上篇　創業勝任力腦象圖綜合測評研究

2　創業勝任力基本理論基礎

2.1　創業理論

2.1.1　創業內涵界定

綜合國內外研究現狀，學者們對創業的定義見仁見智，其中比較有代表性的有兩個學派，以蒂蒙斯（Jeffry A Timmons）為代表的百森商學院派和以斯蒂文森（Howard H Stevenson）為代表的哈佛商學院派。百森商學院派認為，創業是一種思考、推理和行為方式，它被機會所驅動，需要在方法上整體考慮并擁有和諧的領導能力[68]。哈佛商學院派認為，創業是不拘于目前資源條件限制而探尋機會，將不同的資源進行整合、利用和開發機會，實現創造價值的過程[69]。前者強調對于創業而言，機會是很重要的，同時又強調創業不是一時沖動，而是理性行為，只有掌握正確方法、擁有較強能力，才能抓住機會，實現創業。后者也強調機會對于創業的重要性，并認為不要坐等資源條件成熟了，再去追尋機會，而要積極地去發掘機會，一旦有了機會，就要充分利用它，實現價值創造。

本書認為，創業是創業者在一定的創業環境中發掘機會，開發和利用機會，創建新組織，或者開展新業務，或者創造新價值的活動[70]。可以從以下五個方面深刻理解創業的內涵：

第一，創業肯定需要投入。投入一般有資金、時間、技術、經驗等多種形式，創業是創業者充分地運用各種投入，發掘機會、利用機會和創造并實現新價值的過程。

第二，創業肯定需要承擔風險。通常創業者自己創業所冒的風險，遠比在別的單位工作所承擔的風險大得多，但風險和收益往往是并存，風險越大，收益越高，當然，一旦失敗，損失也越慘。因此，敢于冒險是創業者的重要的心理特質之一。

第三，創業是一個過程。這一過程并不是一蹴而就的，它包括創業機會的識別和評價、創業機會的開發和利用、創業價值的創造和實現三個基本環節。

第四，創業活動的多元化目標。有的人創業是為了賺更多的錢，有的人創業是為了實現自己的夢想，有的人創業是為了證明自己的能力，等等，總之，并不是所有的創業者都是為了錢。

第五，無論創業最終結果的表現形式如何，是產品、服務，還是其他什么，其實質是創業者創造了新的東西或實現了新的價值。

2.1.2　創業者內涵界定

創業者一詞源于16世紀法語的“entreprendre”，意思是“去執行”[71]，當時主要是指領導軍事遠征所需要承擔風險的人。該詞由法國經濟學家Richard Cantillon于1755年首次引入經濟學。法國經濟學家薩伊（Say）首次界定了創業者，他認為創業者是將經濟資源從生產率較低的區域轉移到生產率較高區域的人，并認為創業者是經濟活動中的代理人。著名經濟學家熊彼特則指出創業者應是通過創新和提前行動制造變化與不均衡的人[72]。

創業活動的主體是創業者（entrepreneur）。在歐美學術界和企業界，創業者是指為組織、管理一個生意或企業并承擔其風險的人。創業者對應英文的單詞是entrepreneur。entrepreneur包含兩個方面的基本含義：第一，企業家，即在現有企業中負責經營和決策的領導人，更確切地講，是指那些具有創業特征，比如創新、承擔風險、超前行動等的領導人；第二，創始人，通常理解為即將創辦新企業，或者是剛剛創辦新企業的領導人。在日本形象地將他們稱為“起業家”[73]。

隨著社會和經濟的不斷發展，創業者外延逐步擴大，內涵不斷豐富。目前國內外學者將創業者的定義分為狹義和廣義兩種。狹義創業者是指參與創業活動的核心人員，主要包括創業的領導者、組織者等。廣義的創業者是泛指參與創業活動的全部人員。本書特指狹義創業者。

