第二節 深圳核心技術發展現狀

一 核心技術的內涵

核心技術能力既是企業技術能力的基礎與關鍵部分，又是企業持久競爭優勢的來源。圖1-2提供了一個從定性角度鑒別企業核心技術能力的工具。

在圖1-2中，企業的核心技術能力需要從技術的成熟度（技術所處的發展階段）、企業的相對實力（與同行業企業做比較）和企業的絕對實力（企業自身的技術成熟度）三方面來考察。如果技術已經處于過時階段或者非常成熟階段，而企業的相對實力又處在行業跟隨階段，則此時企業的核心技術能力最低；反之，若技術處于新興或者初級階段，且企業又是行業的領導者，則此時企業的核心技術能力很高。同樣，如果企業的絕對技術實力處于充分發展階段，企業又是行業的領導者，則企業的核心技術能力相對較高；反之，如果企業處于行業跟隨階段，則企業的核心技術能力最低，此時企業應該考慮采取積極措施來提升核心技術能力，以增強自身的競爭力。

朱方偉、王永強、唐麗艷認為，核心技術是與產品關鍵部件相對應的一個概念，關鍵部件的設計和制造技術，在不同產品中表現為專利、技術訣竅等不同形式的關鍵知識，即核心技術是隱藏在核心產品和部件里的知識、技能或它們的組合。核心技術整體上可以分為外顯性、內隱性、外顯性與內隱性兼備的核心技術。

馬俊如認為，核心技術是指某業界或某領域同類產品在市場競爭中起最關鍵作用的一種或多種技術。核心技術與企業的利益和繁榮緊密聯系在一起，是企業的機密，如同仁堂的秘方、可口可樂的配方等。為保護創新者的權益，在很多情況下，核心技術受到專利和版權等保護。一個企業自己沒有核心技術，就必須花費昂貴的代價去購買才能完成產品制造。

王生輝、張京紅認為，核心技術來源于企業的核心能力，物化于產品平臺的關鍵部件之中。由于核心能力具有一個產生、發展、擴散和更新的動態發展過程，因而核心技術的狀態也不是靜止的，而是會擴展、延伸、更新和升級，從而產生新的平臺?？梢哉f，整個產品平臺創新戰略的分類和選擇過程都是以核心技術為中心而展開的。

郁培麗、樊治平認為，核心技術是企業在一定技術水平條件下生產某種或某類產品不可缺少的、不可替代的具有戰略性、長遠性和取勝性的技術。核心技術能夠為一系列產品提供技術支持，成為系列產品開發的技術平臺。不僅如此，核心技術的發展還能夠帶動某個或某些技術領域的整體發展，能夠帶動一大批產品技術的提升，帶動一大批新產品的誕生，形成創新集群現象。同時，擁有核心技術的企業可借助專利的保護，通過控制核心技術的轉讓，在一定程度上控制某種產品甚至整個行業技術發展的進程，從而在競爭中處于十分有利的地位。

本書認為，核心技術主要是在應用研究和基礎研究以及戰略技術研究過程中形成的技術核心部分，包括對產業創新有著重大影響的技術發現、技術發明和技術突破。強大的核心技術創新能力是企業成長壯大、區域技術進步、產業轉型升級、經濟持續發展的關鍵性因素。核心技術具有四個基本特征。

（1）核心技術是為用戶提供根本性好處的核心專長，對產品的核心部件有直接的幫助，主要體現在全新產品的出現、性能的提升、成本的下降等方面，具有核心價值性；

（2）核心技術是一個體系，包括工藝、設備、配件、原材料、實驗室技術、基礎理論、中試、工藝樣機生產等一系列評審、市場調研等整個體系，其開發投入大、周期長、代價高，具有不可復制性；

（3）核心技術是企業的其他具體產品的技術平臺，通過產品平臺可以有效降低產品開發成本、縮短產品開發周期、提升產品質量，有效實現產品間的共享，同時還有效實現了技術的保密，具有難以模仿性；

