序

新中國(guó)成立特別是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，已經(jīng)形成了具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，科技創(chuàng)新也飛速發(fā)展。“兩彈一星”研制成功，人工合成牛胰島素、量子反常霍爾效應(yīng)、納米技術(shù)、干細(xì)胞研究、人類(lèi)基因組測(cè)序等基礎(chǔ)科研取得突破，超級(jí)雜交水稻、漢字激光照排、高性能計(jì)算機(jī)、三峽工程、載人航天、探月工程、移動(dòng)通信、量子通信、北斗導(dǎo)航、載人深潛、高速鐵路、航空母艦等工程技術(shù)成果，表明我國(guó)科技創(chuàng)新已經(jīng)初步走出了中國(guó)特色道路。然而，與發(fā)達(dá)國(guó)家比較，我國(guó)重大科技成果還是比較少，缺乏原始創(chuàng)新，在許多領(lǐng)域沒(méi)有掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)“大而不強(qiáng)”“快而不優(yōu)”。總體而言，中國(guó)自主創(chuàng)新方式還有待改善。

習(xí)近平同志在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上的講話中指出：“面向未來(lái)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，最為重要的就是要堅(jiān)定不移走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路。”《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》也提出要“形成比較完善的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系”。什么是“中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”？胡錦濤同志在2006年全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上講話中特別提到“中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”：“走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，核心就是堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的指導(dǎo)方針。”一些學(xué)者由此把“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”作為中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路本質(zhì)含義。仔細(xì)分析，“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”是中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的指導(dǎo)方針，不應(yīng)理解為中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的內(nèi)涵。我國(guó)在推進(jìn)自主創(chuàng)新過(guò)程中探索了許多創(chuàng)新方式和創(chuàng)新制度，哪些制度、方式和戰(zhàn)略可以作為中國(guó)自主創(chuàng)新道路的“特色”？這是非常值得研究的課題。研究中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，能夠總結(jié)我國(guó)改革開(kāi)放后科技創(chuàng)新30多年發(fā)展歷程，豐富發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義理論，增強(qiáng)理論自信、道路自信、制度自信，為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略提供決策依據(jù)，為進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)自主創(chuàng)新事業(yè)作出理論貢獻(xiàn)。

Schumpeter于1912年首次提出創(chuàng)新理論，正式推動(dòng)“創(chuàng)新理論”成為一門(mén)學(xué)科。Schumpeter認(rèn)為創(chuàng)新是“一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，表明創(chuàng)新著眼于新知識(shí)、新技術(shù)、新制度的商業(yè)應(yīng)用，主要體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。之后涌現(xiàn)出許多有影響的創(chuàng)新理論。Tushman和Romanelli將創(chuàng)新分類(lèi)為漸進(jìn)創(chuàng)新和突變創(chuàng)新，為創(chuàng)新理論研究提供了重要的分析工具。創(chuàng)新理論發(fā)展路徑分為微觀和宏觀兩個(gè)方向，微觀方向是探索企業(yè)創(chuàng)新規(guī)律，宏觀方向是研究國(guó)家創(chuàng)新規(guī)律。