自序

提筆寫這篇序的時候，窗外霧霾正濃。天邊的西山被重重的霧霾吞噬，尋不見任何蹤跡。屋里，空氣凈化器嗡嗡作響，堅(jiān)決地要把從窗縫里擠進(jìn)來的比頭發(fā)絲還細(xì)好多倍的微小顆粒收入囊中。我的腦袋被這令人厭惡的嗡嗡聲弄得也嗡嗡作響，幾乎不能繼續(xù)思考了，只是不停地閃過一句話：為什么自由呼吸都成了奢望？

北京這座都市確實(shí)越來越令人困惑了。它是全國最繁華的都市之一，集中了重要的經(jīng)濟(jì)、政治和文化等資源，也為人們提供了全優(yōu)質(zhì)的教育、醫(yī)療、社保等公共服務(wù)，但住在這里的人們卻經(jīng)常遭受霧霾的困擾，霧霾起來的時候很多人靠著新風(fēng)系統(tǒng)、凈化器、口罩這些現(xiàn)代產(chǎn)品生活，最關(guān)鍵的是這里還住著很多不得不將自己暴露在污染空氣里的人們。

本書的內(nèi)容并沒有涉及霧霾的問題，但近年霧霾不斷帶給我的困擾敦促著我出版本書。本書涉及北京的內(nèi)容來自我2008年完成的博士畢業(yè)論文，那時候的北京雖然也飽受各種城市病折磨，但這些城市病并不包括霧霾問題，或者是因?yàn)殪F霾問題還沒有如今這般嚴(yán)重，或者說人們還沒有像今天這般在意霧霾。為什么才短短幾年，霧霾問題就引起了全社會這么大的反響？本書探討的內(nèi)容也許能夠給出部分答案。

工業(yè)革命以來，人類以空前的速度和規(guī)模改造著這個世界，人類與其賴以生存的自然環(huán)境之間的關(guān)系發(fā)生了翻天覆地的變化。隨著時代的更替，一些傳統(tǒng)的學(xué)科在千變?nèi)f化的世界面前左支右絀，而一些在時代中應(yīng)運(yùn)而生的交叉學(xué)科則顯示出了蓬勃發(fā)展的生命力。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)學(xué)的綜合交叉學(xué)科。這種綜合旨在讓經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有生態(tài)學(xué)的自然關(guān)懷和道德約束，同時讓生態(tài)學(xué)更具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的力量和效率，無論是對學(xué)科的發(fā)展還是對實(shí)踐的指導(dǎo)都具有重要的意義。正如著名生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herman E. Daly和Robert Costanza（1987）所說，經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)學(xué)的綜合是對我們下一代來說僅次于避免核戰(zhàn)爭的第二重要的任務(wù)，沒有這種綜合，地球?qū)ι闹文芰⒈晃覀冎饾u掠奪并消耗殆盡。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為我們看待和管理我們所處的世界提供了一種跨學(xué)科的、綜合且多元的思考方式和工具手段。這樣一門對自然充滿敬畏、對人類充滿期許的極具生態(tài)和人文關(guān)懷的學(xué)科，在物欲橫流、價值迷失的今天更顯出其思想體系的彌足珍貴。

還在發(fā)展中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著經(jīng)濟(jì)學(xué)派和生態(tài)學(xué)派兩個陣營。這兩個陣營的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然都堅(jiān)持“大生態(tài)、小經(jīng)濟(jì)”的世界觀（即經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是大生態(tài)系統(tǒng)的一部分），但秉持著不同的價值觀。經(jīng)濟(jì)學(xué)派并不放棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“效用價值說”，依然以基于主觀效用的成本-收益分析方法為最重要的決策手段。生態(tài)學(xué)派更強(qiáng)調(diào)人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的客觀性，重視分析人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理基礎(chǔ)，考察人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的自然規(guī)律以及經(jīng)濟(jì)與外在環(huán)境的相互關(guān)聯(lián)，樂于以客觀物質(zhì)或能量單位重構(gòu)價值和決策體系。本書所討論的能量學(xué)說就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)生態(tài)學(xué)派的重要成果。