2.1.3　創業者的特征

雖然創業者在個人特征和背景等諸多方面存在差異，但是有些特征是創業者成功創業必須具備的。

（1）個性特征[74,75]

按照Bagrave的觀點，創業者個性特征是具有首創精神、想象力、創造性和靈活性。按照Ronstadt的觀點，創業者個性特征還包括具有承擔風險精神和勇氣，并識別創業風險、合理規避和化解創業風險。良好的創業心理品質對創業實踐起調節作用，對創業實踐影響較大。成功創業者的個性特征包括以下幾個方面。

① 強烈創業欲望和獨立思考、判斷的心理品質。“欲”，實際就是一種生活目標，一種人生理想。創業欲望是創業的最大推動力。創業者的欲望往往超出他們的現實，需要打破他們現在的立足點，打破眼前的樊籠，才能夠實現創業。所以，創業者的欲望往往伴隨著行動力和犧牲精神。這種強烈欲望不是普通人能夠做得到的。獨立性是創業者最基本的個性品質，主要體現在：一是自主抉擇，即在選擇創業目標時，有自己的見解和主張；二是自主行為，即在創業行動上很少受他人影響和支配，能按自己主張將決策貫徹到底；三是行為獨創，即創業能夠開拓創新，不因循守舊，步人后塵。

② 敢于行動、敢冒風險、敢于拼搏、勇于承擔行為后果的心理品質。立志創業，必須敢闖敢干，有膽有識，才能變理想為現實。創業需要膽量和冒險。只要瞄準目標，判斷有據，方法得當，就應敢于實踐，敢冒風險。對瞄準的目標敢于起步，對選定的事業敢冒風險的心理品質又稱敢為性。敢為不是盲目沖動、任意妄為，不能憑感覺沖動冒進，而是建立在對主客觀條件科學分析的基礎上的行動。創業者還要具備評估風險程度的能力，具有駕馭風險的有效方法和策略。冒險精神是創業家精神的一個重要組成部分，但創業畢竟不是賭博，創業家的冒險，迥異于冒進。冒險是你經過努力，有可能得到的，而且那東西值得你得到。

③ 堅持不懈、不屈不撓、頑強努力、堅忍不拔的心理品質。創業者需要百折不撓、堅持不懈的毅力和意志，能夠根據市場的需要和變化，確定正確而且令人奮進的目標，并帶領員工戰勝逆境實現目標。創業者必須有一顆永遠持之以恒的進取心，三心二意，知難而退，或虎頭蛇尾，見異思遷，終將一事無成。對一般人而言，忍耐是一種美德，對創業者來說，忍耐卻是必須具備的品格，需要面對從肉體到精神上的全面折磨，有那樣一種寵辱不驚的“定力”與“精神力”。

④ 誠實可信。俗話說“誠信招財”，對于創業者來說，誠實可靠是保證個人成功和良好商業關系的一種黏合劑，并可以使這種關系彌久常新。創業者的利益相關者（投資者、合伙人、顧客、員工及債權人等）非常在意創業者這方面的歷史記錄，尤其是風險投資者幾乎不可能向出現誠信問題的創業者投資。誠實可信還有助于建立和維持商業信任與信用的關系，而這對新創企業的創業者來說相當重要。

⑤ 善于交流、合作的心理品質。在創業道路上，必須摒棄“同行是冤家”的狹隘觀念，學會合作與交往。通過語言、文字等多種形式與周圍的人們進行有效的交流與溝通，這樣可以提高辦事效率，增加成功的機會。在創業過程中，需要與客戶打交道，與公眾媒體打交道，與外界銷售商打交道，與企業內部員工打交道，這些交往、溝通，可以排除障礙，化解矛盾，降低工作難度，增加信任度，有助于創業的發展。

