第一章 深圳科技創(chuàng)新現(xiàn)狀與海內(nèi)外經(jīng)驗借鑒

第一節(jié) 深圳科技創(chuàng)新基本經(jīng)驗及其演進必然性

深圳堅定不移地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入扎實開展以科技創(chuàng)新為中心的全面創(chuàng)新工作，形成了引導支持科技創(chuàng)新的公共政策框架，形成了鼓勵科技創(chuàng)新的社會氛圍，建立起以市場為導向、企業(yè)為主體、政府為主導、內(nèi)地高校和科研院所為依托、國外研究開發(fā)機構(gòu)為補充的開放型綜合性區(qū)域創(chuàng)新體系，區(qū)域科技創(chuàng)新取得了明顯成效，以科技創(chuàng)新為鮮明特征的高新技術產(chǎn)業(yè)已成為第一支柱產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。2015年，深圳全社會研發(fā)投入占GDP的比重達到4.05%，PCT國際專利申請1.33萬件，占全國46.9%，有效發(fā)明專利累計近8.4萬件，約占全國1/10，中國專利金獎獲獎數(shù)占全國1/5。深圳創(chuàng)新載體已超過1200家，擁有3萬多家科技型企業(yè)，國家級高新技術企業(yè)達5524家。深圳以企業(yè)為主體的創(chuàng)新成果密集涌現(xiàn)，4G技術、基因測序、超材料、3D顯示等領域創(chuàng)新能力躋身世界前沿；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為深圳經(jīng)濟增長主導力量，增加值年均增長17.4%，2015年達到7003.48億元；航空航天、生命健康等未來產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，先進制造業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重提高至76.1%。深圳科技進步貢獻率超過60%，率先基本建成國家創(chuàng)新型城市，科技創(chuàng)新讓深圳贏得喝彩和尊重。深圳對科技創(chuàng)新的率先探索，給我們以重要的經(jīng)驗啟示。

一 深圳科技創(chuàng)新的基本經(jīng)驗

深圳堅持把科技創(chuàng)新作為科學技術發(fā)展戰(zhàn)略基點，作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)，作為建設國家創(chuàng)新型城市的主導戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺上發(fā)展全局的核心位置，科技創(chuàng)新成效日益顯著，闖出了一條科技創(chuàng)新的深圳道路。35年前，深圳是全國改革開放的排頭兵，35年后，成為全國科技創(chuàng)新的先鋒城市，率先基本建成國家創(chuàng)新型城市，創(chuàng)造出很多經(jīng)驗。深圳科技創(chuàng)新的經(jīng)驗引起了社會各界的高度關注，受到了廣泛贊許。我們總結(jié)有以下五點不可或缺，是深圳進一步推進核心技術攻關及創(chuàng)新必不可少的基礎因素。

1．面向市場是深圳科技創(chuàng)新的導向

我們把創(chuàng)新導向分為市場導向與資源導向。根據(jù)當前市場產(chǎn)品需求來進行科技創(chuàng)新，屬于市場導向型創(chuàng)新。根據(jù)自我科技資源條件來創(chuàng)造目前市場仍未產(chǎn)生需求的科技，屬于資源導向型創(chuàng)新。深圳科技創(chuàng)新屬于“市場導向型”，因為深圳缺乏科技創(chuàng)新資源，工業(yè)化處在中期，經(jīng)濟國際化程度比較高，選擇“市場導向型創(chuàng)新”能夠充分發(fā)揮自身優(yōu)勢。美國除了市場導向型創(chuàng)新外，特別注重“資源導向型創(chuàng)新”，因為美國科技創(chuàng)新資源比較豐富，知識經(jīng)濟發(fā)達，是世界技術出口的主要國家。我們發(fā)現(xiàn)，市場導向型創(chuàng)新主要是模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，而資源導向型創(chuàng)新能夠形成原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新。