人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行受主觀和客觀力量的共同支配，在其中往來縱橫的，除了表征成本和收益的貨幣流之外，更有物質(zhì)、能量、信息等紛繁復(fù)雜的生態(tài)流。早先的能量學(xué)說以近乎還原主義的視角觀察人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理基礎(chǔ)，把人類文明、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和都市文化等都“還原”為能量。然而，由熱力學(xué)第一定律可知，能量僅僅是量的單位，無法反映各種要素的“異質(zhì)性”，這樣的“還原”幾乎抹掉了人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)環(huán)境之間的邊界。由著名生態(tài)學(xué)家Howard T. Odum（1996）構(gòu)建的能值理論雖然也把人類社會經(jīng)濟(jì)的貨幣體系當(dāng)作一個相對獨(dú)立的體系，但他把貨幣體系與能值核算聯(lián)系了起來，認(rèn)為貨幣體系雖然是主觀效用偏好的產(chǎn)物，但它是一個特殊的信息系統(tǒng)，傳遞著關(guān)于能值的信號。他提出了計(jì)算能值與貨幣之比（Emergy-to-Dollar Ratio）的方法，來剖析貨幣與價格體系是否準(zhǔn)確反映了經(jīng)濟(jì)的能量基礎(chǔ)。Odum的能值理論不僅適當(dāng)而又不過分強(qiáng)調(diào)地劃分了人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)環(huán)境的邊界，而且在主觀效用世界和客觀生物物理世界之間架設(shè)了一座溝通的橋梁。作為能量學(xué)說的最新進(jìn)展，G. Q. Chen（2005）所發(fā)展起來的值理論不僅傳承了能值理論體系統(tǒng)攝主觀和客觀世界的理論和方法，更進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)了熱力學(xué)第二定律的哲學(xué)思辨的優(yōu)勢?；跓崃W(xué)第二定律的核心概念“”，值理論以體現(xiàn)人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“價值判斷”的一系列社會經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)為參考環(huán)境，嘗試體現(xiàn)“一般的”而不是“個體的”人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“主觀偏好”。由于具有普遍性、稀缺性和不可替代性，值相比能值更能勝任價值評估和決策分析的工作。

人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是大生態(tài)系統(tǒng)演化的產(chǎn)物，無論是形而下的自然資本、人造資本，還是形而上的人口和文化信息資本都是物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)化的結(jié)果。盡管如此，人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不同階層的資本存量又具有顯著的“異質(zhì)性”。人口和文化信息資本作為生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)能量網(wǎng)絡(luò)中的最高階層的產(chǎn)物，具有最強(qiáng)的控制力，對人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)的演化具有深刻的影響，這是區(qū)別于一般物質(zhì)資本的地方。也就是說，人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)化的結(jié)果，但又是區(qū)別于純粹的物質(zhì)系統(tǒng)的存在。

此外，不同階層的物質(zhì)資本也并不是可以完全替代的，人造資本為人類提供的經(jīng)濟(jì)福利并不能完全替代自然資本所提供的生態(tài)福利。隨著人們物質(zhì)生活水平的提高以及馬斯諾需求層次的提升，人們的主觀偏好也逐步由單一的“物質(zhì)偏好”向“多元化偏好”轉(zhuǎn)移。比如，人們對于優(yōu)質(zhì)環(huán)境的需求與日俱增。回到本序開篇時提到的問題，北京這座繁華都市為什么越來越令人困惑？北京因?yàn)槠浒l(fā)達(dá)的都市經(jīng)濟(jì)、優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施、良好的公共服務(wù)吸引了大量的來自五湖四海的人。然而，近年由于嚴(yán)重的霧霾以及其他的城市環(huán)境問題，越來越多的人選擇離開或不再進(jìn)來。新風(fēng)系統(tǒng)、凈化器、口罩這些“人造產(chǎn)品”雖然能一定程度上實(shí)現(xiàn)“室內(nèi)空氣的特供”，但無法提供藍(lán)天白云下自由呼吸的愉悅，而這些“人造產(chǎn)品”的制造和使用也是建立在資源和環(huán)境消耗的基礎(chǔ)上的。

我們常常有個錯覺，人類在不斷地創(chuàng)造新的產(chǎn)品。事實(shí)上，人類只是在不斷地轉(zhuǎn)化產(chǎn)品。人造資本由自然資本轉(zhuǎn)化而來，從長期來看，人造資本和自然資本又呈現(xiàn)出此消彼長的關(guān)系。本書基于值方法對北京都市經(jīng)濟(jì)的自然資本、人造資本、人口和文化信息資本進(jìn)行了核算，發(fā)現(xiàn)在核算的年份里，由這些資本共同組成的生態(tài)財富總量持續(xù)上升，而財富多樣性先上升后下降，都市經(jīng)濟(jì)的生態(tài)財富經(jīng)歷了從“以自然資本為主”到“以人造資本為主”的轉(zhuǎn)變。本書中筆者多次強(qiáng)調(diào)，決定人類福祉的不只是資本總量，更是資本豐度！理性的經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是把合適比例的自然資本轉(zhuǎn)化為人造資本。因此，本書提出，合適的資本豐度應(yīng)該成為都市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)之一。

作為層層嵌套在大生態(tài)系統(tǒng)中的都市經(jīng)濟(jì)與生態(tài)系統(tǒng)是一種協(xié)同演化的關(guān)系。從早先的瑪雅、蘇美爾等古都市文明的興衰我們就可以得到初步的啟示，都市文明多因自然優(yōu)勢而生，也多因環(huán)境困境而亡。人類經(jīng)濟(jì)的興衰與環(huán)境的興衰保持著內(nèi)在的節(jié)奏。協(xié)同演化是生態(tài)學(xué)的一個概念。對于大生態(tài)系統(tǒng)，其內(nèi)部子系統(tǒng)的演化會影響整個生態(tài)系統(tǒng)的演化，而整個生態(tài)系統(tǒng)的演化也會影響其子系統(tǒng)的演化。作為生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，都市經(jīng)濟(jì)與整個生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出一種混沌的、非線性的復(fù)雜交互關(guān)系。這種復(fù)雜的關(guān)系是機(jī)械的、線性的和靜態(tài)均衡的世界觀所難以解釋的。隨著科學(xué)的發(fā)展，熱力學(xué)第二定律（熵增定律）、耗散結(jié)構(gòu)、自組織、功率最大化等理論所描繪的演化的世界觀更科學(xué)地反映了客觀世界存在的秩序與規(guī)律。要深入理解都市經(jīng)濟(jì)這個混沌系統(tǒng)與外界環(huán)境的演化規(guī)律，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)能量學(xué)說的相關(guān)理論和方法提供了很好的視角。

