導(dǎo)論

今天，我們這些生活在富裕的資本主義民主國(guó)家中的許多人越來(lái)越感到擔(dān)憂：我們的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯、毫無(wú)活力；收入和財(cái)富分配的巨大差距造成越來(lái)越明顯且嚴(yán)重的后果；生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化。其實(shí)，這些擔(dān)憂既體現(xiàn)在政治選舉所關(guān)注的首要問(wèn)題中，也常見(jiàn)于大眾傳媒新聞報(bào)道的各類標(biāo)題中。當(dāng)然，我本人也有著同樣的關(guān)注點(diǎn)和擔(dān)憂。

我強(qiáng)烈地感覺(jué)到，雖然媒體對(duì)如何解決這些問(wèn)題展開(kāi)了無(wú)休止的討論，無(wú)數(shù)的學(xué)術(shù)著作也一直嘗試回答這些問(wèn)題，然而對(duì)于為這些嚴(yán)重問(wèn)題找到有效的緩解或解決途徑而言，這些討論是無(wú)用的，將來(lái)也于事無(wú)補(bǔ)。究其原因，是這些討論分析及據(jù)此提出的政策建議都是“箱內(nèi)”（Inside the box）操作。那些政策制定者、學(xué)者及權(quán)威評(píng)論家們都認(rèn)為，現(xiàn)行的資本主義民主制度不能變也不應(yīng)該變。

然而，基于歷史事實(shí)，或更一般地講，基于所有的政治和經(jīng)濟(jì)制度都是人類集體意志的產(chǎn)物這樣不容置疑的客觀現(xiàn)實(shí)，我認(rèn)為上面的那種看法是錯(cuò)誤的。這就是我不得不寫這本書的原因。我希望能夠喚醒盡可能多的人，使其意識(shí)到現(xiàn)行制度不僅可以改變，而且應(yīng)該改變。這樣的話，資本主義——所有制度中最具生產(chǎn)效率的制度，以及民主——人們唯一可以接受的具有平等性的政治制度，可以變得更為持久，也更為興盛。

我原本計(jì)劃撰寫一部學(xué)術(shù)性著作，但最終還是放棄了。縱然學(xué)術(shù)性著作很重要，但是它有兩個(gè)嚴(yán)重的缺陷。第一，學(xué)術(shù)性著作的受眾非常有限，它的讀者局限于一些了解乃至認(rèn)同作者政治思想的狹小群體，而對(duì)更多的人來(lái)講，作者無(wú)異于是白費(fèi)唇舌；第二，學(xué)術(shù)性著作對(duì)普通讀者的吸引力非常有限，因?yàn)槠渲兴婕暗膶I(yè)術(shù)語(yǔ)會(huì)讓人們讀起來(lái)覺(jué)得晦澀，不易理解。因此，我這本書是寫給每個(gè)人的，他們作為選民將決定是否對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革以使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)活力，縮小收入和財(cái)富分配的巨大差距，以及制止生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化。

本書的主旨論點(diǎn)將在隨后的章節(jié)中得到論證支持，主要包括以下內(nèi)容。

到了20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的多數(shù)民眾達(dá)到了消費(fèi)的飽和狀態(tài)。這是因?yàn)椋瑲v經(jīng)200多年的工業(yè)化進(jìn)程以及二戰(zhàn)后數(shù)十年的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，人們所擁有的物質(zhì)財(cái)富基本滿足了他們的需要。我們可以將琳瑯滿目的商品劃分為兩種不同的類型：第一類消費(fèi)品是維持人們正常生活必需的物品，也是使人們的生活更加舒適、生活水平空前提高的物質(zhì)產(chǎn)品；第二類消費(fèi)品則是那些毫無(wú)使用價(jià)值的奢侈品，我們購(gòu)買這類產(chǎn)品，并非出于生活所需，更多地是受那些與我們地位相仿的人以及廣告的引導(dǎo)。第二類物品中包括大量的越來(lái)越奢侈的食品，人們衣櫥里塞滿了幾乎從來(lái)不穿的衣服，數(shù)不清的玩具、配飾以及其他奢侈品。20世紀(jì)80年代以來(lái)奢侈品的數(shù)量呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)。任何一位進(jìn)過(guò)超市、看電視或使用互聯(lián)網(wǎng)的人，都不會(huì)否認(rèn)我所得出的觀察結(jié)論。

