔ)，無(wú)法進(jìn)行消除有關(guān)貿(mào)易壁壘效應(yīng)的比較靜態(tài)分析；第三，忽視了多邊阻力的影響。

鑒于傳統(tǒng)引力模型測(cè)算貿(mào)易成本的缺陷，以Anderson為代表的一些學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)引力模型進(jìn)行了改進(jìn)，建立了一個(gè)具有微觀基礎(chǔ)的一般均衡模型。該模型可以將貿(mào)易成本由事前決定變?yōu)槭潞鬀Q定，同時(shí)引入了多邊阻力項(xiàng)，可以用于比較靜態(tài)分析。但Novy指出，生產(chǎn)和消費(fèi)在這種模型中是外生的，因此比較靜態(tài)分析是無(wú)效的。Novy在Anderson和Van Wincoop的模型基礎(chǔ)上，借助一系列數(shù)學(xué)方法變換，推導(dǎo)出易于計(jì)算貿(mào)易成本的引力方程。而用于計(jì)算貿(mào)易成本的構(gòu)成變量能夠被觀測(cè)，所以不需要對(duì)貿(mào)易成本的構(gòu)成要素進(jìn)行任何假定，從而可以直接測(cè)算貿(mào)易成本。此外，該方法不僅適用于橫截面數(shù)據(jù)，而且適用于時(shí)間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)。由于該方法假定貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易成本是對(duì)稱(chēng)的，一些學(xué)者認(rèn)為該假設(shè)與實(shí)際情況不符，該方法的適用性仍值得商榷。對(duì)此，Novy在2006年貿(mào)易成本測(cè)度方法的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)更優(yōu)的測(cè)算方法。并且Novy的方法有效克服了對(duì)稱(chēng)性的缺點(diǎn)，而且同時(shí)具有比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)和新新貿(mào)易理論基礎(chǔ)，是目前國(guó)內(nèi)外測(cè)度貿(mào)易成本的前沿方法。

在國(guó)家層面上，Anderson和Van Wincoop估算了工業(yè)化國(guó)家間的貿(mào)易成本，得出工業(yè)化國(guó)家的關(guān)稅等價(jià)貿(mào)易成本大約為170%，其中，21%是運(yùn)輸成本，44%是與邊界相關(guān)的成本，55%是銷(xiāo)售成本。Novy測(cè)度了美國(guó)與主要貿(mào)易伙伴國(guó)家層面的貿(mào)易成本，這種成本在樣本期限內(nèi)都有明顯的下降趨勢(shì)。錢(qián)學(xué)鋒、梁琦基于一個(gè)融入雙邊冰山型貿(mào)易成本的多邊一般均衡貿(mào)易模型，對(duì)1980～2006年中國(guó)與G7國(guó)家間的關(guān)稅等價(jià)貿(mào)易成本進(jìn)行測(cè)度。結(jié)果表明，全部貿(mào)易成本均低于50%，且2006年相比較于1980年，平均下降了30%。我國(guó)加入世貿(mào)組織以后貿(mào)易成本下降趨勢(shì)更為明顯，反映出我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放水平日益提升。許統(tǒng)生、涂遠(yuǎn)芬基于Novy模型，測(cè)算了我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本。結(jié)果顯示，1981～2007年，中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本下降了近一半（降幅為49.59%），平均每年下降2.51%。施炳展運(yùn)用加入多邊貿(mào)易阻力的改進(jìn)的引力模型，對(duì)20世紀(jì)80年代以后我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易成本進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明我國(guó)貿(mào)易成本在不斷下降。方虹、彭博基于改進(jìn)的引力模型，測(cè)度了1992～2007年中國(guó)與28個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易成本變化情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)貿(mào)易成本呈下降趨勢(shì)，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易成本低于發(fā)展中國(guó)家。此外，他們還指出，中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易成本還有繼續(xù)下降的空間，對(duì)外貿(mào)易還有相當(dāng)?shù)臐摿ΑＴS德友、梁琦基于Novy模型，測(cè)度了1981～2007年中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴（歐盟、美國(guó)、日本、東盟、中國(guó)香港、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣）的雙邊貿(mào)易成本。測(cè)度結(jié)果表明，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的平均對(duì)外雙邊貿(mào)易成本已經(jīng)降到0.4以下，并且在加入WTO后呈現(xiàn)更明顯的下降趨勢(shì)。中國(guó)與東亞新興國(guó)家和地區(qū)在貿(mào)易領(lǐng)域的相互開(kāi)放程度要高于發(fā)達(dá)國(guó)家。還有一些學(xué)者也對(duì)我國(guó)的貿(mào)易成本進(jìn)行了測(cè)度，如楊青龍，劉洪鐸，賴明勇、王文妮，許德友、梁琦、張文武等，他們的測(cè)度結(jié)果也都發(fā)現(xiàn)我國(guó)的貿(mào)易成本呈下降趨勢(shì)。