本書基于值理論開展了都市經(jīng)濟(jì)演化的模擬，發(fā)現(xiàn)都市經(jīng)濟(jì)的生命周期會因?yàn)樽匀画h(huán)境的波動而呈現(xiàn)成長、成熟、衰退、積累四個階段。都市經(jīng)濟(jì)在成長期仰賴資源和環(huán)境的消耗而實(shí)現(xiàn)人造資本的迅速積累，但隨著自然資本不斷轉(zhuǎn)化為人造資本，都市經(jīng)濟(jì)最終會因?yàn)槊媾R資源和環(huán)境的限制而步入衰退。如果都市經(jīng)濟(jì)能順應(yīng)自然，及時緊縮，等待資源和環(huán)境的緩慢積累，不斷緊縮的都市經(jīng)濟(jì)也可以順利進(jìn)入下一個生命周期。也就是說，雖然作為一個開放的自組織系統(tǒng)，都市經(jīng)濟(jì)對外界資源有著強(qiáng)大的內(nèi)向性吸引力，即便如此，都市經(jīng)濟(jì)也會由于資源和環(huán)境的制約而存在增長的極限。具體的模擬結(jié)果顯示，北京都市經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入成熟期并即將達(dá)到拐點(diǎn)，都市規(guī)劃者和決策者應(yīng)該做好面對都市經(jīng)濟(jì)衰退的準(zhǔn)備。

面對資源和環(huán)境對經(jīng)濟(jì)的制約，我們一般有兩種應(yīng)對思路：一種是想辦法增加供給，以滿足不斷增加的需求；另一種是管理需求，以適應(yīng)不斷緊縮的供給。前者我們稱之為供給管理，后者我們稱之為需求管理。本書以北京市為案例，以調(diào)水方案代表供給管理調(diào)控思路，以能源價格調(diào)控代表需求管理調(diào)控思路，分別對北京都市經(jīng)濟(jì)的演化趨勢進(jìn)行了模擬，發(fā)現(xiàn)了一些很有啟發(fā)性的結(jié)論：當(dāng)我們增加資源的供給量，意味著提高生態(tài)流率和加大資本投資率，經(jīng)濟(jì)增長速率加快資本積累將會更加迅猛，資源和環(huán)境消耗速度更快，資本規(guī)模峰值將會更高，但資本拐點(diǎn)也將更早到來，也就是都市經(jīng)濟(jì)將更早步入衰退，經(jīng)濟(jì)走向衰退的步伐也將更加急促；反之，如果對資源需求進(jìn)行有效管理，也就意味著降低生態(tài)流率和資本投資率，經(jīng)濟(jì)增長速率放緩，資本積累將會更加平穩(wěn)，資源和環(huán)境的消耗速度放緩，雖然資本規(guī)模峰值將會降低，但拐點(diǎn)后延，都市經(jīng)濟(jì)也將更平穩(wěn)地走向衰退。

人類文明經(jīng)歷了漫長演化的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代和迅猛發(fā)展的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，人類資本積累速度慢，規(guī)模小，對自然環(huán)境干擾小，可持續(xù)性強(qiáng)，但經(jīng)濟(jì)福利水平過低，無法滿足人們的物質(zhì)需求；工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的到來，人類以空前的速度進(jìn)行資本積累，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)節(jié)奏快、規(guī)模大，人類經(jīng)濟(jì)福利水平得以大幅度提升，但對人類的生態(tài)福利造成了嚴(yán)重的剝奪，使人類經(jīng)濟(jì)本身也面臨嚴(yán)重的不可持續(xù)問題。不能太慢，太少，太小，也不能太快，太多，太大，我們應(yīng)當(dāng)學(xué)會如何去調(diào)和。因此，本書在結(jié)尾提出了“恰當(dāng)?shù)囊?guī)模、合適的資本豐度、適當(dāng)?shù)脑鲩L速率”三大宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。

人類經(jīng)濟(jì)會經(jīng)歷成長、成熟、衰退和積累，恰如人生會經(jīng)歷成長、成熟、衰老和下一代生命的延續(xù)一樣。人類經(jīng)濟(jì)當(dāng)張弛有度，人生又何償不是如此。

收筆的時候，窗外的霧霾已經(jīng)散盡，遠(yuǎn)處西山依稀可見，東方晨曦微露。

季曦

2017年 北京早春