宏觀創(chuàng)新理論主要有：一是國(guó)家創(chuàng)新體系理論。這一理論是Freeman于1987年首次提出，之后OECD對(duì)這一理論進(jìn)行了充實(shí)發(fā)展。邁克爾·波特（Porter）提出的產(chǎn)業(yè)集群理論屬于簡(jiǎn)約區(qū)域創(chuàng)新體系理論。2003年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)提出的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”理論也是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系理論的進(jìn)一步發(fā)展，性質(zhì)上屬于國(guó)家創(chuàng)新體系理論范疇，它強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的“棲息性”。二是開(kāi)放創(chuàng)新理論。Chesbrough提出了創(chuàng)新范式理論，他把創(chuàng)新范式分為封閉式創(chuàng)新和開(kāi)放式創(chuàng)新，這一理論有力促進(jìn)了開(kāi)放性國(guó)家創(chuàng)新體系的建立。埃茨科威茲（Ztzkowita）基于開(kāi)放創(chuàng)新理論提出了“三重螺旋”理論，指出產(chǎn)學(xué)政合作能夠提升國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效。我國(guó)學(xué)者在開(kāi)放式創(chuàng)新和“三重螺旋”理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了協(xié)同創(chuàng)新理論。上述創(chuàng)新理論對(duì)于發(fā)展中國(guó)家科技創(chuàng)新有指導(dǎo)意義，但它們更多的是基于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的研究，對(duì)發(fā)展中國(guó)家科技創(chuàng)新關(guān)注不足，尤其是沒(méi)有很好解答發(fā)展中國(guó)家如何建立高質(zhì)量的國(guó)家創(chuàng)新體系，如何尋找適合本國(guó)國(guó)情的科技創(chuàng)新道路。

關(guān)于中國(guó)自主創(chuàng)新道路主題，較早比較系統(tǒng)的研究應(yīng)當(dāng)是英國(guó)學(xué)者李約瑟，他在1954年提出了著名的“李約瑟之謎”。之后許多學(xué)者試圖解開(kāi)“李約瑟之謎”, Elvin認(rèn)為謎底是中國(guó)地少人多的“高水平均衡陷阱”，楊振寧認(rèn)為是中國(guó)傳統(tǒng)文化重綜合歸納而不重視分析推演，林毅夫認(rèn)為是中國(guó)科舉制度所提供的特殊激勵(lì)機(jī)制造成中國(guó)天才忽視數(shù)學(xué)推理和科學(xué)實(shí)驗(yàn)方法，科斯認(rèn)為是中國(guó)缺乏“思想市場(chǎng)”。這些研究分別從人口、文化、制度等方面分析中國(guó)近代科技落后的原因，為研究中國(guó)科技創(chuàng)新道路奠定了基礎(chǔ)。

從中國(guó)期刊網(wǎng)查閱，有關(guān)中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的研究文獻(xiàn)很少，有見(jiàn)地的文獻(xiàn)更少。林毅夫根據(jù)其創(chuàng)立的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，中國(guó)遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，通過(guò)逐步改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，以漸進(jìn)方式推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新。楊小凱不認(rèn)同林毅夫的理論觀點(diǎn)，他認(rèn)為中國(guó)先模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理模式，而不模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的政治制度，雖然短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技快速進(jìn)步，但為長(zhǎng)期發(fā)展留下隱患，造成“后發(fā)劣勢(shì)”。胡鞍鋼總結(jié)了我國(guó)1949～2012年自主創(chuàng)新歷程，認(rèn)為我國(guó)創(chuàng)新從“向科學(xué)進(jìn)軍”轉(zhuǎn)向“跨越發(fā)展”，從“科技是生產(chǎn)力”轉(zhuǎn)向“科技是第一生產(chǎn)力”，從“科教興國(guó)戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)向“提高自主創(chuàng)新能力”，從“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”。王維平和李艷慶從經(jīng)濟(jì)體制、所有制、改革、對(duì)外開(kāi)放、政府力量、宏觀政策等方面總結(jié)中國(guó)自主創(chuàng)新特征。