深圳科技創(chuàng)新面向市場，將市場作為科技創(chuàng)新的基本機制，企業(yè)科技創(chuàng)新按照市場機制自主進行微觀決策和運作，政府不直接介入科技創(chuàng)新微觀過程，而是為科技創(chuàng)新創(chuàng)造優(yōu)良體制機制條件，放手讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體，創(chuàng)新活動的起點在企業(yè)，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成對技術的需求，并將這種需求向創(chuàng)新鏈的上游傳遞，通過產(chǎn)學研合作的方式實現(xiàn)創(chuàng)新的目標，表現(xiàn)為一種自下而上的方向性特征，突破了傳統(tǒng)上從科研院所科研成果到企業(yè)應用轉(zhuǎn)移的成果轉(zhuǎn)化模式。經(jīng)過近20年快速發(fā)展，深圳高新技術產(chǎn)業(yè)迅速崛起為深圳經(jīng)濟發(fā)展第一增長點，區(qū)域創(chuàng)新能力得到大幅度提升。1991年深圳高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值僅22.86億元，到2011年，高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值突破萬億大關達11875.61億元；而到2015年，深圳高新技術產(chǎn)業(yè)增加值已達5847.91億元。在深圳，創(chuàng)新型企業(yè)家們總是一只眼盯著全球科技領域的最新動向，另一只眼盯著瞬息萬變的國內(nèi)外市場。以華為、中興通訊等為代表，深圳企業(yè)科技創(chuàng)新的重點、目標、主攻方向，都是以市場需求為導向，直接進行研究開發(fā)或通過產(chǎn)學研合作機制將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而產(chǎn)生實實在在的經(jīng)濟效益、社會效益。中興通訊是中國最大的通信設備上市公司，公司堅持以市場為導向進行技術創(chuàng)新，為客戶不斷創(chuàng)造價值，并引領全球通信行業(yè)技術革新。該公司在國內(nèi)及美國、法國、瑞典、印度等地設有研發(fā)機構(gòu)，瞄準技術前沿和市場需求，依托分布于全球的分支機構(gòu)，進行科技創(chuàng)新和服務，憑借不斷增強的創(chuàng)新能力、突出的靈活定制能力、日趨完善的交付能力贏得全球客戶的信任與合作，成為全球頂尖的電信設備商和通信終端廠商之一。

面向市場推動技術創(chuàng)新，對企業(yè)及大學和研究開發(fā)機構(gòu)來說，是市場競爭的需要；從政府來看，在推動科技創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)造面向市場需求的公共創(chuàng)新政策環(huán)境，大規(guī)模聚集創(chuàng)新資源驅(qū)動創(chuàng)新經(jīng)濟大發(fā)展，充分地發(fā)揮市場機制在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級中的作用，是更好地支持引導企業(yè)轉(zhuǎn)型及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要。得益于支撐科技創(chuàng)新的市場經(jīng)濟基礎框架，深圳開放、公平競爭的市場環(huán)境，吸引了創(chuàng)新人才及資源不斷聚集。1996年清華大學校長助理馮冠平帶著教授們的科研成果決定南下深圳發(fā)展，2007年華大基因研究所選擇南下深圳安家，都是看中了深圳支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開放、公平的市場競爭環(huán)境。借助開放的市場條件，一大批創(chuàng)新型企業(yè)包括騰訊、朗科獲得了風險投資的支持，并迅速成長起來，取得了公認的創(chuàng)新成果。面向市場是深圳科技創(chuàng)新的基礎，科技創(chuàng)新以市場為導向，開放、公平的市場促進了深圳科技創(chuàng)新活動的全面躍升。

2．企業(yè)主體是深圳科技創(chuàng)新的動力

熊彼特認為，創(chuàng)新是企業(yè)的本質(zhì)，是企業(yè)的靈魂。創(chuàng)新包括五個方面：新的產(chǎn)品、新的市場、新的技術、新的原料、新的組織。一個企業(yè)如果在以上五個方面的任何方面有所作為，就能夠繼續(xù)生存下去或發(fā)展下去；如果都一事無成，結(jié)果就是死路一條，必將被其他有所創(chuàng)新企業(yè)淘汰。深圳為了突破在人才資源方面的局限，強化企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位，輔以三個創(chuàng)新次主體和一個創(chuàng)新群，為創(chuàng)新主體建立起四個創(chuàng)新支撐點，共同形成深圳的創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)模式，如圖1-1所示。深圳科技創(chuàng)新表現(xiàn)出的“六個90%”（即90%的創(chuàng)新型企業(yè)是本土企業(yè)、90%的研發(fā)人員在企業(yè)、90%的科研投入來源于企業(yè)、90%的專利來源于企業(yè)、90%的研發(fā)機構(gòu)建在企業(yè)、90%以上的重大科技項目發(fā)明專利來源于龍頭企業(yè)），充分說明深圳堅持了企業(yè)是創(chuàng)新主體這一基本理念。