⑥ 敢于克服盲目沖動和私利欲望的心理品質。在創業過程中，創業者要善于克制，防止沖動，克制是一種積極的、有益的心理品質，它可使人積極有效地控制和調節自己的情緒，使自己的活動始終在正確的軌道上進行，不會因一時的沖動而產生缺乏理智的行為。創業者在創業過程中要自覺接受法律的約束，合法創業、合法經營、依法行事；自覺接受社會公德和職業道德的約束，文明經商、誠實經營、互助互利。當個人利益與法律、社會公德相沖突時，要能克制個人欲望，約束自己的行為。

⑦ 善于進行自我調節、適應性強的心理品質。市場變化多端，競爭激烈，創業者能否因客觀變化而“動”，靈活地適應變化，成為創業成功的關鍵所在。因此，成功的創業者必須以極強的信息意識和對市場走向的敏銳洞察力，瞅準行情，抓住機遇，不失時機地、靈活地進行調整。在外部環境和創業條件變化時，能以變應變。善于進行自我調節，處理各種壓力。能用積極態度看待來自工作和生活的壓力，冷靜分析、控制壓力，找出原因，緩解壓力，甚至消除壓力。

⑧ 機會導向。成功的創業者更加關注的是機會，而不是資源、結構或戰略。成功的創業者都會為商機而殫精竭慮，因為他們總是在區分自己所產生的各種想法的價值。他們了解和熟悉行業、客戶和面臨的競爭，并在機會導向下抓住商機。他們從一個機會起步，通過對機會的理解，制定比較現實的目標，認清自己的行為，指導企業的發展。

（2）技能特征

創業者技能是創業者的創業執行力，是將思想、創意和想象力轉化為行動與可測量結果的能力。正如亞馬遜網站的創始人杰夫·貝索斯所說：“創意很容易，難的是執行。”一位失敗的創業者在談到自己最深刻的教訓時說：“我的興趣總是在于‘新事物’，沒能關注細節，我對日常事務正常運轉缺乏興趣的結果就是，我們從來沒能獲得應該到底的回報。”[73,76]

① 獲利機會的創建識別與利用能力。在市場不完全、不均衡的變化中不斷產生創造財富的新機會。創業者在已掌握資源的情況下，必須具有創建、發現和捕獲這樣獲利機會的能力，并由此發掘與利用機會，更聰明、更努力地工作，超越競爭對手，創造出新穎的產品、服務，實現其潛在新價值。完成以上職責的能力是成功創業者必須具有的能力特征之一。

② 新企業創建能力。對獲利機會，能夠成功地預測未來，在此基礎上按照利潤導向，創辦新企業，開展獨立的新業務，即有目的地發起、保持、發展和管理新業務活動，實現新的績效。完成以上職責的能力也是成功創業者必須具有的能力特征之一。

③ 新組織創建和平衡領導能力。優秀的創業者應該具備將混亂、含糊和不確定的事物清晰化的技能，能夠合理定義各層級人員應該具有什么責任和權力，另外，他們還能夠以恰當的方式激勵大家完成創業企業的目標，而不僅僅是顧及各自部門的利益。創業者的領導不應被其他團隊成員看成是擴張或保護個人利益的特權，而應被看作是一項要真正明確角色、任務和責任的行動。

④ 資源的有效組合與利用能力。按照Gupta、MacMillan Surie的觀點，開發并轉化資源是創業者的一個核心特征。因此，成功創業者必須能夠獲取、利用、整合資源，實現各類資源有效的組合和利用，達成高效創業的目標[77]。

⑤ 營銷技巧。對創業者來說，行之有效的營銷非常關鍵。新創企業往往做不起廣告，多數只能通過創業者親自拜訪目標顧客獲得訂單。例如，在美國成長性企業500強的調查中，只有12%的創業者是通過中介機構取得早期收入的，另外88%的創業者則是向終端用戶直接銷售，而且，在幾乎所有案例中，創業者都是負責銷售的中堅力量。

（3）善于學習特征

成功的創業者一般都具有很強的學習能力，他們不僅能夠快速學習和掌握所需的各種背景知識，還能夠從其他團隊成員、顧問、員工、投資者甚至是競爭對手那里學習到各種經驗和策略。他們在堅持己見的同時，還能夠積極地向外尋求反饋并利用這些反饋，從而克服困難、避免挫折并取得成功。