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我們開(kāi)始積累越來(lái)越多的第二類消費(fèi)品，與此同時(shí)，在多重因素影響下，發(fā)達(dá)國(guó)家的政策明顯向右轉(zhuǎn)。越來(lái)越多的人開(kāi)始接受那種“小政府”、低稅率、減少經(jīng)濟(jì)干預(yù)的理念及其理論基礎(chǔ)——供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。它主張通過(guò)削減稅收以增加投入，從而激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力。這種理念被廣泛地接受并作為政府經(jīng)濟(jì)政策的基礎(chǔ)。正如本書將要詳細(xì)論述的，政府政策右轉(zhuǎn)的重要原因是：許多選民寄希望于政府能夠使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)恢復(fù)至戰(zhàn)后伊始那樣的水平，企業(yè)則迫切希望以最低廉的成本獲得大量資金，以適應(yīng)肇始于20世紀(jì)70年代的劃時(shí)代的信息技術(shù)革命的需要。

環(huán)境問(wèn)題也是本書強(qiáng)調(diào)的一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題，然而這一問(wèn)題常常被主張“小政府”和支持供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的人所忽視。隨著人們對(duì)各種商品，特別是對(duì)奢侈品追求的欲望不斷膨脹，這一行為已經(jīng)威脅到了環(huán)境的可持續(xù)性。因而本書將單辟一章講述環(huán)境問(wèn)題，其他章節(jié)對(duì)這一問(wèn)題也有所涉獵。無(wú)論談及政治問(wèn)題還是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，我們都需要給環(huán)境的可持續(xù)性以足夠的關(guān)注。因?yàn)榄h(huán)境問(wèn)題不僅關(guān)乎民眾福祉，還關(guān)系到子孫后代的生存質(zhì)量。

從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，那些在理念上或者實(shí)踐中接受供給學(xué)派信條的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家政府，持續(xù)地削減稅收，致使稅收占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重不斷下降。但這一舉措并沒(méi)有真正激發(fā)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的活力，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍遠(yuǎn)低于戰(zhàn)后時(shí)期。與此同時(shí)，收入和財(cái)富分配不均現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重，兩極分化問(wèn)題日益突出。產(chǎn)生這種情況的原因在于，政府減稅政策主要傾向于降低富人所得稅稅率，對(duì)于工人則采取相對(duì)打壓的舉措，致使工會(huì)組織遭到破壞，工人實(shí)際收入陷入停滯，等等。本書對(duì)產(chǎn)生這一現(xiàn)象的多重原因都將進(jìn)行細(xì)致的討論。

當(dāng)然，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)疲軟的原因還有其他方面。由于多數(shù)民眾的消費(fèi)已經(jīng)達(dá)到相對(duì)飽和狀態(tài)，這樣一來(lái)需求就不可能再增加了。這是供給學(xué)派的信奉者們所沒(méi)有意識(shí)到的。工人實(shí)際收入的停滯證明了供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的失靈，他們所倡導(dǎo)的通過(guò)增加投資，進(jìn)而在涓滴效應(yīng)作用下促使工人工資也隨之上漲的理念在實(shí)踐中宣告破產(chǎn)。此外，那些處于貧困狀態(tài)的人們無(wú)力支付改善生活的必需品，這也是消費(fèi)需求恢復(fù)乏力的重要因素之一。盡管影響發(fā)達(dá)國(guó)家需求放緩的因素在不同國(guó)家的重要程度各有不同，但其對(duì)我們的研究來(lái)說(shuō)都是重要的內(nèi)容，因而本書將對(duì)各種因素進(jìn)行詳細(xì)的闡釋。

本書對(duì)2008～2009年大衰退爆發(fā)的原因進(jìn)行了分析。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家仍未從這場(chǎng)危機(jī)中完全恢復(fù)，一個(gè)重要的原因在于，面對(duì)這場(chǎng)堪稱20世紀(jì)30年代大蕭條以來(lái)最為嚴(yán)重的危機(jī)，資產(chǎn)階級(jí)政府并不愿意通過(guò)財(cái)政政策來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)樨?cái)政舉措會(huì)使國(guó)家背負(fù)更多的債務(wù)。時(shí)至今日，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)仍然增長(zhǎng)遲緩，這是因?yàn)楦鲊?guó)政府仍然不愿調(diào)整其應(yīng)對(duì)危機(jī)的政策，也由于上面所講的那些導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯的因素仍然存在。

