二 理論基礎(chǔ)

（一）創(chuàng)業(yè)理論

自20世紀(jì)80年代以來，創(chuàng)業(yè)研究形成了以領(lǐng)導(dǎo)理論、戰(zhàn)略管理理論、創(chuàng)新理論、心理學(xué)理論以及社會(huì)學(xué)理論為基礎(chǔ)理論的發(fā)展比較完善的學(xué)科體系。綜述現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)業(yè)研究的文獻(xiàn)來看，創(chuàng)業(yè)理論具體可分為風(fēng)險(xiǎn)學(xué)派（代表人物有坎蒂隆，1755；奈特，1921）、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)派（薩伊、馬歇爾）、創(chuàng)新學(xué)派（熊彼特，1934, 1942）、認(rèn)知學(xué)派（Kirzner, 1973）、社會(huì)學(xué)派、管理學(xué)派（德魯克，1989）、戰(zhàn)略學(xué)派（Zahra and Dess, 2001）、機(jī)會(huì)學(xué)派（Shane and Singh, 2007）八大學(xué)派。盡管創(chuàng)業(yè)研究學(xué)派眾多，研究視角各異，但其研究的框架基本一致，即對(duì)創(chuàng)業(yè)主體、過程、組織以及結(jié)果的關(guān)注。從以往創(chuàng)業(yè)理論研究來看，早期的研究偏向于靜態(tài)分析，而創(chuàng)業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的過程，面臨的復(fù)雜環(huán)境是處于不斷的變化過程中，因此動(dòng)態(tài)化研究創(chuàng)業(yè)過程成為后期創(chuàng)業(yè)研究發(fā)展的重點(diǎn)方向，由此也形成了六種非常典型的創(chuàng)業(yè)分析模型，具體包括：蒂蒙斯（Timmons）創(chuàng)業(yè)模型、甘特（Gartner）創(chuàng)業(yè)模型、威科漢姆（Wickham）創(chuàng)業(yè)模型、薩爾曼（Sahlman）創(chuàng)業(yè)模型、全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）創(chuàng)業(yè)模型、劉常勇創(chuàng)業(yè)模型（董保寶、葛寶山，2008）。這些經(jīng)典的理論與創(chuàng)業(yè)模型為分析農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)發(fā)生過程機(jī)制提供了豐富的理論基礎(chǔ)和參考。

（二）創(chuàng)業(yè)投資理論

創(chuàng)業(yè)投資理論最早可追溯到以魁奈為代表的重農(nóng)學(xué)派提出的“純產(chǎn)品”理論。該理論認(rèn)為，農(nóng)業(yè)是一國(guó)財(cái)富的基礎(chǔ)，純產(chǎn)品是財(cái)富增加的最重要形式。換言之，投資農(nóng)業(yè)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家財(cái)富增加的重要途徑。之后，亞當(dāng)·斯密指出，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加勞動(dòng)數(shù)量是財(cái)富增加的直接途徑。可見，亞當(dāng)·斯密在當(dāng)時(shí)已意識(shí)到了投資與勞動(dòng)的關(guān)系。也正是這些觀點(diǎn)奠定了現(xiàn)代投資理論的基礎(chǔ)。而隨后《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《利息理論》《就業(yè)、利息和貨幣通論》等一系列著作的問世，其中對(duì)投資收益率、最大限制原理、比較利益原理、收獲超成本原理、成本—收益分析、加速理論、利潤(rùn)理論等的關(guān)注和重視，逐漸形成了較為系統(tǒng)的投資學(xué)理論。投資理論在豐富了人類深入認(rèn)識(shí)自身經(jīng)濟(jì)投資活動(dòng)的同時(shí)，也指導(dǎo)了人們的投資創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。由此，學(xué)者們進(jìn)一步將“委托代理”理論、“人力資本”理論、“交易成本”理論引入并應(yīng)用于創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，剖析創(chuàng)業(yè)投資（Venture Capital）這種有別于一般投資的高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，進(jìn)而形成了專業(yè)化研究創(chuàng)業(yè)的理論，即創(chuàng)業(yè)投資理論。該理論研究的重點(diǎn)是項(xiàng)目可持續(xù)決策、投資與負(fù)債結(jié)構(gòu)、激勵(lì)與約束。盡管創(chuàng)業(yè)投資理論形成已久，但其理論仍未完善。而隨著創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域研究的不斷深化，農(nóng)業(yè)作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也逐漸成為新的投資熱點(diǎn)。近幾年內(nèi)，對(duì)農(nóng)業(yè)投資成為重要的方向，尤其是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)“大眾創(chuàng)業(yè)”背景下，運(yùn)用創(chuàng)業(yè)投資理論具體研究農(nóng)民創(chuàng)業(yè)具有有效實(shí)踐性意義。