在深圳，許多企業(yè)積極開展科技創(chuàng)新，選擇合適的技術軌跡，明確技術創(chuàng)新過程中要解決的“靶子”問題，廣泛搜尋具有相似技術創(chuàng)新認知和追求的潛在伙伴，集聚創(chuàng)新資源，培育企業(yè)技術創(chuàng)新與社會合作者之間的利益聯(lián)盟，創(chuàng)造技術創(chuàng)新的社會運行條件，形成企業(yè)內(nèi)外良好的微觀治理機制，有效地推進企業(yè)實施自主技術創(chuàng)新，深圳科技創(chuàng)新的微觀主體——創(chuàng)新型企業(yè)得以大規(guī)模成長和發(fā)展，取得很好效果。華為、中興通訊成為全球一流的通信設備制造和服務企業(yè)，比亞迪在新能源、新能源汽車領域具有強勁的科技創(chuàng)新能力，騰訊成為“互聯(lián)網(wǎng)+”時代創(chuàng)新發(fā)展的領軍企業(yè)。根據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、工業(yè)和信息化部信息中心聯(lián)合發(fā)布的2015年“中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)100強”排行榜，騰訊位列2015年中國互聯(lián)網(wǎng)百強榜第2位；在按照市值排名的全球前30大上市互聯(lián)網(wǎng)公司中，騰訊入圍全球互聯(lián)網(wǎng)公司前10名。英國品牌評估機構(gòu)Brand Finance發(fā)布“2016科技品牌百強榜”，中國排名最前的科技品牌是華為，名列第11位。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2015年發(fā)明專利授權(quán)量排行榜，深圳以16956件高居市級排名榜榜首，是排名第二的蘇州的1.6倍，相當于蘇州和廣州（排名第五）發(fā)明專利授權(quán)量的總和，在2015年企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量排行榜中深圳有5家企業(yè)進入前10名。

華為、中興通訊、騰訊、比亞迪、華星光電、華大基因、光啟、大疆等一批跨國企業(yè)（機構(gòu)）的崛起，鼓舞和帶動了3萬多家創(chuàng)新型中小企業(yè)成長和發(fā)展，它們共同組成了科技創(chuàng)新的主體群體，深圳科技創(chuàng)新企業(yè)挑起大梁，探索出一條以企業(yè)為主體、以市場為導向、以產(chǎn)業(yè)化為目的、產(chǎn)學研相結(jié)合的科技創(chuàng)新成功道路。企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，最清楚哪個環(huán)節(jié)、哪個方面需要進行創(chuàng)新，科技項目的選題更容易與市場貼近，更容易與產(chǎn)業(yè)化貼近，更容易與推廣應用貼近。正是在市場競爭的環(huán)境中，通過企業(yè)主體把科技創(chuàng)新當作經(jīng)濟活動——一個由科學技術進步支撐、科學技術應用創(chuàng)造價值的經(jīng)濟活動，才能最大化地不斷將創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生要素，變成實際社會生產(chǎn)力。

3．產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是深圳科技創(chuàng)新的基礎

深圳科技創(chuàng)新能夠取得這么大的成就，一個重要原因是產(chǎn)業(yè)得到順利升級。深圳產(chǎn)業(yè)升級可以分為四個階段。

第一階段，以勞動密集型為導向階段（20世紀80年代），主要體現(xiàn)為加工貿(mào)易。深圳在這一階段完成得特別好，很成功，為之后的科技創(chuàng)新奠定了物質(zhì)基礎。之所以說完成得好，是因為深圳擁有了部分在全國具有競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，例如家具、鐘表、電視機、珠寶、服裝等。

第二階段，以資本密集型為導向階段（20世紀90年代），主要體現(xiàn)為房地產(chǎn)、金融產(chǎn)業(yè)。深圳在這一階段也完成得不錯，為科技創(chuàng)新積累了豐富的物質(zhì)財富。因為深圳的房地產(chǎn)在全國很有競爭力，擁有一批龍頭企業(yè)；深圳的金融在全國也很有競爭優(yōu)勢，不論在銀行、保險業(yè)，還是在基金、證券領域，規(guī)模和競爭力都數(shù)一數(shù)二。

第三階段，以技術密集型為導向階段（現(xiàn)階段），主要是發(fā)展高科技制造產(chǎn)業(yè)。深圳在這一階段完成得不錯。因為深圳涌現(xiàn)出一批高科技制造企業(yè)，例如誕生了華為、中興通訊、比亞迪等著名高科技企業(yè)，深圳是全球手機主要生產(chǎn)基地。我們要特別強調(diào)的是，我們目前處在高新技術產(chǎn)品制造這一階段，而不是高新技術研究開發(fā)階段。

這一階段一個主要特征是工業(yè)區(qū)升級改造。在這一方面，福田區(qū)做得比較好。原上沙工業(yè)區(qū)以勞動密集型的簡單加工制造業(yè)為主，員工以農(nóng)村務工人員為主。如今這里以高科技研發(fā)企業(yè)為主，人員以大學生為主。

總結(jié)起來，深圳工業(yè)園區(qū)發(fā)展經(jīng)歷三個階段。第一階段是改革開放初期的“工業(yè)廠房”階段。第二階段是20世紀90年代的工業(yè)區(qū)模式。這一模式適合勞動密集型的生產(chǎn)制造產(chǎn)業(yè)，不適合知識密集型產(chǎn)業(yè)。第三階段是當前的產(chǎn)業(yè)社區(qū)。將工業(yè)區(qū)與城市社區(qū)融合，發(fā)展形成集企業(yè)、研發(fā)、居住、商業(yè)、醫(yī)療、教育、娛樂、休閑等于一體的現(xiàn)代化綜合性產(chǎn)業(yè)社區(qū)。