在發(fā)達(dá)國(guó)家政府財(cái)政舉措欠缺的情況下，為應(yīng)對(duì)危機(jī)，各國(guó)中央銀行實(shí)行降低利率（幾近為零）的政策，目的在于向本國(guó)經(jīng)濟(jì)體注入大量的流動(dòng)性資金。這就是所謂的量化寬松政策（Quantitative Easing, QE）。簡(jiǎn)單地說(shuō)，量化寬松政策意味著中央銀行增印鈔票用以購(gòu)買政府債券以及收購(gòu)金融機(jī)構(gòu)的有價(jià)證券和不良資產(chǎn)。通過(guò)向銀行機(jī)構(gòu)注入資金，創(chuàng)造流動(dòng)性，促使銀行以較低的貸款利率向企業(yè)放貸，企業(yè)則運(yùn)用這些資金投資生產(chǎn)，以刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。至于量化寬松政策是如何運(yùn)行的，本書中也會(huì)有詳細(xì)的解讀。

量化寬松政策與傳統(tǒng)的低息政策一并推行，掀起了巨大的“貨幣海嘯”，這些舉措對(duì)于刺激需求進(jìn)而增加投資是毫無(wú)禆益的。然而，中央銀行及該政策的支持者們卻堅(jiān)信，盡管經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍未達(dá)到預(yù)期的效果，甚至與戰(zhàn)后時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平還相去甚遠(yuǎn)，但是這一政策已經(jīng)取得了成功。這一政策未能取得預(yù)期效果的原因是明確的，首要的一點(diǎn)在于，基于上述提及的因素，消費(fèi)需求并沒(méi)有得到明顯的增長(zhǎng)。此外，工資中用于消費(fèi)的部分增長(zhǎng)尤為緩慢，甚至處于停滯狀態(tài)，而這一消費(fèi)卻占總需求的2/3。在“貨幣海嘯”的影響下，一些富人變得更加富有，他們所持有的貨幣量明顯增加，但由于富裕群體人數(shù)本身非常有限，他們用于商品和服務(wù)支出的可支配收入占比很低，因而并不足以在真正意義上為總需求的增長(zhǎng)提供多少幫助。

時(shí)至今日，“貨幣海嘯”仍然在持續(xù)沖擊著整個(gè)經(jīng)濟(jì)。通過(guò)推行量化寬松政策，中央銀行向經(jīng)濟(jì)體注入了巨額貨幣。例如，自2014年9月起，美聯(lián)儲(chǔ)每月向美國(guó)經(jīng)濟(jì)體注入近800億美元的貨幣，同時(shí)仍持續(xù)執(zhí)行低利率或零利率的貨幣政策。日本央行也同樣維持著大規(guī)模的量化寬松態(tài)勢(shì)，平均每月向經(jīng)濟(jì)體注入約600億美元。有數(shù)據(jù)顯示，從2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以來(lái)直至2014年底，美國(guó)、日本、英國(guó)以及歐盟其他成員國(guó)的中央銀行總計(jì)向市場(chǎng)注入6萬(wàn)億美元的流動(dòng)性資金。

除了造成嚴(yán)重的收入和財(cái)富分配差距過(guò)大問(wèn)題外，失效的“貨幣海嘯”政策還帶來(lái)了其他許多不良后果。我們可以將這種政策理解為一項(xiàng)以鄰為壑的政策，它通過(guò)提升貨幣供應(yīng)量，促使本幣貶值，降低出口價(jià)格，從而在出口市場(chǎng)上占得先機(jī)，使其他國(guó)家的產(chǎn)品難以與其競(jìng)爭(zhēng)。“貨幣海嘯”政策還對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成重大沖擊，因?yàn)榘l(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的投資家和金融機(jī)構(gòu)先向新興經(jīng)濟(jì)體投入大量資金，接著便突然撤資。2014年美聯(lián)儲(chǔ)決定逐步取消量化寬松政策時(shí)，就已經(jīng)產(chǎn)生了這樣的結(jié)果，而隨著其他國(guó)家的央行相繼推出這一政策時(shí)，這樣的情況就會(huì)再次出現(xiàn)。此外，量化寬松政策具有“成癮”特性，因而它的退出也很困難，因?yàn)檫@一政策的退出意味著增長(zhǎng)的放緩以及股票和其他資產(chǎn)價(jià)格的萎縮，然而這些是央行以及資產(chǎn)持有者所不愿看到的。本書將對(duì)上述所提及的內(nèi)容展開(kāi)全面而深入的探討。