在產(chǎn)業(yè)層面上，Olper和Raimondi利用發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家橫截面數(shù)據(jù)，研究了1976～2000年國(guó)際食品行業(yè)的貿(mào)易成本。測(cè)度結(jié)果表明，食品行業(yè)的貿(mào)易成本在北方國(guó)家為73%（關(guān)稅等價(jià)），在南方國(guó)家為134%。在觀測(cè)期，貿(mào)易成本平均下降了13%，而新興國(guó)家下降了26%。Novy測(cè)度了行業(yè)層面的貿(mào)易成本并以此衡量不同行業(yè)貿(mào)易一體化程度的高低。他們首先估計(jì)出各行業(yè)的替代彈性（與大多數(shù)文獻(xiàn)將替代彈性定為8不同，本書(shū)各行業(yè)所估算的替代彈性是相異的），然后利用歐盟國(guó)家1999～2003年163個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)測(cè)算出各行業(yè)的貿(mào)易成本并進(jìn)行排序，以此確定行業(yè)一體化程度的高低。李坤望等利用世界銀行提供的生產(chǎn)和雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，測(cè)算了1987～1997年中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴之間行業(yè)的貿(mào)易自由度（貿(mào)易成本），發(fā)現(xiàn)中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴不同行業(yè)的貿(mào)易自由度上升趨勢(shì)存在差異，貿(mào)易成本表現(xiàn)出不同程度的下降趨勢(shì)；許統(tǒng)生、陳瑾、薛智韻基于Novy模型，估計(jì)中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴間制造業(yè)的貿(mào)易成本，結(jié)果顯示：貿(mào)易成本的下降幅度在技術(shù)含量更高的產(chǎn)品上更大。馬凌遠(yuǎn)利用Novy模型測(cè)度了1999～2007年中國(guó)與OECD18國(guó)的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本，中國(guó)與這些國(guó)家的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本總體呈下降趨勢(shì)，并且加入WTO后下降速度明顯加快，與美國(guó)、日本兩個(gè)主要服務(wù)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本下降幅度在整體下降幅度中處于較低水平。同時(shí)，與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越接近的國(guó)家的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本絕對(duì)值越大。邵學(xué)言、劉洪鐸借助改進(jìn)的引力模型測(cè)度2000～2008年中國(guó)與OECD國(guó)家的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本。從測(cè)算的結(jié)果來(lái)看，中國(guó)與OECD國(guó)家的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本總體上經(jīng)歷了平緩下降的過(guò)程。許統(tǒng)生等利用既有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)又有新新貿(mào)易理論基礎(chǔ)的改進(jìn)的引力模型，測(cè)度了中國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易成本。結(jié)果顯示：1996～2009年，中國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品的平均貿(mào)易成本呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)。從農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易成本較低，下降幅度較大。在貿(mào)易伙伴中，中國(guó)與日本、美國(guó)之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本低于中國(guó)與東盟、歐盟之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本。賈偉、秦富結(jié)合Novy的相關(guān)研究，分析了中國(guó)谷物貿(mào)易成本變動(dòng)趨勢(shì)，結(jié)果顯示：中國(guó)谷物貿(mào)易成本當(dāng)量基本上處于下降趨勢(shì)，而中國(guó)小麥的貿(mào)易成本當(dāng)量普遍高于玉米、稻谷。