（4）群體特征

創業過程一般都是兩人或兩人以上才能開展，所以嚴格意義的創業活動應該都是以群體或團隊的形式存在的，在對創業勝任力研究時，起主要作用的應該是創業者群體勝任力。Kamm、Shuman、Seeger和Nurick等認為創業群體或團隊是指兩個或兩個以上的個人參與公司創立的過程，并投入相同比例的資金，這個定義著重于創業群體或團隊的創建和所有權兩大特性[78]。Ensley&Banks和Gartner，Shaver，Gatewood&Katz延伸了以上對創業群體或團隊的定義，“包含了對戰略選擇有直接影響的個人”。針對創業實踐中創業團隊成員投入資金的比例不完全相同，郭洮村將創業群體或團隊定義為“兩個或兩個以上的個人參與公司創立的過程并投入資金”。

2.1.4　創業過程

創業過程如圖2.1所示[60]。

第一步，創業機會的識別和評價。創業機會的識別是創業過程的起點，是創業過程的核心。對創業者來說，機會意味著創造價值和財富的可能性。大多數創業者都是把握了商機而成功創業，例如好利來的羅紅看到了蛋糕市場的商機。創業機會識別最重要的是機會發現和機會評估兩個環節。創業機會是一種情境，在該情境中，技術、經濟、政治、社會和人口條件等變化，往往會產生創造新事物的潛力。由于創業者資源有限，不可能去追逐所面臨的每一個機會，必須選擇那些回報潛力大，并且有能力去利用和好利用的機會。對市場機會進行認真細致地評估對于創業者來講是至關重要的。在進行機會評估時，最重要的是建立獲取信息的有效渠道并有效利用信息。

第二步，創業機會開發和利用。如果說機會識別的過程，是把一個一般的泛泛而談的創意，打造成一個較具體的商業概念的過程，那么機會開發和利用，就是創業者開始有開創企業的意向，并將必要的資源導入到自己可控的狀態。機會開發主要包括整合資源和創建新企業兩個環節。籌集、整合開辦企業的資源，主要包括市場信息、環境、法律、人力資源和財務資源等。擬定一個正式的商業計劃書，可以更好地獲取并利用這些資源創建新企業，也可為將來經營企業提供指導。創建新企業必須注意兩個關鍵問題：一是新企業的市場定位與策略，二是合理規劃新企業競爭優勢，建立模仿障礙。

第三步，創業機會價值的創造和實現。創業者整合資源和創建新企業的目的，是創造和實現機會價值，并通過創造和實現機會價值，達到自己的創業目標。這顯然是創業過程中的重要環節。這個階段是新創企業從起步走向成熟的時期。在企業成立和生存階段，創業者在企業中處于核心地位，他的技能、才干和素質，對企業的成功起著關鍵的作用。然而，隨著企業的擴大，創業者的精力有限，不能解決和監控所有問題，創業者授權的重要性開始上升，這就要求創業者重新定位自己的角色，他應該根據公司的需要和自身的能力對自己的角色重新定位。尋找一個自己能夠做出獨特貢獻的角色，這是創業者向企業家轉變的關鍵所在。

2.2　勝任力理論

2.2.1　勝任力的概念及特點

（1）勝任力的概念

綜合國內外勝任力研究成果可以看出，勝任力有的偏重特質，有的偏重行為，但都有一定的共同點：與特定工作相關，具有動態性；以績效標準為參照；包含一些個人的特征，是個人潛在特性或行為，如知識、技能、自我概念、特質和動機等。總之，勝任力研究和實踐起源于美國，是研究工作崗位人員提高工作績效，應該具有的知識、能力、技能、特質或動機等，對工作崗位人員選拔、培養、考核具有重要參考價值。國內外學者致力于尋求一個能更全面、更準確反映勝任力特點的概念表達[79]。從已有的研究成果看，Spencer L.M、McClelland D.C &Spencer S對勝任力的表述更為完整，即勝任力是動機、特質、自我概念、態度或價值觀、知識或技能等，能夠可靠測量并能將高績效員工與一般績效員工加以區分的任何個體特征[80]。

