四 城市群一體化發(fā)展的理論基礎(chǔ)

（一）區(qū)位理論

區(qū)位理論是研究區(qū)位的理論，其根本宗旨是揭示人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間法則。古典區(qū)位理論建立在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)地租理論、比較成本理論基礎(chǔ)上，主要代表有杜能（J. H. Thünen）的《農(nóng)業(yè)區(qū)位論》、韋伯（A. Weber）的《工業(yè)區(qū)位論》、廖什的市場區(qū)位論及克里斯泰勒（W. Christaller）的《中心地理論》等（陸大道，1998），雖然他們的研究對(duì)象不同，但基本都以均質(zhì)區(qū)域、完全競爭、成本最小化（工業(yè)區(qū)位論、農(nóng)業(yè)區(qū)位論）、利潤最大化（市場區(qū)位論）等為前提假設(shè)靜態(tài)研究的企業(yè)區(qū)位、城市布局。

現(xiàn)代區(qū)位理論以艾薩德（Walter Isard）、貝克曼（M. J. Beckman）為代表，區(qū)位因素不再局限于交通運(yùn)輸距離、土地、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素，而是綜合考慮經(jīng)濟(jì)因素及行為因素對(duì)區(qū)位選擇的影響，假設(shè)條件更加接近實(shí)際情況，且從時(shí)間序列角度研究區(qū)位動(dòng)態(tài)變化。

實(shí)際上，區(qū)位論是通過研究不同產(chǎn)業(yè)在城市中位置的選擇，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化或成本最小化目標(biāo)的。城市是各種經(jīng)濟(jì)要素及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的載體，不同城市由于區(qū)位不同，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平、利用外資以及對(duì)人力資本的吸納能力、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)等均存在差異，進(jìn)而導(dǎo)致不同地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和水平存在差異。

結(jié)合本書研究的城市群一體化發(fā)展，由于不同城市區(qū)位差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異，對(duì)不同城市融入城市群一體化發(fā)展將產(chǎn)生不同的影響。對(duì)發(fā)達(dá)城市而言，一體化發(fā)展可為其提供更廣闊的經(jīng)濟(jì)腹地及豐富的資源要素；而對(duì)相對(duì)落后城市而言，一體化發(fā)展可能會(huì)為其提供更多的機(jī)遇及先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)等，但同時(shí)，也可能會(huì)對(duì)區(qū)域內(nèi)要素產(chǎn)生強(qiáng)烈的“虹吸效應(yīng)”，資源要素可能會(huì)進(jìn)一步流入發(fā)達(dá)城市。城市群一體化發(fā)展帶來的利與弊之間的權(quán)衡，對(duì)于行政區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言尤為重要。因此，如何打破當(dāng)前區(qū)位限制，更好地融入城市群一體化發(fā)展，對(duì)長江中游城市群內(nèi)相對(duì)落后的環(huán)鄱陽湖城市群而言意義重大，這也是本研究的重要出發(fā)點(diǎn)之一。

（二）區(qū)域發(fā)展階段理論

1．區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長階段理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的階段特征（丁四保，2003），國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此都進(jìn)行了相關(guān)理論與實(shí)證研究，并提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的階段理論，代表性的有胡弗和費(fèi)舍爾（Hoover, E. M. , Fisher, J. L.）、羅斯托（Rostow, W. W.）、錢納里和賽爾昆（Chenery, H. B. , Syrquin, M.）等。

雖然不同學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)階段劃分的標(biāo)準(zhǔn)有差別，但是，大多以經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、生產(chǎn)力變化作為依據(jù)。胡弗和費(fèi)舍爾（Hoover, E. M. , Fisher, J. L. , 1949）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長存在“標(biāo)準(zhǔn)階段次序”，依次為自給自足階段—鄉(xiāng)村工業(yè)崛起階段—農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換階段—工業(yè)化階段—服務(wù)業(yè)輸出階段；而羅斯托則根據(jù)工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律指出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長“六階段論”，傳統(tǒng)社會(huì)階段—為經(jīng)濟(jì)起飛做準(zhǔn)備階段—經(jīng)濟(jì)起飛階段—成熟階段—高額消費(fèi)階段—追求生活質(zhì)量階段（Rostow, 1990）。