正是因?yàn)槌珜?dǎo)所謂的“小政府”和供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)政策，現(xiàn)有貨幣政策失靈，這意味著我們要從“箱外”（Outside the box）來(lái)思考問(wèn)題和對(duì)策。我們不能任由這種政策持續(xù)下去了，它們不僅不能促使經(jīng)濟(jì)有效恢復(fù)，還帶來(lái)兩大日益嚴(yán)重的問(wèn)題。對(duì)這兩個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，本書也做了詳細(xì)的解讀。

第一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題是民主功能越來(lái)越失調(diào)。這主要體現(xiàn)在意識(shí)形態(tài)分裂愈發(fā)明顯，立法機(jī)構(gòu)陷入僵局，選民參選數(shù)量呈下滑趨勢(shì)，極右翼或者其他排斥外來(lái)移民的政黨增多，一國(guó)財(cái)政政策越發(fā)受國(guó)際資本市場(chǎng)所主導(dǎo)，社會(huì)動(dòng)蕩因素增加。第二個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題表現(xiàn)在針對(duì)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)保障體系以及抑制環(huán)境惡化方面的投資嚴(yán)重不足。

因而本書認(rèn)為，今天有必要做的是變革制度。

但變革制度并不意味著就要進(jìn)行一場(chǎng)革命，而是意味著變革現(xiàn)存制度的法律規(guī)范、行為方式和機(jī)構(gòu)體制。這種變革的廣泛程度類似于19世紀(jì)的英國(guó)，以及19世紀(jì)90年代至20世紀(jì)30年代的美國(guó)。相關(guān)的系統(tǒng)性的變化無(wú)疑是深刻而廣泛的，以至于只有少數(shù)支持者才想象到它是可能的。本書將對(duì)其中涉及的內(nèi)容做詳細(xì)闡述。

這里簡(jiǎn)要回顧一下英國(guó)經(jīng)歷的體制變革：廢除了千余項(xiàng)使土地貴族和其他富人從中獲益的稅收法案；頒布并施行了有效的《濟(jì)貧法》；廣泛地?cái)U(kuò)大了選舉權(quán)；有效加強(qiáng)了《工廠法》；等等。英國(guó)此前缺少一個(gè)相對(duì)連貫、合理的財(cái)政政策，因而到了19世紀(jì)中葉，仍有高達(dá)58%的財(cái)政支出用于清償債務(wù)。直至1854年這一狀況才得到扭轉(zhuǎn)。當(dāng)時(shí)英國(guó)政府通過(guò)調(diào)高收入所得稅以及其他稅收等，使英國(guó)最終有了一個(gè)合理的年度預(yù)算。與之相對(duì)的是，1788年法國(guó)財(cái)政瀕臨破產(chǎn)，此后不久法國(guó)大革命就爆發(fā)了。

美國(guó)的體制變革在最初的時(shí)候被認(rèn)為是不可思議的，但隨著收入所得稅的推行，美國(guó)的體制改革也就加速進(jìn)行了，三部反壟斷法隨即出臺(tái)，包括社會(huì)保障舉措在內(nèi)的各類安全網(wǎng)也逐漸建立起來(lái)。在此基礎(chǔ)上，工會(huì)組織得到了法律的認(rèn)可，它的力量也不斷增強(qiáng)；婦女獲得了選舉權(quán)。與此同時(shí)，其他相關(guān)法案的推行也促使政府采取各種政策以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，這在很大程度上更好地保護(hù)了公民的健康和福利，并有效遏制了各種地方性政治腐敗的蔓延。

美國(guó)的體制改革從根本上塑造并改變了美國(guó)制度，這使美國(guó)得以存續(xù)并走向繁榮，美國(guó)模式的成功使得二戰(zhàn)后許多國(guó)家都對(duì)之羨慕不已，成為競(jìng)相效仿的典范。

那么，我們能否開(kāi)啟第三次制度變革？正如上文所述，制度是人類意志集體創(chuàng)造的產(chǎn)物。因而可以說(shuō)，是人類的意志導(dǎo)致變革的發(fā)生，也正是堅(jiān)定的意志征服了前兩次變革中強(qiáng)大的、根深蒂固的反抗力量。如能獲得越來(lái)越多的選民的支持，第三次制度變革是可能的，獲得民眾的支持也是可能的，因?yàn)樗軌蛴行嵘泄竦纳钏剑材転楹蟠陌l(fā)展創(chuàng)造更好的條件。第三次制度變革能夠帶來(lái)比20世紀(jì)80年代更穩(wěn)定、更快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也會(huì)將保護(hù)環(huán)境這一更重要的問(wèn)題納入未來(lái)發(fā)展中。