關(guān)于貿(mào)易成本的影響因素。Anderson認(rèn)為運(yùn)輸成本、邊界相關(guān)成本和銷(xiāo)售成本是工業(yè)化國(guó)家關(guān)稅等價(jià)貿(mào)易成本的三個(gè)組成部分。Jacks認(rèn)為貿(mào)易雙邊距離、關(guān)稅水平及貨幣兌換成本構(gòu)成了貿(mào)易成本的主要部分。Brooks等認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施主要通過(guò)降低相關(guān)交易成本使貿(mào)易更加便利。Francois和Manchin認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施、制度質(zhì)量不僅對(duì)貿(mào)易水平，而且對(duì)可能貿(mào)易的發(fā)生都是重要的決定因素。貿(mào)易水平和貿(mào)易傾向依賴制度質(zhì)量、交通與通信等基礎(chǔ)設(shè)施的狀況；事實(shí)上，在北南貿(mào)易中，基礎(chǔ)設(shè)施和制度質(zhì)量比關(guān)稅更為重要，這暗含了強(qiáng)調(diào)通過(guò)強(qiáng)化發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策，而不是通過(guò)采取貿(mào)易便利化措施來(lái)促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展是錯(cuò)誤的。Olper和Raimondi研究了1976～2000年的國(guó)際貿(mào)易成本，認(rèn)為從貿(mào)易成本決定因素的排序來(lái)看，平均而言，地理和歷史因素比基礎(chǔ)設(shè)施和制度因素更為重要。但是在發(fā)達(dá)國(guó)家與新興國(guó)家之間，貿(mào)易政策（制度）同樣是重要的決定因素。Novy研究發(fā)現(xiàn)，地理距離、內(nèi)陸國(guó)家與貿(mào)易成本顯著正相關(guān)；共同語(yǔ)言、殖民歷史、加入自貿(mào)協(xié)定會(huì)顯著降低貿(mào)易成本；而共同邊界、關(guān)稅、匯率波動(dòng)性對(duì)貿(mào)易成本沒(méi)有顯著影響。許統(tǒng)生、涂遠(yuǎn)芬認(rèn)為，貿(mào)易成本的影響因素包括貿(mào)易伙伴國(guó)的收入、關(guān)稅水平、地理位置、經(jīng)濟(jì)一體化程度等。劉洪鐸通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，地理距離、貿(mào)易伙伴國(guó)的開(kāi)放程度、是否建立自貿(mào)區(qū)、是否加入世貿(mào)組織以及是否擁有相近的文化習(xí)俗是貿(mào)易成本的決定因素。施炳展指出，地理距離、歷史聯(lián)系和收入水平是影響雙邊貿(mào)易成本的重要因素；地理距離越近，運(yùn)輸成本越低；歷史聯(lián)系越緊密，信息成本越低；收入水平越高，政策成本越低；貿(mào)易成本對(duì)地理距離的彈性逐漸減小。許德友、梁琦、張文武通過(guò)貿(mào)易成本對(duì)其影響因素的簡(jiǎn)單回歸發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易伙伴國(guó)的開(kāi)放程度、與貿(mào)易國(guó)人均收入之差、與貿(mào)易國(guó)是否有共同邊界以及歷史聯(lián)系等因素顯著影響中國(guó)的雙邊貿(mào)易成本。對(duì)距離而言，空間距離對(duì)貿(mào)易成本的影響并不確定。方虹、彭博發(fā)現(xiàn)，匯率的頻繁變化會(huì)使貿(mào)易成本上升，歷史聯(lián)系緊密的貿(mào)易雙方信息成本等相對(duì)較低，貿(mào)易成本對(duì)地理距離的彈性呈逐漸下降趨勢(shì)。賴明勇、王文妮認(rèn)為，僅用距離并不能夠完全反映雙邊貿(mào)易成本的大小。邵學(xué)言、劉洪鐸基于隨機(jī)效應(yīng)模型，從實(shí)證的角度研究了服務(wù)貿(mào)易成本的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易伙伴國(guó)之間的地理距離、人民幣匯率、雙邊通信發(fā)展水平、伙伴國(guó)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的開(kāi)放程度以及是否同屬APEC組織對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易成本均有顯著影響，而關(guān)稅對(duì)服務(wù)貿(mào)易成本的影響不明顯。劉建等基于FGLS模型考察了中國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本及其主要影響因素。經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果表明：交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善顯著減少了空間距離所帶來(lái)的地理阻隔，但不同交通基礎(chǔ)設(shè)施的影響不同，鐵路網(wǎng)密度的提高顯著降低了貿(mào)易成本，但公路網(wǎng)密度的提高未能有效降低貿(mào)易成本；地方政府保護(hù)仍是影響中國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本的重要因素。