（2）勝任力的特點

① 綜合性。勝任力由多種要素組成，它是員工外顯的知識、技能和內在的態度、自我概念以及動機等心理品質的有機結合。

② 區分性。不是任何技能、知識、個性等都是勝任力，只有那些能夠顯著將高績效者與一般績效者區別開來的那部分知識與技能才稱為勝任力。

③ 動態性。勝任力并非靜態的，具有可習得性和遷移性，可以通過一系培訓或者自身努力，不斷提高其廣度與深度。

④ 緊密性。勝任力與員工所承擔的工作密切相關，它是員工高質量完成本職工作所必備的基本特征，是個人能力與工作情景有效匹配的結果。只有個人能力為工作所需時，它才能稱為勝任力。

⑤ 可測性。員工在完成任務過程中的勝任力，可以依據一定的理論和方法進行測量。

2.2.2　勝任力素質理論和業績理論

（1）勝任力的素質理論

素質理論認為，從事某項工作的人，必須具備良好的綜合素質，以便更好地勝任該工作，并取得良好的業績。例如，泰羅認為從事管理工作的工長，應具備以下特征：頭腦靈活，受過良好教育，擁有專業知識或技能，機智、精力充沛，有勇氣、正直、健康、擁有判斷力等。20世紀70年代，美國管理協會花了5年時間，對1812名最成功經營者進行了研究，得出了工作效率高、有進取心、富有創造性、邏輯思維能力強、有較強的自信心、判斷力強等19項勝任力[9]。然而，素質理論的觀點也受到一些質疑，在影響工作業績的許多素質中，哪些素質與業績具有較強的相關性，是很難進行定量分析的[28]。

（2）勝任力的業績理論

勝任力的業績論的基本思想是：“不管白貓黑貓，抓到老鼠就是好貓。”該理論認為，有良好工作業績的員工，就具備了所從事工作崗位的勝任力。業績理論主要貢獻在于：有客觀的量化指標和測評依據，從而減少了評價員工時容易產生的主觀偏差。但是，單純依賴員工的工作業績，來判定其是否具有勝任力是有缺陷的。首先，影響工作業績的因素很多，不僅僅是員工的能力和努力程度；其次，工作業績是工作的結果，但對于沒有相應工作經歷的人，無法評價其是否具備從事某項工作的勝任力[28]。

2.2.3　勝任力的冰山模型和洋蔥模型

（1）冰山模型

公認的勝任力基本模型是冰山模型和洋蔥模型，這兩種模型本質上是一樣的，只是后者對勝任力的表述更突出其層次性[80]。冰山模型是經典的勝任力模型之一，該模型指出人的勝任力由特質、動機、自我認知、社會角色、知識和技能六個要素構成，如圖2.2所示。

水面上的冰山部分即表象的勝任力，包括知識和技能，是勝任者的基本素質要素，也是培訓開發的重點；水面下的冰山部分則稱為潛在的勝任力，包括特質、動機、自我認知、社會角色等，它是區分優異者與表現平平者的關鍵要素，是勝任者的潛質（核心）素質要素。因為潛能形成與大腦生成過程關系密切。人腦的內在結構（所謂神經聯結部分“觸突”）在經歷先天塑造與后天培養后，到一定年齡將不易改變，因此一個人潛在的動機、個性、自我形象、價值觀等在一定程度上也是持久不變，且與眾不同[81]。

（2）洋蔥模型

洋蔥模型勝任力是由外層及內層、由表層向里層，層層深入的，如圖2.3所示。最外層的是基本的技巧和知識；里層是核心內容，即個體潛在的動機，是推動個體為達到目標而采取行動的內驅力[82]。