（4）核心技術是企業或其他研究機構較長時期積累的一組先進復雜的、具有較大用戶價值的技術和能力的集合體，可以打開多種不同類型產品潛在市場大門的技術，具有可延展性。

二 深圳核心技術現狀

深圳目前只有少數企業（如華為、中興通訊等）擁有自己的核心技術，大多數企業雖然頗具規模，但核心技術仍掌握在國外廠商手里。例如，深圳的新能源汽車產業處于國內前列，鋰離子電池作為未來車用動力電池的主要發展方向，其市場發展前景可觀。要開發出適用于車用環境、性能優良的車用動力電池，就需要同時具有動力電池和汽車兩方面的技術背景。目前國內從事車用動力電池研發的企業基本上沒有汽車零部件生產的經驗。深圳本土鋰電池生產企業各自為政，產業過于分散，大家都各干各的，技術標準、研發能力差別非常大。在鋰電池生產方面擁有自主專利技術并能實現產業化的企業仍然寥寥無幾。深圳鋰電池企業規模效應缺乏、核心技術缺失，亟待結成產業技術聯盟，以謀求長遠發展。

又如，深圳的LCD生產廠家眾多，但大部分企業集中在產業鏈下游封裝和應用產品領域，技術含量高的產業鏈上游所需的主要原料和芯片主要依靠進口。所需的關鍵上游原材料和設備生產技術大多掌握在日、韓、美、歐企業手中，因此一直處于被動加工和代工生產狀態。這種情況遍布產業鏈中的方方面面，如TFT-LCD所需的液晶、玻璃基板、彩色濾光片、偏光片生產技術多掌握在日本、韓國、美國和我國臺灣地區企業手中，刻蝕機、曝光機等關鍵設備等生產技術掌握在日本、荷蘭和美國企業手中；PDP所需的熒光粉、濾光片、玻璃基板生產技術掌握在日本、韓國和美國企業手中；OLED所需的發光材料、玻璃基板、蒸鍍和旋涂設備生產技術掌握在歐洲、美國、日本、韓國企業手中。在不具備核心技術的LCD市場，其結果是產能過剩、產品價格下滑、小微企業倒閉。

再如深圳的IT產業，深圳有著巨大的集成電路市場空間，數字電視、手機及計算機等的市場需求令國外商家都不敢忽視。但目前幾乎所有的核心技術都掌握在外國公司手里，因為缺乏自主的微處理器及相關核心技術，信息產業中許多核心技術及產品主要依賴進口，不僅技術上受制于人，而且信息系統的安全乃至國家安全也面臨潛在威脅。IT制造業“缺芯少板”問題一直沒有解決，如果歐債危機進一步擴大，海外市場持續萎縮，再想依靠低工資，走出口導向的老路，已經行不通了。沒有核心技術的突破，產業升級就是一個夢。

三 深圳核心技術攻關能力落后的主要原因

深圳科技創新路徑躍升到應用性基礎研究路徑的趨勢，必然要求核心技術創新軌道及路徑的及時明確構建。為什么深圳核心技術創新不能廣泛地開展起來，而核心技術攻關能力表現落后，是企業家創新精神發生了衰退嗎？是深圳環境不能適應新的要求嗎？還是深圳不想超越自身？由于提高核心技術攻關能力主要依賴于知識創新體系與技術創新體系的有效聯結，需要大力支持原始性、關鍵性的高質量發明創造活動以及應用性基礎研究的條件，因此，深圳核心技術能力落后原因的探究要集中于對諸多相關條件（包括資源要素條件和政策制度條件）等多重原因進行分析，辨別原因將有助于改進深圳科技創新的政策措施，破除根本制約深圳科技創新能力戰略性躍升的體制機制障礙。

深圳科技創新主導戰略是從政策、制度、機構和資源互動的系統運行角度來提高城市核心技術創新能力。在核心技術創新能力構成因子中，深圳經濟發展速度快，市場經濟體制完善，經濟開放程度高，企業家創新精神強，區域創新體系環境寬松，為企業技術創新提供了良好政策支持，所以積累的一般創新資源要素和經驗較多，在城市科技創新政策平臺建設、科技創新支撐平臺建設、技術產業化體系建設上都有較明顯的優勢。但是，由于受到科技投入不足、高端科研機構不足、科研基礎設施落后、基礎研究和應用研究能力不足等資源要素條件制約，以及科研管理體制僵化、產學研結合不緊密和科研激勵機制存在缺陷等體制和制度缺陷的影響，還沒有形成能夠有效支撐核心技術創新的體制機制，多方面原因嚴重限制了深圳核心技術攻關能力及創新實力的提升。