二 貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響

有關(guān)貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)影響的相關(guān)研究，有學(xué)者研究了一種或幾種貿(mào)易成本對(duì)一國(guó)貿(mào)易出口總體貿(mào)易增長(zhǎng)的影響。1962年，Tinbergen根據(jù)物理學(xué)中的萬(wàn)有引力定律，提出了貿(mào)易量與貿(mào)易主體的GDP成正比、與貿(mào)易距離成反比的經(jīng)驗(yàn)方程。這一方程在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證中獲得了巨大的成功，但也經(jīng)歷過(guò)若干次的改進(jìn)。Anderson最早為引力模型提供了一個(gè)理論基礎(chǔ)，而Wei在引力模型中加入了自身貿(mào)易量。Anderson和Van Wincoop將雙邊貿(mào)易擴(kuò)展到CES函數(shù)基礎(chǔ)上的多邊貿(mào)易的情形，同時(shí)Keller和Yeaple在方程中引入了不顯著的貿(mào)易。這些改進(jìn)不僅糾正了傳統(tǒng)引力模型可能造成的偏誤，而且大大擴(kuò)大了引力模型的適用范圍。距離主要影響運(yùn)輸成本，越遠(yuǎn)的距離意味著越高的運(yùn)輸成本。其中地理大發(fā)現(xiàn)、輪船運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展、集裝箱的存在、空運(yùn)方式的出現(xiàn)在較大程度上“縮短”了距離，通過(guò)降低運(yùn)輸成本促進(jìn)了貿(mào)易的發(fā)展。Estevadeordal等指出1870～1939年全球貿(mào)易的興衰受運(yùn)輸成本高低的影響。Djankov等根據(jù)126個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，平均而言，一天的額外貿(mào)易時(shí)間會(huì)造成貿(mào)易量至少1%的減少，并且相當(dāng)于本國(guó)與貿(mào)易伙伴增加了70公里的運(yùn)輸距離。Berthelon和Freund也發(fā)現(xiàn)1985年以來(lái)距離對(duì)貿(mào)易成本的影響變大了。Disdier和Head則根據(jù)各種引力模型的數(shù)據(jù)樣本、方程結(jié)構(gòu)與處理方法的差別總結(jié)分析了距離因素導(dǎo)致的不同估計(jì)結(jié)果（他們稱(chēng)之為“距離難題”）。Korinek和Sourdin采用新的來(lái)源于經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織中海洋運(yùn)輸成本數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，研究海上運(yùn)輸成本對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的作用，運(yùn)輸成本對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口起著強(qiáng)勁且顯著的負(fù)面作用，即便在控制了運(yùn)輸距離的條件下。