張于喆圍繞技術(shù)推動(dòng)還是需求推動(dòng)、產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新、大企業(yè)創(chuàng)新還是小企業(yè)創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新還是漸進(jìn)性創(chuàng)新、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等問(wèn)題對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新方向戰(zhàn)略選擇進(jìn)行探討。文獻(xiàn)表明，目前研究主要側(cè)重我國(guó)自主創(chuàng)新的歷史演變、政治理念、問(wèn)題分析、歷史意義等方面，一些研究能夠涉及自主創(chuàng)新道路一般性特征，但缺乏從“中國(guó)特色”角度進(jìn)行深入研究，甚至出現(xiàn)一般性和特殊性相混淆的現(xiàn)象，可見(jiàn)深入研究中國(guó)自主創(chuàng)新的“特色”很有必要。

任何事物都有一般性和特殊性，自主創(chuàng)新道路也有一般性和特殊性，一般性是指任何國(guó)家自主創(chuàng)新都遵循的共同規(guī)律。例如，科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，建立國(guó)家創(chuàng)新體系，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，政府作用和市場(chǎng)作用相結(jié)合，這些都是自主創(chuàng)新的一般道路。自主創(chuàng)新特殊性是指一般性規(guī)律在不同國(guó)情影響下顯現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，我們所說(shuō)的“特色”是指特殊性。特殊性包含了一般性，一般性通過(guò)特殊性表現(xiàn)，任何國(guó)家的創(chuàng)新道路都通過(guò)自己的特色來(lái)表現(xiàn)。一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新之所以表現(xiàn)出不同于其他國(guó)家的“特色”，是因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治制度、科技條件、社會(huì)文化、歷史傳統(tǒng)不同。當(dāng)前，世界公認(rèn)美國(guó)和日本代表了兩種國(guó)家自主創(chuàng)新的經(jīng)典道路。如果把這兩個(gè)國(guó)家作為兩個(gè)極端模式，那么其他主要國(guó)家，如中國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、芬蘭、韓國(guó)等，處在美國(guó)和日本之間，程度各自有所不同。這種研究方法出現(xiàn)在Charles Hampden-Turner和Alfons Trompenaars出版的The Seven Cultures of Capitalism一書(shū)中。這兩個(gè)典型的基本特色表現(xiàn)如下。

（1）政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)。政府與市場(chǎng)關(guān)系，不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心問(wèn)題，也是科技創(chuàng)新體制的核心問(wèn)題。美國(guó)一直有信仰市場(chǎng)原教旨主義傳統(tǒng)，靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)，科技實(shí)力長(zhǎng)期領(lǐng)先世界，自然形成了市場(chǎng)主導(dǎo)科技創(chuàng)新的發(fā)展道路。然而，不能因此認(rèn)為美國(guó)科技創(chuàng)新只要市場(chǎng)，不要政府。美國(guó)學(xué)者弗雷德·布洛克認(rèn)為，1970年后美國(guó)科技創(chuàng)新主要源于政府推動(dòng)，許多創(chuàng)新成果都得到政府資助。他認(rèn)為美國(guó)政府對(duì)科技創(chuàng)新的干預(yù)是隱形的，美國(guó)政府有總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的科技管理機(jī)構(gòu)，但通過(guò)分散形式干預(yù)科技活動(dòng)。例如，美國(guó)國(guó)防部通過(guò)高級(jí)研究計(jì)劃署重點(diǎn)推動(dòng)電子信息技術(shù)，美國(guó)衛(wèi)生部通過(guò)國(guó)家衛(wèi)生研究院重點(diǎn)推動(dòng)生物技術(shù)，美國(guó)能源局重點(diǎn)推動(dòng)能源技術(shù)，航天航空局重點(diǎn)推動(dòng)航天技術(shù)，美國(guó)還設(shè)立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)廣泛支持基礎(chǔ)研究；在政府干預(yù)科技創(chuàng)新問(wèn)題上，民主黨的態(tài)度一直比較明朗，共和黨的態(tài)度比較曖昧，但都大力支持科技創(chuàng)新。