1．高端科研平臺及基礎設施不足

高水平科研機構直接決定核心技術攻關的實力。深圳市現有的公益類獨立科研單位，主要包括深圳大學、南方科技大學等市屬大專院校，香港中文大學（深圳）、清華、北大、哈工大的深圳研究生院，市人民醫院等有科研能力的醫院，蘭科中心等本地研究院所，深圳清華大學研究院、中科院深圳先進技術研究院等與外地高校和科研院所聯合設立的研究院，中山大學深圳研究院等外地高校獨立在深圳設立的研究院，以及光啟高等理工研究院、華大基因研究院等新型科研機構。依托上述科研單位和中興通訊、華為等高新技術企業，深圳市繼續布局高科技領域的重點實驗室。2011年新增省級重點實驗室6家、企業國家重點實驗室2家，各類實驗室包括國家級重點實驗室4家，分布于全市的34家大學、科研機構和企業中。盡管深圳近5年來加大了對科研機構尤其是高端科研平臺建設和扶持力度，并以此為載體引進高端科技專才，但是與北京等先進城市相比仍然存在相當大的差距，嚴重制約了深圳核心技術源頭創新能力。與北京、上海、南京、武漢、廣州等科教強市相比，深圳無論在高等學校數量質量，還是在校大學生（含研究生）數量質量方面都存在很大差距，并且低于蘇州、寧波等城市。在自主創新能力的關鍵指標發明專利方面，2015年北京發明專利授權量35308件、上海發明專利授權量17601件，深圳發明專利授權量16956件，盡管深圳高于同類城市，但與北京相比還存在很大差距，也低于上海。尤其是北京、上海有一大批國家級實驗室及大科學裝置。大科學裝置集中體現出科學基礎設施的水平和技術制造能力，集聚了大批尖端科技人才，產生了大量一流科技成果，具有很高社會顯示度。它是支撐多學科與交叉學科發展的大型公共技術平臺，是國家創新體系中具有強大研發能力和國際競爭能力的大型科研基地。在國家重大科技基礎設施領域，深圳除了正在建設完善建市以來投入最大的公共科技基礎設施項目——國家超級計算深圳中心，以及依托華大基因研究院加緊組建中國首個國家基因庫之外，深圳在許多大科學裝置領域還是空白，這將嚴重制約深圳國家級實驗室等尖端創新載體的進一步布局發展。由于北京市擁有極其豐富的高端科研機構資源，在科技人才吸納、核心論文質數、發明專利質量、技術市場交易數量等方面處于絕對領先地位。在知識創新源頭能力方面，北京比深圳具有絕對優勢，深圳盡管建立了14家國家級重點實驗室等高端創新載體，但還需要加強國家實驗室、綜合科學創新中心等重點科技基礎設施建設，并以此作為重要載體支持高端科技人才引進，切實彌補核心技術攻關的源頭能力不足，追趕先進水平。