第四階段，未來以知識密集型為導向階段。重點發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新金融業(yè)、知識型服務業(yè)。目標是爭取更多源頭創(chuàng)新成果，擁有更多自主產(chǎn)權(quán)核心技術，獲取更多附加值。我們希望用20年左右的時間實現(xiàn)比較順利地進入這一階段。根據(jù)市政府有關部門數(shù)據(jù)，近幾年制造業(yè)新增企業(yè)數(shù)量逐漸下降，但研發(fā)服務新增企業(yè)數(shù)量大幅度上升。

深圳本土投資發(fā)展迅猛，本土創(chuàng)投日益集聚。在2010年，深圳已擁有400家本土創(chuàng)投企業(yè)，管理著約800億元的股權(quán)投資資金；深圳有私募股權(quán)基金300多家，資金規(guī)模達600億元，占全國30%；深圳有規(guī)模以上私募證券基金500多家，管理4300億元資產(chǎn)，占全國50%。而截至2015年9月，深圳各類股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理企業(yè)已高達3.87萬家，注冊資本2.27萬億元，實收資本3500億元，注冊資本1億元以上企業(yè)有5116家。2015年，深圳新注冊股權(quán)投資企業(yè)超2萬家，達晨、深創(chuàng)投居“中國最佳創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)”前兩位；首只國家中小企業(yè)發(fā)展基金落戶深圳；出臺促進創(chuàng)客發(fā)展政策，建成深圳灣創(chuàng)業(yè)廣場，舉辦國際創(chuàng)客周，打造國際創(chuàng)客中心；凈增商事主體42.2萬戶，增長24.5%，深圳已成為全國最大的本土創(chuàng)投密集區(qū)、本土創(chuàng)投最為活躍的城市之一。這些數(shù)據(jù)有力地說明，深圳有希望在不遠的將來進入第四階段。

通過以上分析，我們應當認識到，對于一個國家或地區(qū)來說，科技創(chuàng)新不是想當然的，而是實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的結(jié)果。通過實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，資金積累越來越龐大，人才積累越來越多，研究開發(fā)能力越來越強，產(chǎn)業(yè)鏈越來越完善，只有這樣才能推進產(chǎn)業(yè)升級，才能發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)。

4．率先形成創(chuàng)新體系是深圳科技創(chuàng)新的環(huán)境

區(qū)域創(chuàng)新體系的主要構(gòu)成因素包括企業(yè)間的組織、關系，研發(fā)強度和研發(fā)組織，財政制度安排，公共部門的作用，其主要功能是為科技創(chuàng)新整體運行提供宏觀體系環(huán)境。在科技創(chuàng)新主導戰(zhàn)略的實施過程中，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)演進不同，更需要強調(diào)改善高新技術產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新體系之間的整體相關性，使得區(qū)域體系創(chuàng)新能力的提高與高新技術產(chǎn)業(yè)的成長和升級相匹配，為企業(yè)技術創(chuàng)新不斷深化發(fā)展提供支撐環(huán)境。深圳在堅持強化企業(yè)主體地位、完善高新技術產(chǎn)業(yè)鏈的基礎上，緊密結(jié)合科技創(chuàng)新的需要，大力建設高新技術公共技術平臺，大力培育科技孵化體系，完善科技創(chuàng)新服務體系，推動了區(qū)域創(chuàng)新體系不斷完善、優(yōu)化。深圳特色的高新技術公共技術平臺，由政府、企業(yè)、高校、行業(yè)組織等多元主體投入，實施市場化運作，面向社會開放，服務中小企業(yè)，為研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)共性與關鍵性技術、提高本地區(qū)科技創(chuàng)新能力提供了公共創(chuàng)新平臺環(huán)境，為解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術瓶頸提供平臺環(huán)境。深圳科技企業(yè)孵化器建設遵循多元化、專業(yè)性、互動式的發(fā)展思路，支持海內(nèi)外企業(yè)、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會及其他投資主體創(chuàng)辦多元化科技企業(yè)孵化器，鼓勵創(chuàng)辦針對不同對象和不同行業(yè)的專業(yè)型科技企業(yè)孵化器，促進政府、高校、企業(yè)及各類孵化器之間的互動式發(fā)展，市軟件園、國家集成電路設計深圳產(chǎn)業(yè)化基地、集成電路設計服務平臺、生物孵化器、留學生園和深圳虛擬大學園國家大學科技園等為科技創(chuàng)新提供了培育科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)源頭的體系環(huán)境。5年前，深圳陸續(xù)布局建設了51個公共技術服務平臺、94家重點實驗室、105家工程研究中心、100家企業(yè)技術中心和30多家科技企業(yè)孵化器，不斷補充、補足區(qū)域創(chuàng)新體系的“短板”。近幾年，深圳先后建成國家超級計算機深圳中心、國家基因庫和大亞灣中微子實驗室等重大科技基礎設施。累計建設國家、省、市級重點實驗室、工程實驗室、工程（技術）研究中心和企業(yè)技術中心等創(chuàng)新載體1283家。“十二五”以來，深圳新增各類創(chuàng)新載體的數(shù)量，是之前28年總和的4倍。再者，深圳科技創(chuàng)新公共服務體系也得到了完善，進一步優(yōu)化了深圳科技創(chuàng)新配套環(huán)境。深圳在完善科技創(chuàng)新服務體系方面，建立科技成果評估、交易、仲裁等配套的科技中介機構(gòu)，大力培育創(chuàng)業(yè)投資市場、技術產(chǎn)權(quán)市場，建立健全風險投資體系，形成了技術、資本與產(chǎn)業(yè)無縫對接機制，有力地促進了科技創(chuàng)新。深圳建立了以市場為導向、以企業(yè)為主體、以產(chǎn)業(yè)化為目的、公共研發(fā)平臺日益壯大、政產(chǎn)學研資介相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系，在堅持和發(fā)揮微觀主體充滿活力的體制機制優(yōu)勢基礎上，使科技創(chuàng)新活動的規(guī)模和質(zhì)量有新的突破，在技術平臺和條件平臺的規(guī)模和水平上有新的突破，有力支持了深圳科技創(chuàng)新從主要依靠優(yōu)惠政策向著力營造創(chuàng)新環(huán)境轉(zhuǎn)變。