Melitz最先在國(guó)際貿(mào)易理論中考慮到異質(zhì)性企業(yè)，提出企業(yè)生產(chǎn)率的差異決定出口乃至生產(chǎn)決策的差異。一些學(xué)者基于異質(zhì)性企業(yè)理論發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響表現(xiàn)為對(duì)二元邊際的影響。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，由于研究的側(cè)重點(diǎn)不同，對(duì)二元邊際的定義并不統(tǒng)一，按研究視角可以分為產(chǎn)品層面、企業(yè)層面和國(guó)家層面三類(lèi)。首先，產(chǎn)品層面。Chaney認(rèn)為，擴(kuò)展邊際主要表現(xiàn)為出口產(chǎn)品品種的擴(kuò)張，集約邊際主要表現(xiàn)為原有出口產(chǎn)品數(shù)量的增加。Pacheco和Pierola將多元化引入二元邊際范疇，他們認(rèn)為，集約邊際是指將原有產(chǎn)品出口到原有市場(chǎng)，除此之外算作擴(kuò)展邊際，包括：將原有產(chǎn)品出口到新市場(chǎng)；將新產(chǎn)品出口到原有市場(chǎng)；將新產(chǎn)品出口到新市場(chǎng)。Hummels和Klenow在二元邊際的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將集約邊際分解為價(jià)格維度和數(shù)量維度；在此基礎(chǔ)上，施炳展將擴(kuò)展邊際和分解后的集約邊際合稱(chēng)為三元邊際。其次，企業(yè)層面。Melitz認(rèn)為，擴(kuò)展邊際是指原來(lái)不出口的企業(yè)現(xiàn)在進(jìn)入出口市場(chǎng)，而集約邊際是指原有出口企業(yè)出口額進(jìn)一步增長(zhǎng)。Bernard等根據(jù)企業(yè)出口數(shù)據(jù)，將擴(kuò)展邊際定義為企業(yè)進(jìn)入或退出出口市場(chǎng)而引致的貿(mào)易變化，將集約邊際定義為原有出口企業(yè)貿(mào)易額的變化。Lawless認(rèn)為，擴(kuò)展邊際是指出口企業(yè)數(shù)量的增加，而集約邊際是指企業(yè)平均出口額的增長(zhǎng)。最后，國(guó)家層面。Felbermayr和Kohler將擴(kuò)展邊際定義為一國(guó)與以往沒(méi)有貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家建立貿(mào)易聯(lián)系，或者與已有貿(mào)易伙伴停止貿(mào)易聯(lián)系；將集約邊際定義為已經(jīng)存在貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家之間貿(mào)易量的大小。Melitz開(kāi)創(chuàng)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為，固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本均會(huì)對(duì)擴(kuò)展邊際（Extensive Margin，指貿(mào)易產(chǎn)品種類(lèi)的擴(kuò)張）產(chǎn)生負(fù)面影響，但對(duì)集約邊際（Intensive Margin，指貿(mào)易產(chǎn)品在數(shù)量上的增長(zhǎng)）的影響不確定。該理論為后來(lái)學(xué)者的研究奠定了基礎(chǔ)，Pacheco和Pierola以距離、是否簽訂自由貿(mào)易協(xié)議為貿(mào)易成本的代理變量，認(rèn)為減少貿(mào)易成本將促進(jìn)貿(mào)易集約邊際和擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)；Frensch以歐洲新興經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易制度自由化程度為貿(mào)易成本代理變量，研究其對(duì)貿(mào)易二元邊際的影響，得出了類(lèi)似結(jié)論。Chen分析了公路密集度、海岸線、貿(mào)易距離等貿(mào)易成本代理變量與中國(guó)出口擴(kuò)展邊際、生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的下降有利于促進(jìn)出口產(chǎn)品的增加及生產(chǎn)率的提高。Kancs分別考察了可變貿(mào)易成本和固定貿(mào)易成本對(duì)東南歐國(guó)家擴(kuò)展邊際和集約邊際的影響，認(rèn)為東南歐國(guó)家的自由貿(mào)易政策主要對(duì)擴(kuò)展邊際產(chǎn)生作用。錢(qián)學(xué)鋒從企業(yè)層面探討出口固定成本和可變貿(mào)易成本對(duì)出口二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的變動(dòng)主要通過(guò)擴(kuò)展的貿(mào)易邊際影響中國(guó)總量貿(mào)易的出口。這種方法將“偏遠(yuǎn)指數(shù)”作為可變貿(mào)易成本的代理指標(biāo)，將“從事商業(yè)活動(dòng)”的成本作為出口固定成本的代理指標(biāo)，并假定國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本為零。錢(qián)學(xué)鋒、熊平發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本對(duì)擴(kuò)展邊際的影響更大，但其用雙邊首都距離代替可變貿(mào)易成本，用經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)代替固定貿(mào)易成本。這兩篇文獻(xiàn)將貿(mào)易成本粗略分為固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本，均未對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分。盛丹、包群、王永進(jìn)研究了基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)對(duì)中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響更多體現(xiàn)為擴(kuò)展邊際而非集約邊際。馬濤、劉仕國(guó)研究了我國(guó)各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口增長(zhǎng)的二元邊際，發(fā)現(xiàn)雙邊貿(mào)易成本下降能有效促進(jìn)雙邊進(jìn)口。項(xiàng)松林利用Tobit模型對(duì)1995～2009年中國(guó)出口到123個(gè)國(guó)家的HS-6位碼貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，語(yǔ)言、制度等貿(mào)易成本代理變量對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)二元邊際的影響存在差異。陳磊、宋麗麗基于新新貿(mào)易理論，以1992～2009年64個(gè)出口國(guó)和182個(gè)進(jìn)口國(guó)的28類(lèi)制造業(yè)的400余萬(wàn)組貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，利用引力模型分析得出金融發(fā)展作為貿(mào)易成本代理變量對(duì)制造業(yè)出口二元邊際有積極影響。陳陣、隋巖從多產(chǎn)品企業(yè)的微觀視角分解中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際，運(yùn)用擴(kuò)展的引力模型分析二元邊際的影響因素發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易成本主要通過(guò)擴(kuò)展邊際影響中國(guó)的出口增長(zhǎng)，其中對(duì)中國(guó)出口企業(yè)數(shù)量的影響尤為顯著。