2．基礎研究和應用研究能力較弱

核心技術攻關及創新應該依靠外來的創新和引進再創新，還是本土且國產的創新？實踐證明，無論走“市場換技術”路徑，還是走引進、消化、吸收再創新路徑，都不能獲得真正的核心技術能力，到頭來總是受制于人且落入非核心技術陷阱。大量的核心技術，背后是長期基礎研究的積累。因此，深圳應該大力加強應用研究和基礎研究等原始創新，支持核心技術獲得真正突破。近年來，深圳把握科技發展趨勢，加大對基礎研究和應用研究的支持力度，組織實施科技登峰計劃，集中優勢資源推進重大科技專項和產業技術攻關，力爭掌握一批重點產業的關鍵核心技術。鼓勵支持企業、科研機構、大學參與國家重大科技創新計劃，積極承擔國家重大科技專項和重大科技攻關任務，形成一批國際領先的自主知識產權和技術標準，力爭成為國家關鍵核心技術創新的重要基地。深圳創新藥物研究取得新進展，干細胞領域的研究又有新突破，成功掌握特高壓核心技術，超材料研究及其產業化進程引人注目。華大基因研究院、中科院深圳先進技術研究院、光啟理工高等研究院、深圳大學等在《自然》《科學》《柳葉刀》等國際著名學術刊物上發表成果，引起國際學界廣泛關注。盡管近年來深圳政府明顯加大了對源頭創新載體和科研項目的支持力度，以企業為主體的區域創新體系為技術創新也提供了良好條件，專利申請活動非常活躍，科學研究有了新的起步，但是深圳在基礎研究和應用研究方面留下的巨大缺口不是短期內能夠彌補的。深圳在核心技術創新方面起步較晚、基礎偏弱，核心技術知識產權保護有待進一步加強。由于長期缺乏源頭創新對核心技術攻關的支撐能力，深圳市難以承接國家推出的一大批科技重大計劃、重大科技專項，深圳如不盡快提升基礎研究和應用研究能力，強化重大科技攻關項目的計劃和實施，實現核心技術攻關能力跨越式發展，將依然徘徊在國家重大科技戰略布局之外，在全國科技創新競爭過程中深圳核心技術攻關能力可能逐步被邊緣化。

由于深圳一直缺乏持續、穩定的企業基礎研究支持機制，如何看待政府計劃與市場機制在促進深圳產業基礎研究中的作用，是一個有意義的話題。實際上，由于產業基礎研究具有面向市場需求的特質，因此單純依靠政府計劃或市場機制進行基礎研究的資源配置都是不夠的，二者應該是一種互補的關系。實際上，企業的基礎研究能力低下，導致與產業相關的核心技術供給需要政府來投入解決，而政府主導的重大科技計劃往往又缺乏產業需求互動機制，并不能有效支撐產業的科技創新。這也是研究開發經費不斷增長，但產業創新能力增長緩慢的重要原因之一。

3．科技投入結構存在缺陷

深圳在政府加大科技投入的引導下，全社會研發投入強度穩步提高，形成90%以上研發經費來自企業投入的特色。近幾年來，深圳全社會研發投入占全市GDP的比重一直維持在3%以上，2010年這一比例達到3.64%，2011年達到3.66%，而2015年突破了4%。與此同時，技術股權交易市場、創業投資、再擔保、證券市場融資等各項工作穩步推進，多渠道多層次的科技融資體系日益完善。從總體上看深圳科技投入比較充足，但是科技投入存在結構缺陷，表現為：一是對于基礎研究和應用研究的資金投入比例很小；二是政府科技投入比重偏小，不利于核心技術攻關能力的提升。長期以來深圳研發投入形成了以企業為主體的結構，由于基礎研究的公共屬性使得企業投入嚴重偏少，而政府沒有大力彌補基礎研究投入的橫溝，造成基礎研究和源頭創新投入不足的局面。例如，2011年廣東省基礎研究經費支出18.3億元，僅占總研究與發展經費支出974.46億元的1.88%。由于深圳的知名大學和重點科研機構比廣州少得多，深圳研究與發展經費總支出中不會有更高比重的經費投入基礎研究，因此深圳基礎研究支出占總研究與發展經費支出的比重也約為1.88%，這一比例明顯低于當年全國基礎研究和應用研究經費支出占總研究與發展經費支出比重為17.2%的水平，更遠低于基礎研究和應用研究發達的北京地區。政府科技投入偏少本身可能就是基礎研究和應用研究投入比重不足的原因，似乎在深圳科技投入結構缺陷中政府科技投入不足顯得問題更加嚴重。例如，2015年深圳為組織重大技術攻關，重點支持前沿技術、共性技術和核心技術研發，市區財政科技類支出209.3億元，盡管絕對數量不少了，但僅占全市GDP的1.2%。解決問題的途徑自然是要增加深圳政府財政對基礎研究和應用研究投入總量和比重，不過，解決問題的出路可能不止一條，例如還可以積極爭取國家財政科技經費對深圳基礎研究和應用研究的支持來緩解問題。據深圳市科工貿信委統計，在國家級科研資助經費上，深圳市2011年新增國家自然科學基金項目253項，獲資助1.1767億元；國家自然科學基金立項數比2010年增長45%，資助經費更是大幅增長117%。2011年深圳市大學、科研機構累計承擔“973計劃”及重大科學研究計劃首席科學家項目4項、“973計劃”子課題12項，共獲資助1.0407億元，較2009年、2010年實現大幅提升。2015年深圳大學爭取到國家自然科學基金資助項目199項，比上年增長48.51%，有非常大的進步，立項數在全國排名中與南昌大學并列第30位，較上年排名提升20名，在廣東省名列第三。深圳市氣象局也獲得了首個獲批立項的國家自然科學基金面上項目資助。盡管國家級科研資助經費的獲得當然有助于深圳源頭創新能力和核心技術攻關實力的上升，但是市外科研資助經費的絕對數量不可能很大，深圳面對基礎研究和應用研究等核心技術攻關資金不足問題，解決科技投入結構失衡問題主要靠深圳政府的決心和作為。

