第三節 基本研究思路

一 研究方法

本書通過建構主義的身份認同理論，探討德國、中國身份形成，比較兩國在國際體系中的身份特征。根據建構主義觀念決定身份、身份決定利益的原則，身份的差別決定了兩個主體的利益差別，而正是其利益差別決定了二者外交行為的差別，這特別明顯地表現在中德關系的發展過程中。本研究將采用案例研究法來分析中德關系中的重要沖突焦點——人權，分析雙邊關系中價值觀念和經濟利益的兩難之爭，亦即國家利益和觀念在外交政策中孰輕孰重。

探討中德兩國身份認同及對雙邊關系的影響，全面系統地梳理迄今為止有很大影響的建構主義身份認同理論，并且運用這一理論對德國的價值觀外交，如默克爾接見達賴喇嘛進行分析。“西藏問題”折射出不同價值觀的沖突與交鋒，也反映出德國的價值觀正在與經濟利益一爭高下。

二 研究的主要內容

在本書中，第一章先闡述本課題所運用的理論，從身份認同理論的視角來分析中德關系，從建構主義視角切入對中德關系的新闡釋。建構主義中的身份認同理論是德國外交思想的重要理論來源之一。闡述身份認同理論和價值觀念的內涵，從價值觀的視角出發考察國家認知的來源及其對行為的指導，為考察觀念、國家利益和外交行為的互動關系提供了一種新的路徑。從意識形態和社會制度的角度來研究中德關系，已有大量成果，但是從身份認同并從價值觀的角度來解析中德關系中矛盾和沖突的研究甚少。隨著國際局勢和國際力量對比的變化，德國的身份認同發生了變化，中德關系出現了新現象、新問題，從身份認同視角來看，這源于兩國在國際社會中身份定位發生了變化。根據兩國的價值觀念差異，選擇身份認同理論來分析中德關系，具有現實意義，是一個嶄新的視角。德國外交身份認同被歸納為“四化一走向”，即政治多極化、經濟全球化、文化多元化、社會信息化和走向世界。在外交實踐中，中德關系以經濟互利為基礎，身份認同和經濟利益之間存在博弈，身份認同理論的研究旨在加深了解、消除誤會。

第二章主要闡述和分析德國的國家身份認同、國家利益和價值觀念。主要包括德國國家身份認同的來源、形成、內涵、歷史變化等，并具體分析德國外交政策中的價值觀對中德關系的影響。其價值觀核心就是以西方為中心，以西方為楷模，主張讓渡主權，宣揚德國及西方所理解的自由、民主、人道、人權，因而是中德關系的干擾因素。

第三章概括分析中國的自我定位、國家利益和價值觀念：中國是社會主義的發展中大國。在中德關系中，中德兩國實現國家利益的外交途徑不同，不同的國家身份形成不同的國家利益，而不同國家身份認同的根源在于兩國不同的歷史文化。不考慮這些因素，就無法解釋中德互動中因為觀念不同，造成的誤會、隔閡、沖突和雙邊關系的低谷。本章闡述國家利益和價值觀念的關系：當一國的外交政策需要在價值觀和國家利益之間做出取舍時，往往要服從國家利益。國家利益包括國家安全利益和經濟利益，兩者在和平時期比較一致，但在非和平時期會表現出不一致，國家利益占據首位。在外交實踐中，盡管兩國因價值觀念不同、價值取向不同而產生某些沖突，但兩國之間沒有根本的利害沖突，中德關系依然以經濟互利為重要基礎，中德經貿關系依然發展強勁，特別表現在國際金融危機和歐債危機時期中國對德國和歐洲的支持。

第四章闡述政治文化對外交政策的影響，具體分析中德兩國政治文化的特點及其對各自外交政策的影響，并且對兩國的政治文化進行了比較。中國文化歷史悠久，內斂包容，在國際關系中主張求同存異；德國因為兩次世界大戰的經歷強調克制文化，強調民主制度，在外交上主張優先通過談判來解決爭端。中德外交政策中的價值觀念有共同之處，例如德國主張國際關系文明化、武力是解決國際沖突的最后手段、多極世界、外交沖突用政治手段解決，不贊同美國單極稱霸世界等觀念，都和中國外交理念有相同或相近的地方，這是中德兩國進行合作的基礎。在外交實踐中，中德關系以經濟互利為重要基礎，這就同價值取向產生了沖突。

第五章著重介紹媒體對中德關系的影響，隨著國際傳播技術的發展，在全球通信極為發達的時代，一國對他國的認知在一定程度上也取決于媒體對國家形象的塑造。在中德關系中，媒體塑造國家形象、引導民眾認知的情況尤為突出。中國對德國的認識多為正面的，而德國媒體對中國的報道則不那么客觀，有部分積極正面報道，然而更多是對中國認識的一種歪曲和誤解，對于兩國人民的相互了解和友誼的加深沒有起到促進作用。這種現狀表明，一方面雙方應當加強交流，盡量客觀公正地報道對方；另一方面中國也應當加強對傳播規律的運用，加強國際形象的塑造，為推進中德關系發展創造更好的國際環境。