三 貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

涉及貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的現(xiàn)有研究主要是圍繞貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)、貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)來(lái)展開(kāi)的。

首先是貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)影響的研究。根據(jù)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論，一國(guó)應(yīng)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品而進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，即比較優(yōu)勢(shì)能決定一國(guó)的貿(mào)易方向和貿(mào)易伙伴的選擇，考慮貿(mào)易成本后，各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易成本的加入而發(fā)生變化，因此，貿(mào)易成本會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。Deardorff將貿(mào)易成本納入李嘉圖模型進(jìn)行理論分析發(fā)現(xiàn)，較生產(chǎn)成本而言，貿(mào)易成本更顯著地決定一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)。Greenaway等考察了71個(gè)國(guó)家158個(gè)行業(yè)1972～1992年（1972年、1977年、1982年、1987年、1992年）的出口情況，結(jié)果顯示：貿(mào)易成本可以作為一種獨(dú)立的“要素稟賦”影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)將貿(mào)易成本作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源比在地區(qū)范圍內(nèi)將貿(mào)易成本作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源更合適。Bernard等認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)擁有異質(zhì)的生產(chǎn)率、國(guó)家間的相對(duì)要素豐裕度不同、產(chǎn)業(yè)間的要素密集度也不相同時(shí)，降低貿(mào)易成本會(huì)引起資源在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)間的重新分配，影響國(guó)家間的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而改變一國(guó)的貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)。羅知、郭熙保以距離作為貿(mào)易成本代理變量，研究了貿(mào)易成本通過(guò)影響貿(mào)易品的價(jià)格進(jìn)而影響貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)。馮宗憲、向洪金以反傾銷(xiāo)為政策性貿(mào)易成本的代理指標(biāo)，研究了歐美國(guó)家對(duì)華紡織品反傾銷(xiāo)的貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)效應(yīng)。谷克鑒和劉厲兵以我國(guó)2000～2006年對(duì)30個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)的19個(gè)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易流數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果顯示全要素生產(chǎn)率、金融制度、原材料和實(shí)物資本的有效要素稟賦以及地理距離可以成為比較優(yōu)勢(shì)的影響因素。

其次是貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)影響的研究。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易長(zhǎng)期的最顯著的特點(diǎn)之一。1980年以前就有許多文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素進(jìn)行計(jì)量估計(jì)，但這些經(jīng)驗(yàn)研究缺乏正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基礎(chǔ)。Helpman被認(rèn)為首次基于顯性一般均衡模型檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。Hummels和Levinsohn、Debaere在正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論框架下再一次研究了Helpman的經(jīng)驗(yàn)命題。但是這些經(jīng)驗(yàn)研究未考慮貿(mào)易成本。Bergstrand和Peter Egger首次將顯性貿(mào)易成本納入Helpman-Krugman產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，從理論上對(duì)Helpman-Krugman產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型進(jìn)行了擴(kuò)展，建立了一個(gè)可求數(shù)量解的一般均衡模型，以此為理論基礎(chǔ)，利用截面數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析了貿(mào)易成本對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，認(rèn)為貿(mào)易成本越大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額就越低。國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要圍繞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素展開(kāi)，這類(lèi)文獻(xiàn)非常豐富，如馬劍飛等、陳衛(wèi)平等、張彬和孫孟、周茂榮和呂婕，然而這些經(jīng)驗(yàn)研究基本沒(méi)有理論基礎(chǔ)。

再次是貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)影響的研究。關(guān)于貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)分類(lèi)，傳統(tǒng)是按要素密集度來(lái)分，近年來(lái)很多學(xué)者按技術(shù)含量（陳曉華、黃先海、劉慧，許斌，姚洋、張曄, Rodrik, Lall）和產(chǎn)品差異化程度（Rauch〇10）來(lái)分。Tang〇1研究了通信成本下降對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，結(jié)果表明，信息技術(shù)的發(fā)展顯著地提高了美國(guó)20世紀(jì)70年代以來(lái)異質(zhì)商品的進(jìn)口，此外，他還發(fā)現(xiàn)近年來(lái)現(xiàn)代信息技術(shù)幫助小國(guó)從出口同質(zhì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向出口越來(lái)越多的異質(zhì)產(chǎn)品。Fink等12將信息成本作為貿(mào)易成本的一部分納入引力模型，構(gòu)建新的雙邊貿(mào)易模型，驗(yàn)證得出信息成本對(duì)雙邊貿(mào)易模式有重要影響，而且信息成本對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易的影響要大于其對(duì)同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。殷德生以中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)的距離為貿(mào)易成本代理變量，認(rèn)為貿(mào)易成本的下降，會(huì)促進(jìn)高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口。