日本由于二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)陷入癱瘓，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不健全，科技創(chuàng)新能力比較薄弱，具有高度集權(quán)的歷史傳統(tǒng)，要在經(jīng)濟(jì)和科技上趕超美國(guó)，必須采取政府強(qiáng)干預(yù)措施。日本于1956年成立了科學(xué)技術(shù)廳以負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定和實(shí)施，1959年首相辦公室設(shè)立日本科學(xué)技術(shù)審議會(huì)，1960年建立了日本科學(xué)促進(jìn)會(huì)。1952年就開(kāi)始為企業(yè)新機(jī)器和設(shè)備的試驗(yàn)安裝與運(yùn)行檢驗(yàn)提供直接的政府補(bǔ)助，對(duì)科技企業(yè)實(shí)行稅收減免和加速折舊政策。為了扶持汽車(chē)等重化工業(yè)發(fā)展，日本立足民間企業(yè)，采取補(bǔ)助、成立協(xié)會(huì)、基于產(chǎn)業(yè)鏈制定詳細(xì)的產(chǎn)業(yè)政策、鼓勵(lì)民眾使用國(guó)產(chǎn)車(chē)、提供優(yōu)惠金融政策、提高關(guān)稅保護(hù)市場(chǎng)、促進(jìn)企業(yè)兼并等多種措施，效果非常明顯。新中國(guó)成立之后，我國(guó)由于受到西方國(guó)家封鎖，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技創(chuàng)新條件比較差，實(shí)力還不如日本，加上當(dāng)時(shí)實(shí)行單一的公有制經(jīng)濟(jì)，為了迅速改變經(jīng)濟(jì)和科技“一窮二白”局面，我國(guó)采取政府完全主導(dǎo)的科技發(fā)展政策。隨著改革開(kāi)放的日益深化，我國(guó)逐步實(shí)行市場(chǎng)和政府相結(jié)合的科技創(chuàng)新體制，日益提高市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用，短短30多年時(shí)間就取得科技進(jìn)步的巨大成就。由于我國(guó)科技戰(zhàn)略屬于趕超型，所以我國(guó)科技創(chuàng)新管理體制總體而言是偏向日本模式。

（2）漸進(jìn)創(chuàng)新先行還是原始創(chuàng)新優(yōu)先。美國(guó)在原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、核心技術(shù)方面可以說(shuō)是遙遙領(lǐng)先于其他國(guó)家，長(zhǎng)期占領(lǐng)科技創(chuàng)新制高點(diǎn)。近30年來(lái)，在諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)量中，美國(guó)占了大半以上。許多重大發(fā)明和核心技術(shù)掌握在美國(guó)人手中，僅貝爾實(shí)驗(yàn)室一個(gè)機(jī)構(gòu)，就發(fā)明了晶體管、激光器、太陽(yáng)能電池、發(fā)光二極管、數(shù)字交換機(jī)、通信衛(wèi)星、電子數(shù)字計(jì)算機(jī)、蜂窩移動(dòng)通信設(shè)備、長(zhǎng)途電視傳送、仿真語(yǔ)言、有聲電影、立體聲錄音以及通信網(wǎng)等許多關(guān)鍵核心技術(shù)。美國(guó)原始創(chuàng)新能力強(qiáng)，主要原因是美國(guó)長(zhǎng)期高度重視基礎(chǔ)研究，二戰(zhàn)后吸引了大批世界拔尖的科技人才，基礎(chǔ)研究能力世界一流。在美國(guó)政府資助的研究開(kāi)發(fā)投入中，試驗(yàn)發(fā)展所占的比例從1957年的71.83%下降到2003年的33.60%，而基礎(chǔ)研究占的比例則從1953年的不到10%上升到2004年的接近40%。美國(guó)多年來(lái)科技投入占GDP比重很高，2009年為2.87%，其中用于基礎(chǔ)研究的比重大約是19%。日本的自主創(chuàng)新更多地體現(xiàn)在漸進(jìn)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面。日本“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”可以說(shuō)是世界成功典范。日本大批創(chuàng)新產(chǎn)品，譬如晶體管收錄機(jī)（1954年）、石英電子手表（1967年）、彩色復(fù)印機(jī)（1973年）、便攜式音樂(lè)播放器（1979年）、激光唱片（1982年）、數(shù)碼相機(jī)（1988年）、等離子電視機(jī)（1992年）、DVD（1996年）、混合動(dòng)力汽車(chē)（1997年）、激光電視機(jī)（2008年），等等，都屬于模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本自1951年至1984年簽署了約4.2萬(wàn)個(gè)技術(shù)引進(jìn)協(xié)議，僅為此就花費(fèi)了170億美元。