錢納里（H. B. Chenery, 1975）總結(jié)了34個(gè)準(zhǔn)工業(yè)化國家發(fā)展規(guī)律，按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)依次經(jīng)歷了傳統(tǒng)社會(huì)階段—工業(yè)化初期階段—工業(yè)化中期階段—工業(yè)化后期階段—后工業(yè)化社會(huì)—現(xiàn)代化社會(huì)，并根據(jù)各國經(jīng)驗(yàn)，以人均GDP為依據(jù)給出了不同發(fā)展階段劃分的標(biāo)準(zhǔn)（齊元靜、楊宇、金鳳君，2013）（表2-2）。

2．區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論

產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)中不同部門不同行業(yè)的總稱，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)中各類產(chǎn)業(yè)之間的內(nèi)在聯(lián)系與比例關(guān)系，主要側(cè)重于三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用至關(guān)重要，可以說，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是伴隨著區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)而發(fā)生變化的（李孟剛，2012）。

威廉·配第（William Petty）、科林·克拉克（C. G. Clark）從勞動(dòng)力在不同產(chǎn)業(yè)間的遷移角度提出配第-克拉克定律，指出隨著國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也就是說，一個(gè)地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比重越小，而第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重越來越高。

西蒙·庫茲涅茨（Simon Kuznets）則在配第、克拉克的研究基礎(chǔ)上從產(chǎn)值和勞動(dòng)力比重方面分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化規(guī)律，認(rèn)為隨著時(shí)間的推移，農(nóng)業(yè)部門在整個(gè)國民收入中的比重和勞動(dòng)力中的比重不斷下降，而工業(yè)部門國民收入比重不斷上升，服務(wù)部門勞動(dòng)力比重逐步提高（孫久文、葉裕民，2009）。

霍夫曼（Hoffmann, W. G. , 1958）則從消費(fèi)資料與資本資料的比例關(guān)系（霍夫曼系數(shù)）角度分析了不同國家工業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律，認(rèn)為工業(yè)化進(jìn)程中，消費(fèi)資料工業(yè)的產(chǎn)值比重不斷下降，而資本資料工業(yè)的產(chǎn)值比重則逐漸提高。

但是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論是基于發(fā)達(dá)國家總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程得出的規(guī)律性結(jié)論，并沒有涉及“區(qū)域”問題。產(chǎn)業(yè)是分工的結(jié)果，不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、生產(chǎn)率及創(chuàng)新能力等不同。也就是說，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)實(shí)際上是不同要素由低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程。但是一個(gè)必須強(qiáng)調(diào)的問題是，專業(yè)化分工必然導(dǎo)致諸如農(nóng)業(yè)核心區(qū)、工業(yè)核心區(qū)及以金融、信息、旅游等為主的服務(wù)業(yè)核心區(qū)的產(chǎn)生，那么區(qū)域一體化發(fā)展過程中，如何建立合理的產(chǎn)業(yè)分工模式，將對(duì)不同城市或區(qū)域決策產(chǎn)生重要影響。

（三）區(qū)域非均衡發(fā)展理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是在地理空間上進(jìn)行的，由于地理?xiàng)l件及人文社會(huì)等因素的差異，區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往呈現(xiàn)出非均衡布局現(xiàn)象。區(qū)域非均衡發(fā)展使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素集中于經(jīng)濟(jì)效率較高的區(qū)域，促進(jìn)了要素的有效利用，但同時(shí)在一定程度上也使得區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距逐漸擴(kuò)大。區(qū)域一體化發(fā)展并非嚴(yán)格縮小區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)差異，而是通過一定的差異梯度，實(shí)現(xiàn)要素自由流動(dòng)，進(jìn)而優(yōu)化資源要素配置。