這里所說(shuō)的所有民眾，不僅包括窮人和中產(chǎn)階級(jí)群體（他們的收入普遍下降），還包括那些富人。實(shí)際上，如果第三次制度變革遲遲不能進(jìn)行的話，受損失最大的恰恰是那些富人。原因有二：一是在經(jīng)濟(jì)停滯甚至“貨幣海嘯”時(shí)期，這些富人的資產(chǎn)很難長(zhǎng)期保值；二是如果政府無(wú)力為環(huán)境保護(hù)采取積極舉措，那么數(shù)十年后當(dāng)氣候變化的“臨界點(diǎn)”到來(lái)的時(shí)候，他們擁有的財(cái)富的價(jià)值將開(kāi)始降低。

本書的分析和中心論點(diǎn)源自對(duì)系統(tǒng)性危機(jī)的比較分析。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，無(wú)論在美國(guó)、日本、德國(guó)還是在其他四個(gè)歐洲國(guó)家，系統(tǒng)性危機(jī)都展現(xiàn)得愈發(fā)明顯。此外，本書把環(huán)境問(wèn)題視為重要的和系統(tǒng)性的問(wèn)題，而這在許多探討資本主義及民主制度的相關(guān)書籍是被忽略的。此外，本書還對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科自身的弊端做出了批判性分析，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家在資本主義經(jīng)濟(jì)中扮演著顧問(wèn)、央行總裁以及權(quán)威評(píng)論者的重要角色。

鑒于本書是寫給每一個(gè)希望了解相關(guān)知識(shí)的讀者的，因而在撰寫過(guò)程中我盡最大努力避免使用專業(yè)性很強(qiáng)的技術(shù)用語(yǔ)，如果有些技術(shù)用語(yǔ)確實(shí)難以規(guī)避，我也會(huì)附以非常詳細(xì)的解釋和說(shuō)明，以便讀者更好地理解其含義。腳注清晰地標(biāo)示了相關(guān)數(shù)據(jù)的出處，對(duì)于那些通過(guò)相關(guān)數(shù)據(jù)可以自然得出的結(jié)論性內(nèi)容，書中并未做過(guò)多闡釋。本書在分析過(guò)程中還使用了一些數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)我的分析目的，但我還是努力使各位讀者不為繁多的數(shù)字和圖表所累。愿這本書所呈現(xiàn)的內(nèi)容，能夠引導(dǎo)讀者在“箱外”思考問(wèn)題，以使第三次制度變革成為可能。

英國(guó)發(fā)生的第一次系統(tǒng)性變革，是為了應(yīng)對(duì)馬克思主義所分析的那種資本主義危機(jī)。當(dāng)時(shí)，工業(yè)革命以及隨之而來(lái)的城鎮(zhèn)化，導(dǎo)致不同階級(jí)在收入和財(cái)富分配方面面臨嚴(yán)重不均，進(jìn)而引發(fā)資本主義危機(jī)。美國(guó)發(fā)生的第二次系統(tǒng)性變革，一方面是為了應(yīng)對(duì)馬克思主義所分析的資本主義危機(jī)，同時(shí)也是為了克服凱恩斯主義所分析的不受限制的資本主義市場(chǎng)所導(dǎo)致的需求不足的危機(jī)。毋庸置疑，現(xiàn)行的資本主義制度既面臨著馬克思主義所分析的危機(jī)和凱恩斯主義所分析的危機(jī)，同時(shí)還面臨著環(huán)境危機(jī)。為克服這三重危機(jī)，我們必須努力改變現(xiàn)有制度，這是一項(xiàng)極為艱巨但也非常迫切的任務(wù)。因而我衷心希望那些不十分贊同我在本書中所論內(nèi)容及所提觀點(diǎn)的讀者能夠發(fā)現(xiàn)，本書提供的是一種“箱外”分析。這對(duì)于讀者重新審視他們自己的觀點(diǎn)、見(jiàn)解是有積極意義的，并且本書也會(huì)促使讀者逐漸認(rèn)識(shí)到，對(duì)現(xiàn)行制度的變革既是當(dāng)代人的需要，也是后代人的需要。