4．科技宏觀管理體制不完善

當前深圳科技宏觀管理體制還存在一些嚴重制約核心技術攻關能力提升的不合理問題，科技宏觀管理體制改革也需要進一步探索。其一，宏觀科技決策機制和組織結構分散，各方面科技力量自成體系、分散重復，難以在區域整體目標上形成一致和分工合作，整體運行效率不高，削弱了政府動員和整合科技資源進行基礎研究和應用研究的能力，導致關鍵核心技術攻關能力落后。其二，政府職能轉變、政府科技管理行為規范還沒有到位。例如，政府職能存在缺位現象，體現在支持基礎與前沿研究、戰略技術研究和事關民生的重大公益性科技研究的財政投入不夠，制約核心技術攻關能力進步。深圳在規范政府科技管理行為方面，科技決策、執行、評價相對分開、互相監督的體制改革不到位。深圳在實施大科技部門體制改革的同時，沒有深入推進科技決策專家咨詢制度的改革完善，市科技專家委員會等咨詢機構的法制化權威性地位沒有全面落實，各級科技協會和各類行業協會作用未得到充分發揮；科技及創新戰略規劃、政策制定與項目實施職能適當分開、相互協調的制度規范不健全；深圳推出了以“登峰計劃”為龍頭的科技計劃體系，但是相應的科技計劃項目評審、評估、論證專家組的遴選以及科技計劃組織實施信息公開公示制度等配套制度建設沒有推出新的切實措施，科技計劃管理的法制化、透明性程度有待提高，重大科技項目的技術預見和技術路線圖不完善，對科技部門、科技計劃、科研機構進行第三方評估監督的制度規范也不健全。

5．產學研合作機制有待健全

盡管基礎研究和應用研究是企業核心科技創新能力的基石和源頭，然而企業作為追求利潤最大化的經濟邏輯行為體，其內部基礎研究支出必定少于試驗發展支出的部分，目前我國企業基礎研究和應用研究合計支出與試驗發展支出之比為1∶11, OECD國家的這一比例為3∶7。自然地，加強在基礎研究和應用研究領域的產學研合作，是促進企業核心技術攻關能力提高的突破口，可以進一步引導企業、高校、科研機構之間在一些重點科研項目和關鍵核心技術領域建立健全長期合作機制。然而，由于國內企業的技術能力較弱，與高校、科研機構等在基礎研究和應用研究領域的產學研合作也相對較少。伴隨著跨國公司在華研發競爭的加劇，出現了越來越多的外資研發機構，研發戰略也逐漸由產品的本土化研發向基礎研究和應用研究轉變。高校、科研機構與跨國公司在基礎研究領域的合作在加強，在一定程度上擠出了本土企業。在一些國家級基礎研究項目中企業參與較少，與高校、科研機構合作研究的比重也相對較小。基礎研究和應用研究領域的產學研合作較弱是我國包括深圳目前制約科技創新能力提升的一個普遍性問題。深圳在公共創新政策支持下，確立起企業在技術創新中的主體地位，增強科研機構的活力和競爭意識，鼓勵開展多種形式的產學研合作，支持引導構建產業集聚基地，加速了科技成果向現實生產力的轉化。但是，現有的產學研合作還沒有切實構建起基礎研究和應用研究領域的合作機制，企業參與基礎研究和應用研究項目少，出現了基礎研究和應用研究與企業技術創新之間新的科技經濟“兩張皮”問題，大多數產業集群缺乏高質量核心技術，創新集群、產學研戰略聯盟和創新國際化發展程度不夠，嚴重制約了以企業為主體的區域創新體系之核心技術攻關能力的提高，問題還有待解決。