日本從1945年開(kāi)始引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，到1995年日本制定了《科學(xué)技術(shù)基本法》，開(kāi)始了從“技術(shù)立國(guó)”向“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)變，為此日本從一個(gè)技術(shù)引進(jìn)國(guó)發(fā)展為技術(shù)出口國(guó)整整用了50年時(shí)間，通過(guò)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，努力跨入了先進(jìn)科技創(chuàng)新國(guó)家行列。日本之所以選擇漸進(jìn)創(chuàng)新道路，根本原因是日本基礎(chǔ)研究能力不夠強(qiáng)，科技積累不夠雄厚，特別是二戰(zhàn)后需要把資金大量投入基礎(chǔ)設(shè)施和恢復(fù)工業(yè)體系。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，科技資源不足，特別是基礎(chǔ)研究能力薄弱，我國(guó)目前基礎(chǔ)研究投入占科技總投入比例僅為5%，創(chuàng)新能力低，自然是走漸進(jìn)創(chuàng)新先行的道路，實(shí)踐已經(jīng)充分印證了這一點(diǎn)，因而我國(guó)在這方面是偏向日本模式。我國(guó)走漸進(jìn)創(chuàng)新先行道路，就要堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略。如果說(shuō)我國(guó)從1980年開(kāi)始引進(jìn)技術(shù)，至今也不過(guò)30多年，因此不能認(rèn)為我國(guó)已經(jīng)邁過(guò)引進(jìn)技術(shù)階段了，我國(guó)還要繼續(xù)引進(jìn)技術(shù)20年。

（3）大企業(yè)主力還是小企業(yè)主力。根據(jù)Schumpeter的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新是新技術(shù)、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應(yīng)用，科學(xué)和技術(shù)僅僅是創(chuàng)新的一個(gè)前提條件，創(chuàng)新的本質(zhì)意義在于創(chuàng)業(yè)。在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)問(wèn)題上，美國(guó)主力是小企業(yè)。美國(guó)大企業(yè)發(fā)明過(guò)多的技術(shù)而不知道如何使用，為技術(shù)溢出提供了機(jī)會(huì)；美國(guó)大企業(yè)也樂(lè)于支持公司員工“跳槽”或者離職創(chuàng)業(yè)，然后再遴選收購(gòu)成功的創(chuàng)業(yè)小企業(yè)，實(shí)現(xiàn)獨(dú)特的內(nèi)部創(chuàng)新模式。許多美國(guó)高科技企業(yè)，例如蘋(píng)果、谷歌、臉譜、雅虎等，都是通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)小企業(yè)發(fā)展起來(lái)的。最典型的例子是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，肖克利（Shockley）在貝爾實(shí)驗(yàn)室掌握半導(dǎo)體技術(shù)后，來(lái)到舊金山和斯坦福大學(xué)一些教授創(chuàng)辦了肖克利半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室，之后8位工程師獨(dú)立創(chuàng)辦了仙童半導(dǎo)體公司，多年后仙童半導(dǎo)體公司的工程師又獨(dú)立創(chuàng)辦了包括英特爾在內(nèi)的50多家公司，再后來(lái)英特爾又衍生出8家公司……可見(jiàn)硅谷的創(chuàng)新?lián)u籃應(yīng)當(dāng)是肖克利半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室和仙童半導(dǎo)體公司。美國(guó)小企業(yè)活躍在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)前列，一個(gè)重要原因是美國(guó)制定了《拜杜法案》，允許個(gè)人或企業(yè)擁有政府出資進(jìn)行研究所取得的專(zhuān)利權(quán)，另一個(gè)重要原因是建立全球最強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)投資基金和天使基金，美國(guó)推崇個(gè)人英雄主義，倡導(dǎo)冒險(xiǎn)的創(chuàng)新文化，都極大地促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)小企業(yè)發(fā)展。日本自主創(chuàng)新主要通過(guò)大企業(yè)進(jìn)行。我們前面列舉的日本創(chuàng)新成果，幾乎全部誕生于百年老企業(yè)，索尼、精工、雅馬哈、任天堂、富士通、佳能，很難找到一家通過(guò)技術(shù)發(fā)明而創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)的新企業(yè)，像美國(guó)那樣的風(fēng)險(xiǎn)投資高科技現(xiàn)象幾乎不存在。形成這樣的創(chuàng)新道路，主要原因是日本的社會(huì)文化，尤其是日本倡導(dǎo)員工忠誠(chéng)于企業(yè)、終身雇傭制、論資排輩。