個性是個體對外部環境及各種信息等的反應方式、傾向與特性。自我形象是指個人對于自身能力和自我價值的認識，是個體對其自身的看法與評價，同時也是個人期望建立的某種社會形象。社會角色是個體對其所屬社會群體或組織接受并認為是恰當的一套行為準則的認識，指個體在社會中的地位、身份以及和這種地位身份相一致的行為規范。個人所承擔的角色，既代表了他對自身具備特征的認識，也包含了他對社會期望的認識。價值觀是指一個人對周圍的客觀事物包括人、事、物的意義、重要性的總評價和總看法，是決定人的行為的心理基礎。態度是個體對客觀事物所持有的一種持久而一致的心理和行為傾向，是自我形象、價值觀和社會角色綜合作用外化的結果。知識是指個人在某一領域所擁有的陳述型知識和程序型知識。技能是指一個人結構化地運用知識完成具體工作的能力。

2.2.4　勝任力模型的構建程序

在McClelland等人研究基礎上發展起來的勝任力評價法，憑借嚴密的勝任力評估實證研究流程（圖2.4），判斷能夠產生高績效的勝任力[83]。

第一，定義績效標準。一般采用工作分析和專家小組討論相結合的辦法確定績效標準。通過工作分析明確工作的具體要求，提煉出鑒別績效優秀者與績效一般者的標準。專家小組就相關工作（崗位）的任務、責任和績效標準以及期望優秀表現者的勝任力表現和特點進行討論，得出最終的結論。

第二，選取分析效標樣本。根據崗位的要求，在承擔該崗位工作的員工中，分別從績效優秀和績效普通的員工中，隨機抽取一定數量的員工進行調查。

第三，數據收集。這是建模過程中的主要工作，收集模型構建中必要的數據信息。

第四，建立模型。對收集到的原始數據進行提煉，得出相應的勝任力維度和指標體系。

第五，驗證模型。可以采用回歸法或者其他相關驗證方法，對績效考評進行效度驗證。只有員工的績效符合模型中的預測，才能證明此模型是有效的。

2.3　績效理論

2.3.1　績效的內涵

績效至今沒有統一的定義，綜合國內外研究成果，大致分為三類：績效結果論、績效行為論、績效行為與結果的結合論。

績效結果論，將績效定義為完成工作任務的結果、成果。Bernardin等人認為，績效是在特定的時間內、由特定的工作職能或活動所創造的產出記錄或工作的結果，比如用產出、指標、任務、目標等詞表示。楊蓉認為，績效是指個人為了達到目標而采取的各種行動的結果，這個結果是客觀存在的，可以為人們所辨別確認[84]。彭劍鋒對績效的界定是：績效，也稱業績、效績、成效等，反映的是人們從事某一種活動所產生的成績和成果[85]。

績效行為論將績效定義為個體在工作中的行為。Campbell認為績效不是后果或者結果，它本身就是行為，包括在個體控制之下的與目標相關的行為。無論這些行為是認知的、驅動的、精神的、還是人際間的[86]。Motowidle等通過辨析“行為”“績效”“結果”的方式，指出：行為是人們工作時的所作所為；績效是具有可評價要素的行為，這些行為對個人或組織效率具有積極或者消極作用；結果是因為績效而改變的人或者事的狀態或者條件，從而有益于或者阻礙組織目標的實現。張德認為，績效指人們所做的同組織目標相關的、可觀測的、具有可評價要素的行為[87]。