5．政府大力支持引導是深圳科技創(chuàng)新的保障

政府是深圳科技創(chuàng)新體系最重要的次主體。政府提供科技創(chuàng)新所需的導向性、公共性和保護性資源，建立科技創(chuàng)新所需的法規(guī)體系、規(guī)劃體系、人才體系、市場體系、信息體系、標準體系、評價體系、激勵體系、誠信體系等體系，以及完善人居環(huán)境和市政設施。深圳政府選擇了符合市場經(jīng)濟規(guī)律、科技進步和創(chuàng)新規(guī)律要求的發(fā)展路徑，有效保障了深圳特色科技創(chuàng)新道路的成功探索，促使一個最初主要以加工貿(mào)易為生計的特區(qū)、一個缺乏傳統(tǒng)科技資源的地區(qū)，能夠變成主導科技創(chuàng)新的先鋒城市。在科技創(chuàng)新中，政府扮演了以下五大角色。

政府角色一：創(chuàng)新戰(zhàn)略的領導者。20世紀90年代初深圳政府推動“三來一補”產(chǎn)業(yè)向高新技術產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，1998年政府推動依賴外資的創(chuàng)新向科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，2006年又推動科技創(chuàng)新向建設國家創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)變，積極推動創(chuàng)新戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。2015年中共深圳市第六次代表大會首次提出“建成現(xiàn)代化國際化創(chuàng)新型城市”的發(fā)展目標，要不斷強化創(chuàng)新基因、創(chuàng)新優(yōu)勢；深圳“十三五”規(guī)劃綱要部署進一步擴大創(chuàng)新優(yōu)勢，建設國際領先的創(chuàng)新型城市，引領創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展邁上新臺階。

政府角色二：創(chuàng)新政策制定者。深圳至今制定了70多項法律、法規(guī)、政策推動科技創(chuàng)新。其中影響比較大的政策有：20世紀90年代初，在分配制度與人才制度上實現(xiàn)了突破，吸引了大批人才；1998年，作出《關于進一步扶持高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，推出22條得力措施，大力推動了高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展；2004年，作出《關于完善區(qū)域創(chuàng)新體系，推動高新技術產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的決定》，建立與完善區(qū)域創(chuàng)新體系；2006年1月5日，作出《關于實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略建設國家創(chuàng)新型城市的決定》，形成了推動科技創(chuàng)新的“1+20”政策框架；2012年深圳出臺了“1+10”政策爭創(chuàng)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，著力落實好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；2016年3月，深圳出臺了《關于促進科技創(chuàng)新的若干措施》、《關于支持企業(yè)提升競爭力的若干措施》和《關于促進人才優(yōu)先發(fā)展的若干措施》等三大政策文件，緊緊圍繞“加快建設國際科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心”這個戰(zhàn)略任務，抓住科技創(chuàng)新這個核心，主動謀劃、持續(xù)發(fā)力，推動創(chuàng)新跨越發(fā)展，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，更好適應和引領經(jīng)濟新常態(tài)。