6．科研激勵機制欠缺

對科技創新者投入創造性勞動形成的高價值支付較高的報酬，是承認創造性勞動在創造財富和價值中作用的具體體現，建立健全相應科研激勵制度是社會主義公平分配原則的具體體現，但是深圳科研激勵機制還有待完善。一些企業核心技術研究開發過程中，企業管理骨干、科研技術骨干與企業風險共擔、成果共享的產權制度和分配制度尚不健全，也沒有很好落實項目成果獎、新產品新增利潤提成、技術折價入股或實行股票期權等收入分配激勵機制，研究開發人員勞動報酬沒有實現同步增長。據了解，在深圳國有中小型企業中關鍵人才包括科技人員流失的情況比較嚴重，而且主要是流向外資企業、大型民營企業，許多國有中小型企業感到人才難求、人才難留，根源在于國有企業還沒有形成有效的技術創新及科研激勵機制。尤其是政府所屬科研機構中對科研人員的激勵機制不完善，對在基礎研究和應用研究、關鍵核心技術攻關、科技成果轉化、市場開拓中發揮關鍵作用、有突出貢獻人員的獎勵分配力度不夠大，嚴重限制了一些科研人員的積極性，也不利于吸引高端科技專才落戶深圳開展科技工作。另外，科研經費從申請、使用、解體各環節還存在嚴重問題，現在不少科研人員把科研經費作為收入的主要來源。政府只管把經費給申請人，不過問其具體怎么支配經費?，F在一些人并不把心思全部用在怎么提高科研經費使用效率上，而是琢磨怎么花錢，大量科研經費流失在項目之外，這與行政指導科研經費的配置問題有關，惡化了科研激勵機制。科研課題申請和經費分配管理制度不健全，還導致有一些科研人員熱衷于申請課題，自身不從事課題研究，轉身分發給其他成員實施，影響了研究質量與效果。

深圳核心技術攻關能力落后是由多方面原因造成的，除了以上已經解釋的體制機制條件等主要方面的原因之外，科學精神和科學方法不足也是值得重視的一方面原因。增強科技創新能力，努力建設核心技術創新城市，就要大力提高市民科學素質。當前，全體市民尤其是一些企業管理人員、黨政干部的科學精神不夠，心態浮躁，不懂得或不重視科學方法，弘揚科學精神、普及科學知識、傳播科學思想和科學方法的任務仍然長期而艱巨。只有全社會樹立學習科學知識、掌握科學方法、尊重科學規律、崇尚科學精神的良好風尚，核心技術創新才會有真正的精神動力和源泉。

在受上述多方面因素的制約情況下，深圳源頭創新動力不足，各個行為體包括企業、科研機構和政府可能較少地關注基礎研究和應用研究及戰略技術研究等核心技術創新，更多地專注于一般模仿創新、集成創新等非核心實用技術創新，這符合以市場為基礎的區域創新體系的動力結構和運行生態，由此導致核心技術創新能力難以大規?？焖偬岣摺Ｍ晟频捏w制機制是深圳提高核心技術攻關能力的基礎要求，本書在借鑒國外發展核心技術主要經驗的基礎上，從核心技術的體制機制入手（見圖1-3），論證如何建立健全核心技術攻關體制機制，進一步形成核心技術創新跨越式發展的成功道路，為深圳科學發展提供不竭動力。