1．增長極理論

增長極概念由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯（1987）提出。佩魯認(rèn)為，從空間角度看經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度存在差別，從產(chǎn)業(yè)角度看，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和有創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)增長速度快。這些主導(dǎo)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)在空間上集聚，形成資本、技術(shù)高度集中，規(guī)模效益顯著、經(jīng)濟(jì)增長迅速，并對(duì)鄰近地區(qū)（A、B）形成強(qiáng)大輻射帶動(dòng)作用的區(qū)域增長中心，也就是經(jīng)濟(jì)增長極C（圖2-1）。

理論上，增長極的發(fā)展對(duì)周圍地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生組織、示范和帶動(dòng)作用，從而加強(qiáng)了增長極與周圍地區(qū)的聯(lián)系。隨著增長極的發(fā)展，帶來了產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、創(chuàng)新等要素?cái)U(kuò)散，通過這種“溢出效應(yīng)”帶動(dòng)周邊區(qū)域發(fā)展。但實(shí)際情況恰恰相反，周邊區(qū)域受增長極區(qū)域極化作用影響，要素不斷涌入增長極區(qū)域，一定程度上剝奪了周邊區(qū)域發(fā)展，最終導(dǎo)致“核心-邊緣”結(jié)構(gòu)的形成。

2．空間結(jié)構(gòu)演變理論

由于增長極的形成，使得區(qū)域形成“中心-外圍”（核心-邊緣）的區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu)。弗里德曼（Friedman, J. R. , 1966）認(rèn)為，這種中心-外圍結(jié)構(gòu)并不局限于經(jīng)濟(jì)要素的集聚與擴(kuò)散過程，而更注重邊緣區(qū)對(duì)中心區(qū)的依附作用，也就是中心區(qū)的支配地位。

弗里德曼認(rèn)為，中心地區(qū)對(duì)于外圍地區(qū)而言之所以處于支配地位，主要在于貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)權(quán)力、技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新等均集中在中心地區(qū)，形成了不均衡的發(fā)展格局。而技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新等是經(jīng)濟(jì)效率的來源，因此，本書認(rèn)為，可以將這種不均衡的發(fā)展格局與經(jīng)濟(jì)梯度聯(lián)系起來。當(dāng)然，理論上，經(jīng)濟(jì)梯度下的非均衡發(fā)展格局并非一成不變，而是通過“溢出效應(yīng)”，使區(qū)域達(dá)到新的均衡。

如表2-3，初始階段，區(qū)域中有若干不同等級(jí)的中心區(qū)域，區(qū)域要素流動(dòng)性弱，區(qū)域之間聯(lián)系并不緊密，處于低水平的均衡狀態(tài)。而當(dāng)某一區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新突破時(shí)，該區(qū)域即成為中心區(qū)，區(qū)域間的“經(jīng)濟(jì)效率梯度”開始出現(xiàn)，要素開始向中心區(qū)域流動(dòng)，中心區(qū)域極化發(fā)展，中心-外圍格局形成，區(qū)域間形成低水平不均衡發(fā)展格局。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，中心區(qū)域擴(kuò)散效應(yīng)開始出現(xiàn)，但不足以平衡極化效應(yīng)，其中心支配地位不斷強(qiáng)化，我們稱該階段為高水平的非均衡發(fā)展階段。最后一個(gè)時(shí)期，區(qū)域擴(kuò)散效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過極化效應(yīng)，形成若干核心區(qū)域，中心-外圍結(jié)構(gòu)逐漸消失，區(qū)域間達(dá)到新的高水平均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

3．倒“U”形理論

倒“U”形理論由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Williamson, J. G.（1965）通過對(duì)24個(gè)國家的實(shí)證研究提出的，該理論認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)增長和人均收入水平的提高，區(qū)域間不平衡發(fā)展程度大體上呈先擴(kuò)大后縮小的倒“U”形變化規(guī)律。短期看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期區(qū)域發(fā)展不平衡是經(jīng)濟(jì)增長的必要條件，但是長期來看，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平，區(qū)域間的差距會(huì)不斷縮小。圖2-2以GNP作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的度量，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異以人均GNP的區(qū)域差異作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，區(qū)域差異呈現(xiàn)先增大后縮小的趨勢。