政府角色三：創(chuàng)新體系的構(gòu)建者。在政府的推動下，深圳率先建立了區(qū)域創(chuàng)新體系。例如，大力引進著名大學，建立虛擬大學園，建立大學城。大力引進國家科研機構(gòu)，大力引進企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，鼓勵企業(yè)建立研究開發(fā)機構(gòu)。大力培育各類科技中介，包括培育風險投資公司、證券公司、基金公司，創(chuàng)造性地舉辦了高交會。

政府角色四：創(chuàng)新文化的倡導者。在政府的推動下，深圳正在形成一種崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化。為什么深圳能夠形成創(chuàng)新文化？一是深圳特區(qū)本質(zhì)是創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)；二是深圳離香港近，深受香港文化影響；三是深圳是個移民城市，文化具有多元性、寬容性，容易形成創(chuàng)新文化；四是大批成功創(chuàng)業(yè)者發(fā)揮榜樣效應。

政府角色五：創(chuàng)新環(huán)境的營造者。政府聚集、有效配置創(chuàng)新資源，改善市場環(huán)境。政府推動完善創(chuàng)新鏈條，促進產(chǎn)業(yè)向高端發(fā)展，改善產(chǎn)業(yè)環(huán)境。政府保護創(chuàng)新成果，維護創(chuàng)新秩序，改善法制環(huán)境。政府提供支撐創(chuàng)新的公共平臺和公共服務，改善基礎設施環(huán)境。

二 深圳科技創(chuàng)新演進的必然性

作為科技創(chuàng)新先鋒城市，深圳及時推動科技經(jīng)濟發(fā)展向科技創(chuàng)新驅(qū)動路徑演進，取得了顯著成功。30多年來，深圳以年均近25%的增長速度崛起，創(chuàng)造了舉世聞名的“深圳速度”，第一支柱產(chǎn)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)量質(zhì)俱升，創(chuàng)新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，成為與上海、北京比肩的國際化大都市。2015年，深圳人均GDP達15.8萬元，穩(wěn)居國內(nèi)副省級以上城市首位；一般公共財政預算收入增速達30.9%，躍居全國省級財政第一，規(guī)模達到2727億元，上升至國內(nèi)城市第三位?；仡櫢母镩_放以來深圳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級及科技創(chuàng)新的演進路徑，30多年來，深圳經(jīng)濟特區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了三次成功轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了“三大轉(zhuǎn)變”：從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主導到高新技術產(chǎn)業(yè)為主導的轉(zhuǎn)變，從生產(chǎn)經(jīng)營的小型化、分散化到規(guī)?；?、集約化的轉(zhuǎn)變，從受托加工到自主生產(chǎn)和自主研發(fā)的轉(zhuǎn)變。深圳進一步把科技創(chuàng)新上升為城市主導戰(zhàn)略，率先提出了建設“效益深圳”，集成創(chuàng)新有了更大進展，對原始創(chuàng)新支持力度明顯加大。深圳“十二五”規(guī)劃綱要又提出建設“深圳質(zhì)量”，基礎研究和應用研究被確定為重點支持的科技創(chuàng)新領域，要著力打造具有國際競爭力的核心技術創(chuàng)新型城市。深圳“十三五”規(guī)劃提出要著力建設更高水平的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，全面激發(fā)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的巨大能量，使自主創(chuàng)新成為引領新常態(tài)發(fā)展的第一動力。面對全球競爭新挑戰(zhàn)，要搶抓新機遇，著力推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，加快建設國際領先的創(chuàng)新型城市。深圳科技自主創(chuàng)新20多年來路徑越來越明確，目前到了提高核心技術創(chuàng)新能力及源頭創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新階段。未來20年，深圳科技創(chuàng)新何去何從？深圳給出的答案是以創(chuàng)造“深圳質(zhì)量”為導向，在積累和完善深圳科技創(chuàng)新基本經(jīng)驗基礎上，更加注重以基礎研究和應用研究為支撐，不斷提高核心技術自主攻關能力，實現(xiàn)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變，朝著國際一流的創(chuàng)新型城市邁進。面向未來20年的新起步，深圳科技創(chuàng)新目標鎖定源頭創(chuàng)新，實現(xiàn)核心技術創(chuàng)新路徑躍升。