本書認為績效是行為與結果的統一。員工的工作績效，是指員工在工作崗位上的工作行為表現和工作結果，它體現了員工對組織的貢獻大小、價值大小。Borman & Motowidlo將績效結果論和績效行為論的思想綜合起來，提出了績效二維模型，將績效分為任務績效（作業績效）和周邊績效（關系績效）。任務績效是與具體職務的工作內容密切相關的，與完成任務有關，同時也和個體的能力、完成任務的熟練程度及工作知識密切相關的績效。周邊績效是指一種心理和社會關系的人際和意志行為，涉及職責范圍外自愿從事的有利于組織和他人的活動，是工作情景中的績效，和員工的工作任務沒有直接聯系，是過程導向和行為導向的績效，與組織長遠發展戰略關系密切[88]。仲理峰、時勘認為績效的定義應盡量寬泛些，應包括行為與結果兩方面[89]。

2.3.2　創業績效

創業績效與一般組織績效不同，在對創業績效維度的選取上，應注重生存和增長兩方面的績效。創業績效一般對應的都是新創企業，而新創企業提供的新業務就像一個新生兒，首先要考慮它是否能存活下去，然后才能不斷成長，以逐步適應激烈的市場競爭，不斷提升企業抗風險能力。因此生存績效是新創企業存活的根本，成長績效是新創企業發展的關鍵。Covin和Slevin認為，績效可以分為成長性與獲利性兩個方面。其中成長性指標包括銷售增長率、市場占有率、員工數量等，獲利性指標包括資產回報率、單位銷售利潤率等，建議具體研究中以成長性和獲利性兩方面的結合為考核績效的基本指標[90]。Hoy等認為：衡量成長性的最恰當的指標是銷售增長，這個指標數據不僅容易獲取，而且能夠較好反映公司短期和長期的變化，更為重要的是銷售增長指標能被創業者廣泛接受；公司員工數量的增加，或者說新增就業崗位的創造也是衡量成長性的一個重要指標[91]。Antonic和Hisrich將成長性與獲利性細分為絕對的和相對的，提出相對成長性和相對獲利性、絕對成長性和絕對獲利性四個方面的指標[92]。

薛紅志直接采用了財務指標進行度量，包括銷售收入、銷售增長率、現金流、股東權益回報率、毛利潤和利潤支持企業成長的能力等[93]。劉幫成和王重鳴在考察不同國際創業模式對組織績效的影響效果時認為，創業績效應該包括經濟績效、組織績效和創新績效三個方面[94]；李良成在研究新創科技企業創業戰略與創業績效的關系時，將創業績效用創業目標實現、企業未來發展、企業能力表現以及吸引員工能力四大指標進行測度[95]；張煒和袁曉璐在研究我國創業組織的人力資源策略和技術策略行為對創業績效的影響時認為，創業績效包括成長績效、競爭績效與潛力績效[96]；田曉明等對全國270家孵化企業進行研究，構建了包括財務績效、成長績效和創新績效三大部分的創業績效指標體系[97]；杜建華等在研究社會資本對創業績效影響時同樣采用了財務績效、成長績效和創新績效這三大指標[98]。

本書認為，以上這些研究文獻的一個重要特點就是共同關注成長績效指標。把成長性作為企業績效的測量，是因為它比財務績效的會計測量更加準確，也更加容易獲得。生存是創業績效的一種絕對的測量方法，它依賴于企業作為一個自我支撐的實體繼續運營的能力。相反，成長是創業績效的一種相對測量方法。當企業持續且經濟地為顧客創造了價值的時候，認為企業成長了。

對于成長績效的界定主要有兩方面：一方面為財務指標的增長，如銷售額和利潤率的增長；另一方面是非財務指標的增長：如市場份額和員工人數的增長。而用非財務指標來衡量創業中的企業可能更能反映實際。尤其是用非財務指標測量私人擁有創業型企業具有重要作用，這是因為：創業型企業可能面臨更多的創業機會；私人擁有的企業可能會為了稅收的原因而隱瞞自己的利潤。很多企業因為戰略的需要，在很長一段時間處于非營利狀態，但未來的盈利潛力卻非常看好。所以在測量創業型企業的績效的時候應當注意非財務績效的運用。