第六章從歐債危機和貿易摩擦看中德戰略伙伴關系，分析國際金融危機、歐債危機以及貿易摩擦對中德兩國經濟的影響及兩國采取的不同對策。自從國際金融危機爆發以來，德國的身份認同也隨之變化，尤其在歐債危機期間德國對中國有所期待，而中國也努力幫助歐洲走出困境，但是期待和實際之間始終存在差距。這一差距來自中德兩國的價值定位，而價值定位的差別源自價值觀念的根本區別。因此，中德關系的變與不變，值得我們探討研究。關于歐洲如何克服歐洲債務危機，關于中國應當如何提供幫助，各界人士幾乎各執一詞，爭論紛紛。在這種背景下，2012年2月初，德國總理默克爾在其任期內第五次訪華，旨在贏得中國的信任，為歐盟走出危機創造更好的外部條件，同時也意在說明德國應對危機的態度，促進中國對德國的了解。在中德建交四十周年之際，中德文化年也被某些德國人指責為中國在搞宣傳攻勢，中德關系是否會發展到前所未有的深度和廣度，是否能實現德國總理提出的“新步驟”，中德兩國能否成為發達國家和發展中國家進行合作的典范，很大程度上取決于中德相互的理解。

第七章分析德國的價值觀外交對中德關系的影響。這里擬選擇德國人權外交作為案例，分析德國人權觀念的具體內涵，及其對德國人權外交的影響。德國的人權觀念、價值觀念是德國身份認同的一個重要部分，始終是中德關系的一個干擾因素。剖析中德兩國人權觀念的巨大差異，有助于兩國在這一問題上加強諒解，減少干擾。例如德國竭力推行價值觀外交，這大大影響了中德關系，但中德經貿關系依然發展強勁，特別表現在國際金融危機和歐債危機時期。

第八章為全文的結尾部分，在回顧歷史的基礎上以史為鑒，對中德關系的一貫發展進行梳理，找出現階段中德關系發展的“變與不變”。在中德關系呈現新特點的基礎上，對未來關系的積極發展抱以期待。求同存異，加深理解，彼此接近，互相尊重，互相學習，共同應對國際危機，應成為兩國在政治、經濟、社會、文化等領域交流的準則。中德文化傳統和外交理論中有共同和相近的東西，這是雙方合作的基礎。價值觀念是重要的，但國家利益更為重要。

本研究的重點是梳理德國外交層面的價值觀的內涵及其理論來源，以及價值觀是如何影響國家利益的。本書嘗試解釋德國外交在價值觀和國家利益中的搖擺，德國外交理論中的價值觀如何演變為德國的人權外交，從而影響中德關系？價值觀的差異通過什么機制影響中德關系？特別是如何從國際金融危機和歐債危機背景下中德關系的發展來分析德國外交中的價值觀與國家利益的關系，金融危機和債務危機中價值觀對中德關系產生了什么影響？如何解釋德國外交在價值觀和國家利益中的兩難？

指導德國外交的理論不止一種，如何在眾多外交指導理論中梳理出德國外交層面價值觀學說的靈魂，是本課題的難點之一。全面系統地介紹和研究德國在外交層面上的國家身份認同，外文文獻數量較大，為此，必須抓住重點，梳理中國的國家身份認同，研究中德國家身份認同的差異是通過何種機制影響中德關系的。

本書介紹了主流國家關系理論中的價值觀論述，重點考察德國主流外交理論中的價值觀，考察價值觀對德國對華立場的影響，同時也兼顧其他外交理論，避免得出的結論有以偏概全之嫌。

本研究擬探討以下幾個重要問題。

（1）德國的國家身份認同是什么？德國的身份認同如何影響國家利益？

（2）德國的身份認同如何導致德國的人權外交，從而影響中德關系？

（3）金融危機和債務危機中價值觀對中德關系產生什么影響？

本研究的基本思路：從建構主義理論的一個流派德國身份認同理論出發，嘗試從理論的角度來闡釋中德關系。本課題首先梳理德國外交思想中的身份認同和價值觀學說，嘗試考察國際關系中的價值觀變量。重點集中在德國外交思想中的價值觀上，考察德國價值觀的源頭、內涵、構成，中德價值觀的差異，德國外交價值觀對德國對華立場的影響，嘗試從理論角度闡釋中德關系中出現摩擦、矛盾和低谷的根本原因。德國外交價值觀的主要理論來源是自20世紀90年代以來在德國學界興起的身份認同理論和文明力量角色理論。這兩大理論都源自建構主義，對德國外交決策產生了重大影響。