第一，深圳推進核心技術攻關遵循了科技創(chuàng)新路徑的演進規(guī)律。技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)競爭進化的過程，一些發(fā)達國家處于原始創(chuàng)新的領先地位，而發(fā)展中國家總體上處于追趕狀態(tài)。培養(yǎng)科技創(chuàng)新能力以縮小與先進國家的差距，是所有新興經(jīng)濟國家（地區(qū)）共同的目標。在技術創(chuàng)新的演進過程中，新興經(jīng)濟國家（地區(qū)）通過引進、消化、吸收一些成熟的技術，并通過模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以至開展破壞性技術創(chuàng)新，實現(xiàn)技術軌道的躍升，在某些科技領域趕上甚至超越先進國家是有可能的?？萍紕?chuàng)新路徑沿著模仿創(chuàng)新為主階段—集成創(chuàng)新為主階段—應用性基礎原始創(chuàng)新研究為主階段—基礎性原始創(chuàng)新為主階段四個階段不斷躍升，這是一條適合新興經(jīng)濟國家（地區(qū)）自身科技經(jīng)濟基礎條件的成功道路。在這方面，我國臺灣地區(qū)的做法可以提供很好的借鑒。從OEM（原始設備制造）到ODM（原始產(chǎn)品設計制造）再到OBM（自主品牌制造）的路徑其實就是引進、消化、吸收、模仿轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新的過程，這個過程也是技術積累和技術學習的過程。OEM、ODM、OBM三種模式具有不同的特征和不同的適應性，然而，OBM應該是企業(yè)最終努力的目標。新興經(jīng)濟國家（地區(qū)）一些成功企業(yè)的成長模式給我國企業(yè)提供了很好的借鑒，使我們認識到，在與發(fā)達國家企業(yè)開展OEM業(yè)務時，我國企業(yè)應在生產(chǎn)制造過程中逐漸培育自身的研發(fā)和設計能力，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)，在此基礎上進行科技創(chuàng)新和創(chuàng)建自主品牌，實現(xiàn)從OEM、ODM到OBM的演進。深圳科技創(chuàng)新遵循一般路徑演進規(guī)律躍升到OBM階段，也就必然要求進入以應用性基礎原始創(chuàng)新研究為支撐，切實提高核心技術攻關能力階段。

第二，深圳推進核心技術攻關是順應世界科技發(fā)展趨勢的需要。近年來，世界科學技術發(fā)展持續(xù)加快，正在催生重大科技變革和產(chǎn)業(yè)變革。物質(zhì)科學、能源資源科技、信息科技、認知科學、材料科技、生命科學與生物科技、生態(tài)環(huán)保科技、海洋與空天科技等科技領域顯現(xiàn)發(fā)生革命性新突破的先兆，將開辟生產(chǎn)力發(fā)展的新空間，創(chuàng)造新的社會需求。全球?qū)⑦M入一個科技創(chuàng)新密集和新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的時代。深圳應該順應國際科技發(fā)展新趨勢，抓住難得的機遇，大力推進核心技術攻關及創(chuàng)新，實現(xiàn)科技進步和創(chuàng)新跨越式發(fā)展，增強參與國際科技競爭的能力。歷史經(jīng)驗表明，經(jīng)濟危機往往是新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的催化劑。西方各國在應對國際金融危機的同時，都在對本國科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行新的部署，開始了新一輪搶占創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展制高點的競爭。2015年10月美國發(fā)布的《美國國家創(chuàng)新新戰(zhàn)略》、英國2014年12月發(fā)布的《我們的增長計劃：科學和創(chuàng)新》以及日本《科學技術創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2014——為了創(chuàng)造未來的創(chuàng)新之橋》，都把創(chuàng)新作為推動未來經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，科技與創(chuàng)新成為主要國家走出金融危機、尋求未來國家競爭新優(yōu)勢的戰(zhàn)略核心。在激烈的國際科技創(chuàng)新競爭中，花錢可以買來產(chǎn)品，但買不來核心技術，要想搶占科技制高點必須加強基礎研究和應用研究及其支撐的關鍵核心技術研究。在創(chuàng)新日益國際化的知識經(jīng)濟時代，核心技術比資本更加重要，作為國家創(chuàng)新型城市建設試點，深圳必須有自己的基礎和前沿領域的源頭創(chuàng)新，否則科技創(chuàng)新就沒有根基。

第三，深圳推進核心技術攻關是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的迫切要求。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要任務之一是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，至關重要的是加強科技創(chuàng)新，突破關鍵核心技術。選擇關鍵核心技術，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關系深圳經(jīng)濟社會發(fā)展全局。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關鍵核心技術，否則難以獲得高質(zhì)量的大發(fā)展。深圳要加快發(fā)展生物、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料、文化創(chuàng)意等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，要積極推進生命健康、航空航天、機器人、可穿戴設備和智能裝備等五大未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，就必須推進生命科學和生物技術、信息科學技術、新能源科學技術、新材料科技、人工智能、智能制造等領域基礎研究和應用研究及前沿技術研究，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供核心技術支撐。深圳走特色科技創(chuàng)新道路形成的以產(chǎn)業(yè)化為導向的基本經(jīng)驗，也會在培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮積極作用。堅持企業(yè)主體與政府扶持相結(jié)合、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合，面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，更加注重基礎研究和應用研究以及戰(zhàn)略技術研究，驅(qū)動相應核心技術攻關活動大規(guī)模開展。另外，在大力發(fā)展新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、提升先進制造業(yè)國際競爭力、促進優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和建設智慧城市等諸多涉及經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的領域，也必須依靠核心技術的突破和應用這個根本前提。