2.4　行為心理學理論

2.4.1　行為心理學的內涵

行為心理學是一門系統研究人的行為及其心理規律的科學，是20世紀初起源于美國的一個心理學流派，它的創建人為美國心理學家華生。行為主義觀點認為，心理學不應該研究意識，應該研究行為。所謂行為就是有機體用以適應環境變化的各種身體反應的組合。這些反應不僅是肌肉收縮和腺體分泌，它們有的表現在身體外部，有的隱藏在身體內部，強度有大有小。

2.4.2　創業者行為和心理認知

（1）創業行為和創業認知的內涵

創業行為包括能產生新產品或新服務的思想，識別出與這些思想有關的商業機會，同時能獲得實施這些機會所需的財務、人力和信息等資源。創業認知主要包括產生新產品、新服務的創造性思維來源、創業機會識別過程和必要資源獲得的方法、途徑等。Baron認為創新性思維來自于創業者所擁有的信息。這些信息不是隨意儲存在創業者腦中，而是有組織地形成各種認知結構，通過模式認知（Pattern Recognition）以一種新的方式進行加工和使用，從而產生新的思維。模式認知是一種認知過程，主要是指一個人意識到一些貌似毫無聯系的趨勢、變化或事件之間的某種聯系或模式。一個人的認知結構越完善，那么就越有機會在某一具體領域識別出機會。因為認知框架有引導作用，會幫助人們注意到多種事件或變化之間的聯系。創業者能發現創業機會是因為擁有一些其他人沒有的信息，或是能更有效的利用所獲得的信息。創業者能否更成功地獲得資源在于他們社會技能和社會網絡。創業者同他人有效合作的社會技能越強，社會網絡會越大，越有機會獲得創業所需的資源[99]。

（2）創業心理因素

創業心理因素包括情感、創業動機、創業熱情和創業意圖。相關文獻探討了這些創業者心理因素與創業過程之間的關系：Baron研究了情感在創業過程中的作用，認為情感會影響創業認知，提出了一個理論模型，用以闡述情感在機會認知、資源獲取等重要創業行為方面的作用[100]；Shane、Locke、Collins研究了創業動機在創業過程中的作用，認為創業理論的發展需要考慮創業決策者的動機，提出了幾種主要的創業動機，比如成就需求、控制的欲望等[101]；Cardon、Wincent、Singh、Drnovsek探討了創業熱情對目標導向的創業認知以及創業行為的作用過程[102]；Bird研究了創業意圖在實施創業想法過程中的作用，認為創業意圖確定了組織建立時的形式和方向，組織是基于這些意圖而進行發展和變化的。

（3）創業心理因素及其影響創業行為和認知的作用機制

情感有積極和消極之分。積極的情感對創業行為起主要作用，但是并不表示消極情感不能促進創業成功。不同的是，消極的情感使創業者關注下一步行動，而積極的情感會使創業者關注更長遠的行動。消極情感意味著目前的行為并不足以實現目標，必須要增加努力。在創業領域中，消極情感會提醒創業者意識到他對目前的狀態不滿意。當他把對現狀的不滿意情緒慢慢轉移到下一步行動上，會產生創業動機，他的消極情感會轉換為積極情感[103,104]。

情感使創業者注意到外界環境和內心需求，激勵相關行動，產生創業動機。而根據動機的概念，創業動機為創業行為提供了持續性和方向，其中創業熱情為創業行為提供了持續性，創業意圖為創業行為提供了方向。創業動機使創業者對自己的身份有一個認識，從而產生自我認同需求。這種自我認同會使創業者產生創業熱情。創業熱情使得創業者愿意對創業活動投入更多的時間和精力，有助于實現創業目標。創業意圖使創業者統一心中的想法，協調各方力量，做應該做的事情，保證企業的建立和持續發展。

本章小結

本章分別闡述了創業理論、勝任力理論、績效理論、行為心理學理論，梳理形成創業、創業者、創業勝任力和創業績效、創業行為與心理一些新的理論觀點。