如前所述，從時(shí)間上看，城市群一體化是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，從內(nèi)容上看，城市群一體化的前提是內(nèi)部生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，其結(jié)果是城市群均衡發(fā)展。這必然要求城市群內(nèi)部組分區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距要穩(wěn)定在合理范圍之內(nèi)，公共服務(wù)要素、設(shè)施實(shí)現(xiàn)共享。因此，城市群一體化應(yīng)處于倒“U”形右側(cè)，是城市群一體化實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)空間基礎(chǔ)。

（四）區(qū)域分工理論

分工是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。國內(nèi)最早提出分工理論的是春秋“五霸”之首的齊國的宰相管仲，“四民分業(yè)，士農(nóng)工商”政策，即把國民按照軍人、農(nóng)民、工匠、商賈等劃分為四個(gè)階層。他認(rèn)為，四民分業(yè)有四個(gè)優(yōu)點(diǎn)：“相語以事，相示以巧”“相語以利，相示以時(shí)”“不見異物而遷焉”及專業(yè)技能的傳承。

勞動(dòng)地域分工是指人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按照地區(qū)進(jìn)行的分工，即各個(gè)地區(qū)依據(jù)各自的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等條件與優(yōu)勢，著重發(fā)展有利的產(chǎn)業(yè)部門，并與其他地域進(jìn)行產(chǎn)品交換或貿(mào)易，輸出剩余產(chǎn)品、進(jìn)口所需產(chǎn)品的現(xiàn)象（陳才，2009）。分工理論主要源于國際貿(mào)易理論，從亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖的古典貿(mào)易理論到赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論、保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論，都是分工理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)（魏后凱，2011）。

大衛(wèi)·李嘉圖在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中闡述了比較優(yōu)勢理論，認(rèn)為，在資本和勞動(dòng)等要素不能在區(qū)域之間完全自由流動(dòng)前提下，只能按照比較優(yōu)勢進(jìn)行分工與貿(mào)易，“各國（區(qū)域）應(yīng)集中生產(chǎn)優(yōu)勢較大或者劣勢較小的商品”，由于生產(chǎn)率的差異，具有絕對(duì)優(yōu)勢的國家或地區(qū)只需生產(chǎn)并出口最大優(yōu)勢的商品，而具有絕對(duì)劣勢的國家或地區(qū)可以生產(chǎn)劣勢較小的商品以獲取利益。哈伯勒（Haberler, G. , 1970）則從機(jī)會(huì)成本角度對(duì)比較優(yōu)勢理論進(jìn)行了重新闡述，“如果一個(gè)國家或地區(qū)在本地區(qū)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本比在其他國家生產(chǎn)該種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本低，那么這個(gè)國家或地區(qū)在該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢”。

赫克歇爾（Heckscher）和奧林（Ohlin）則從區(qū)域生產(chǎn)要素相對(duì)豐裕度差異角度闡述了區(qū)域之間的比較優(yōu)勢，提出了要素稟賦理論（簡稱H-O理論）。他們認(rèn)為要素稟賦差異決定了生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，并且不同商品生產(chǎn)所需的要素配置不同，在此基礎(chǔ)上，各地區(qū)生產(chǎn)具有資源稟賦優(yōu)勢的商品。

本書認(rèn)為，比較優(yōu)勢與要素稟賦是區(qū)域間進(jìn)行商品交換的基礎(chǔ)，進(jìn)而使不同地區(qū)產(chǎn)生了專業(yè)化分工。在不同比較優(yōu)勢水平與資源稟賦條件下，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亦有所差別，如何發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢以形成合理的區(qū)域分工格局，對(duì)區(qū)域一體化發(fā)展至關(guān)重要。