第四，深圳推進核心技術攻關具備了客觀有利條件。一是深圳形成了科技創(chuàng)新有效經(jīng)驗和成功道路，城市創(chuàng)新實力顯著增強，為推進核心技術攻關奠定了基本有利條件。深圳科技創(chuàng)新的優(yōu)勢更加突出，成為全國首個國家創(chuàng)新型城市試點。2015年，深圳PCT國際專利申請1.33萬件，占全國46.9%，連續(xù)12年居全國首位，4G技術、基因測序、超材料、3D顯示等領域創(chuàng)新能力躋身世界前沿；全社會研發(fā)投入占GDP的比重達到4.05%，高新技術產(chǎn)業(yè)增加值達5847.91億元，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值達7003.48億元、年均增長17.4%，生命健康、航空航天、機器人、可穿戴設備和智能裝備等未來產(chǎn)業(yè)規(guī)模超4000億元，規(guī)模以上工業(yè)增加值達6785億元、增長7.7%，科技進步貢獻率超過60%。2015年深圳生產(chǎn)總值達1.75萬億元，增長8.9%，經(jīng)濟總量在全國內(nèi)地大中城市中繼續(xù)保持第4位。轄區(qū)公共財政收入為7238.8億元，地方一般公共預算收入為2727.1億元，分別增長30.4%和30.9%，積累了較為雄厚的創(chuàng)新經(jīng)濟基礎，具有較強支持原始創(chuàng)新的財政實力。二是在基礎研究和應用研究方面也有了新的進展，為核心技術攻關提供了直接有利條件。重點實驗室是科學的搖籃，核心技術研發(fā)的基地。近年來市委市政府提出以“打破常規(guī)、超前布局”的態(tài)勢加快完善深圳的重點實驗室體系，得到了國家有關部委的大力支持。2015年深圳已有14家國家級重點實驗室。其中，突出特色是有6家國家級重點實驗室依托企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)建設，包括光啟高等理工研究院的超材料電磁調(diào)制技術國家重點實驗室、深圳華大基因研究院的農(nóng)業(yè)基因組學國家重點實驗室和基因組學農(nóng)業(yè)部重點實驗室、中興通訊股份有限公司的移動網(wǎng)絡和移動多媒體技術國家重點實驗室、華為技術有限公司的無線通信接入技術國家重點實驗室、中廣核工程有限公司的核電安全監(jiān)控技術與裝備國家重點實驗室。國家級重點實驗室依托企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)建設，是科技體制機制創(chuàng)新的可貴探索，有利于更好地面向科技競爭前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場。近幾年來，深圳通過強化高端創(chuàng)新載體體系建設，已經(jīng)初步形成了機構(gòu)、高校、企業(yè)、省部聯(lián)盟等較多層次、較大規(guī)模的實驗室群，依托中科院深圳先進技術研究院、深圳大學、北京大學深圳研究生院、清華大學深圳研究生院、華為、中興通訊、華大基因研究院、光啟高等理工研究院等建立的國家級重點實驗室成為瞄準世界前沿、參與國際競爭的“國家隊”。2015年深圳新增國家、省、市級重點實驗室、工程實驗室、工程中心和企業(yè)技術中心等176家。組建神經(jīng)科學、大數(shù)據(jù)等新型研發(fā)機構(gòu)。入選“千人計劃”38人，分別引進“珠江人才計劃”與“孔雀計劃”創(chuàng)新團隊9個和20個。重點實驗室成為聚集高端人才的重要載體。

深圳越來越重視加強基礎研究和應用研究等原始創(chuàng)新，核心技術創(chuàng)新實力和潛力有所增強。我們應該清醒地認識到，盡管深圳推進核心技術創(chuàng)新進程取得了一定進步，但是，深圳核心技術攻關能力落后的總體狀況不可能也還沒有獲得根本改變，應用性基礎研究創(chuàng)新等源頭創(chuàng)新能力仍然不足，關鍵核心技術掌握不多，承接國家重大科技項目、組織開展重大關鍵核心技術攻關的能力仍然不足。深圳推進核心技術創(chuàng)新型城市建設，必定對相關科技創(chuàng)新體制機制提出一系列新的挑戰(zhàn)和要求，對此我們也應該深入分析探究制約深圳核心技術攻關及創(chuàng)新能力提升的原因，有針對性地不斷改革完善科技創(chuàng)新體系，支持深圳核心技術創(chuàng)新大發(fā)展。