（三）計(jì)劃行為理論

計(jì)劃行為理論認(rèn)為，人的行為是經(jīng)過深思熟慮的計(jì)劃結(jié)果，已被許多學(xué)者廣泛運(yùn)用在各種情境下，作為探討和詮釋個(gè)人采取某一特定行為的主要理論基礎(chǔ)。TPB分三個(gè)階段來分析行為的形成過程：一是行為意圖決定了行為；二是行為意圖受到行為的態(tài)度、主觀規(guī)范、控制認(rèn)知三個(gè)內(nèi)生的心理因素共同或部分的作用影響；三是個(gè)體特征、對(duì)事物的信念和態(tài)度、工作特性和情境外生變量決定了其行為的態(tài)度、主觀規(guī)范和控制認(rèn)知心理因素。具體分析過程如圖2-1所示。

TPB認(rèn)為，行為意圖是預(yù)測(cè)行為的最好方法（Fishbein and Ajzen, 1975），即意圖越強(qiáng)，行為執(zhí)行的可能性越高，換言之，行為意圖與行為之間息息相關(guān)（Ajzen, 1991）。因而該理論假定，個(gè)體對(duì)行為的態(tài)度愈正面，即對(duì)該行為認(rèn)識(shí)的實(shí)際控制愈多，則個(gè)體從事該行為的意圖越強(qiáng)；當(dāng)預(yù)測(cè)的行為不能完全受自己控制時(shí)，行為控制認(rèn)知?jiǎng)t會(huì)對(duì)行為產(chǎn)生影響。利用TPB可以為深入理解農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)具體選擇行為提供參考。

（四）“有限理性”決策行為理論

自亞里士多德時(shí)期開始，哲學(xué)家認(rèn)為人是理性的動(dòng)物，其思想和行為表現(xiàn)為理性化決策；人只有在特殊情形下，如疲勞、醉酒、憤怒時(shí)，決策和思維才會(huì)受限制（轉(zhuǎn)引自創(chuàng)業(yè)者決策風(fēng)險(xiǎn)行為研究）。換言之，人，在正常情況下，具有合理的推理能力，掌握了規(guī)范化的理智和決策原則。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從亞當(dāng)·斯密“看不見”理論到Arrow-Debreu理論，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)都是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，認(rèn)為人在完全理性下能夠?qū)崿F(xiàn)最大化。直到1947年西蒙提出“有限理性”理論，指出人是有限行為個(gè)體，在知識(shí)體系不完備情形下，不可能實(shí)現(xiàn)事前完美預(yù)期，因而也無法在所有可行的備選行為中做出最優(yōu)選擇，個(gè)人的種種決策均是在“給定條件”的環(huán)境中發(fā)生的，因而最終的結(jié)果也只是滿意選擇（有限條件下實(shí)現(xiàn)的次優(yōu)決策解）（西蒙，2004）。換言之，人的行為是有意識(shí)的理性，且這種理性是有限的（轉(zhuǎn)引自北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系，2004），這種有限在于人所處環(huán)境本身的復(fù)雜性和不確定性以及人對(duì)環(huán)境認(rèn)識(shí)的有限（轉(zhuǎn)引自張義禎，2008）。用諾思教授的話說，人們之所以有不同的選擇，是因?yàn)橛胁煌闹贫瓤蚣埽爸贫瓤蚣芗s束著人們的選擇集”（鐘漲寶等，2007）。依據(jù)該理論，我國(guó)農(nóng)戶在當(dāng)前有限的資源和能力下的創(chuàng)業(yè)行為選擇，既是對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自然資源環(huán)境適應(yīng)的結(jié)果，亦是根據(jù)環(huán)境調(diào)整個(gè)人行為方式的表現(xiàn)。根據(jù)“有限理性”理論，在承認(rèn)選擇行為受條件限制的前提下，依據(jù)“滿意”替代“效益最大化”原則認(rèn)識(shí)和理解農(nóng)戶當(dāng)前的創(chuàng)業(yè)選擇行為，能更深入地透過表象對(duì)看似非理性的行為進(jìn)行合理的詮釋。