最后是貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)影響的研究。Zhang利用2002年中國(guó)企業(yè)層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)市場(chǎng)化改革所帶來(lái)的交易成本降低促進(jìn)了制造業(yè)的垂直專(zhuān)業(yè)化。Venables認(rèn)為，在加工裝配活動(dòng)中距離的存在將增加時(shí)間成本，而時(shí)間成本會(huì)導(dǎo)致更多的不確定性。Redding和Venables認(rèn)為，一國(guó)出口不僅取決于出口市場(chǎng)，而且依賴投入品的進(jìn)口環(huán)節(jié)。Hanson等提出貿(mào)易成本會(huì)影響跨國(guó)公司海外分支機(jī)構(gòu)進(jìn)口來(lái)源于母公司的中間投入品。黃順武、陳杰分別用進(jìn)口距離和出口距離代表中間投入品進(jìn)口成本和加工后最終產(chǎn)品的出口成本，對(duì)中國(guó)1988～2009年的加工貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明，保持其他條件不變，出口距離和進(jìn)口距離的增加均會(huì)減少中國(guó)加工出口貿(mào)易額。余淼杰采用2000～2006年中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品海關(guān)數(shù)據(jù)和規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，以關(guān)稅為貿(mào)易成本的替代變量，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的下降對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率的影響比對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率的影響更明顯。Yi的研究表明運(yùn)輸成本下降對(duì)加工貿(mào)易活動(dòng)的促進(jìn)作用是有限的，而關(guān)稅減讓對(duì)加工貿(mào)易的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)一般貿(mào)易的影響。鄭琴琴以文化差異、服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為貿(mào)易成本的替代變量，分析貿(mào)易成本對(duì)服務(wù)加工貿(mào)易的影響。

四 文獻(xiàn)簡(jiǎn)評(píng)

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有圍繞貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易發(fā)展影響進(jìn)行研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理可知，現(xiàn)有研究仍舊存在一些缺陷和不足。①國(guó)內(nèi)有關(guān)貿(mào)易成本測(cè)度的研究主要使用Anderson和Van Wincoop或Novy模型，這些模型具有“外生性”或“對(duì)稱(chēng)性”的缺陷，理論基礎(chǔ)較差，據(jù)此度量中國(guó)貿(mào)易成本及其決定因素難免出現(xiàn)偏差。而能克服這些缺點(diǎn)的反映傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論和最前沿的新新貿(mào)易理論的新Novy模型在國(guó)內(nèi)鮮被使用。②針對(duì)貿(mào)易成本對(duì)總體性貿(mào)易增長(zhǎng)的研究忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展相似程度的影響，而涉及貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)二元邊際的研究基本上圍繞Melitz理論模型，得到的結(jié)論基本相似，即貿(mào)易成本的變化主要影響貿(mào)易擴(kuò)展邊際。而在現(xiàn)實(shí)貿(mào)易活動(dòng)中，關(guān)于貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展貿(mào)易促進(jìn)活動(dòng)降低信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的不確定性，幫助企業(yè)獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，進(jìn)而影響出口增長(zhǎng)二元邊際的文獻(xiàn)尚未發(fā)現(xiàn)，這說(shuō)明當(dāng)前中國(guó)貿(mào)易發(fā)展的研究是不全面的。③在關(guān)于貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究中，絕大多數(shù)學(xué)者考慮的貿(mào)易成本只以簡(jiǎn)單的貿(mào)易成本代理變量，如距離、文化差異、關(guān)稅、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息化程度對(duì)貿(mào)易成本做簡(jiǎn)單的替代，這些經(jīng)驗(yàn)分析的貿(mào)易成本不夠全面。尤其是對(duì)貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)研究的經(jīng)驗(yàn)分析沒(méi)有以正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)專(zhuān)門(mén)研究中國(guó)貿(mào)易成本與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)系的文獻(xiàn)。

因此，本書(shū)在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，將貿(mào)易成本作為一種要素，納入傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論模型，從而對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論模型做出進(jìn)一步拓展，并以這些拓展的理論為基礎(chǔ)，分析貿(mào)易成本對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的影響及其作用機(jī)制，這無(wú)疑對(duì)推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)性健康發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。