（五）社會(huì)認(rèn)知理論

社會(huì)認(rèn)知理論（Social Cognitive Theory）由美國(guó)著名的心理學(xué)家班杜拉（Bandura, 1977）結(jié)合行為主義和社會(huì)學(xué)習(xí)于20世紀(jì)80年代提出，被廣泛應(yīng)用于醫(yī)療、決策管理、人力資源、教育、創(chuàng)業(yè)研究等領(lǐng)域，其核心思想是個(gè)人、行為以及環(huán)境三元交互決定論和自我效能理論。

首先，在三元交互影響的因果模型中，行為是受外部環(huán)境和內(nèi)在意向共同或其中之一作用下形成的一種計(jì)劃性活動(dòng)，同時(shí)該活動(dòng)的發(fā)生亦會(huì)反向作用于活動(dòng)的主體（人）和活動(dòng)條件（活動(dòng)發(fā)生的環(huán)境），即行為、人及其認(rèn)知、環(huán)境兩兩之間相互影響。然而這種影響并不表示來自不同方向的作用同時(shí)具有影響力，亦不表示這兩個(gè)方向的影響作用將會(huì)同時(shí)發(fā)生（姚濤，2006）。換言之，要產(chǎn)生這些相互間的影響必須通過一定的作用過程（時(shí)間的消耗），因而，這種雙向作用下，人在該環(huán)境中，扮演了產(chǎn)品和生產(chǎn)者兩個(gè)角色（Bandura, 1986）。三元交互因果關(guān)系模型如圖2-2所示。其次，自我效能理論（Bandura, 1927）指出個(gè)體的行為表現(xiàn)受個(gè)人目標(biāo)及其執(zhí)行該行為的自我效能影響，如圖2-3所示。Bandura（1986）認(rèn)為，自我效能感是一種極具影響力的主觀信念，并將其定義為“人們對(duì)自身能否利用所擁有的技能去完成某項(xiàng)工作行為的自信程度”。換言之，Bandura強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體對(duì)自身所擁有能力以完成任務(wù)的自我判斷，而該自我判斷則反映為個(gè)體在信息選擇、加工及整合過程中所形成的自我說服力（Bandura, 1986）。因此，自我效能感越強(qiáng)，行為表現(xiàn)則會(huì)越積極。

班杜拉認(rèn)為社會(huì)認(rèn)知理論最適合用于解釋動(dòng)態(tài)環(huán)境中人的行為，且將認(rèn)知、自律、自省考慮在因果作用模型內(nèi)，通過該模型作用于個(gè)體去發(fā)展，以培養(yǎng)個(gè)體獲得使用某種能力的自信心，從而透過該目標(biāo)系統(tǒng)強(qiáng)化個(gè)人內(nèi)在動(dòng)機(jī)，再進(jìn)一步作用于該行為能力去完成任務(wù)。因此，立足于社會(huì)認(rèn)知理論，可以深層次地揭示創(chuàng)業(yè)個(gè)體認(rèn)知以及對(duì)個(gè)體具體選擇行為的作用過程。