日本缺乏美國(guó)式的風(fēng)險(xiǎn)投資，日本風(fēng)險(xiǎn)投資基金主要是政府、大企業(yè)、協(xié)會(huì)設(shè)立，而且重點(diǎn)幫助大企業(yè)內(nèi)部發(fā)展而非個(gè)人創(chuàng)業(yè)。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，自主創(chuàng)新主力有些類(lèi)似美國(guó)，由小企業(yè)擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新重任，例如我們所知道的華為、中興、騰訊、阿里巴巴等著名企業(yè)都是從民營(yíng)創(chuàng)業(yè)小企業(yè)發(fā)展壯大的。其中主要原因是國(guó)有企業(yè)改制后，大企業(yè)集中在壟斷行業(yè)、資源行業(yè)，加上體制機(jī)制未完善，它們?nèi)狈萍紕?chuàng)新的積極性，而我國(guó)人民吃苦耐勞，有創(chuàng)業(yè)的聰明才智，一部分職工從國(guó)有企業(yè)離職開(kāi)始創(chuàng)業(yè)，一部分國(guó)外留學(xué)生受到國(guó)外創(chuàng)業(yè)氛圍的熏陶也回國(guó)創(chuàng)業(yè)。然而，由于社會(huì)信用體系沒(méi)有建立，金融服務(wù)體系未完善，融資難、融資成本高，小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)受到制約。我們應(yīng)當(dāng)致力于改善我國(guó)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

（4）個(gè)人主義創(chuàng)新文化還是集體主義創(chuàng)新文化。在諸多創(chuàng)新要素中，文化是國(guó)家創(chuàng)新體系的靈魂，是創(chuàng)新方式和創(chuàng)新效率的最終決定力。韋伯著作《新教倫理與資本主義精神》促使人們關(guān)注文化對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技的作用。以日本為代表的東亞經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)七八十年代實(shí)現(xiàn)騰飛，美國(guó)學(xué)者發(fā)現(xiàn)企業(yè)文化在其中的關(guān)鍵作用，開(kāi)創(chuàng)了企業(yè)文化理論。在企業(yè)創(chuàng)新文化中，最典型的是美國(guó)的個(gè)人主義文化和日本的集體主義文化，兩種文化不存在優(yōu)劣，都可以在本國(guó)國(guó)情條件下發(fā)揮作用。Arun Rao認(rèn)為美國(guó)創(chuàng)新文化主要體現(xiàn)為追求個(gè)人創(chuàng)業(yè)和寬容失敗。朱迪·埃斯特琳（Judy Estrin）把美國(guó)創(chuàng)新文化概括為挑戰(zhàn)權(quán)威、敢于冒險(xiǎn)、合作、誠(chéng)實(shí)、耐心。吳金希把美國(guó)創(chuàng)新文化概括為敢想敢試、崇尚個(gè)人奮斗、寬容失敗、誠(chéng)信合作。美國(guó)獨(dú)特的創(chuàng)新文化深刻影響了美國(guó)創(chuàng)新道路。許多學(xué)者把美國(guó)獨(dú)特的創(chuàng)新文化歸因于美國(guó)是個(gè)年輕的移民國(guó)家，以及美國(guó)獨(dú)特的新教倫理。日本集體主義創(chuàng)新文化集中體現(xiàn)為“忠”“和”，愛(ài)國(guó)家、愛(ài)家鄉(xiāng)、愛(ài)企業(yè)，主要表現(xiàn)為日本政府與企業(yè)密切合作，以及企業(yè)內(nèi)部充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神；日本在隱性知識(shí)共享方面做得特別成功，創(chuàng)造了“巴”文化；有效創(chuàng)立了矩陣結(jié)構(gòu)管理方式，通過(guò)跨部門(mén)緊密合作開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)；通過(guò)相互持股形成成員企業(yè)與主體企業(yè)長(zhǎng)期合作關(guān)系、金融企業(yè)與工業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期合作關(guān)系；豐田成功創(chuàng)造了JIT生產(chǎn)模式，實(shí)現(xiàn)了零庫(kù)存，這些都印證了日本獨(dú)特的集體主義文化。日本不僅在觀念上倡導(dǎo)集體主義，而且在制度上加以鞏固，例如終身雇傭制、年功序列工資制、企業(yè)內(nèi)工會(huì)制、員工內(nèi)部崗位輪換制。日本形成這樣的獨(dú)特文化，根本原因是日本屬于小島國(guó)、單一民族，資源稀缺，強(qiáng)烈的危機(jī)意識(shí)催生了集體主義文化。關(guān)于我國(guó)創(chuàng)新文化到底是集體主義還是個(gè)人主義，觀點(diǎn)分歧比較大。我們發(fā)現(xiàn)，在國(guó)有企業(yè)，集體主義占主導(dǎo)地位，有些類(lèi)似日本；在民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境中，我國(guó)卻類(lèi)似美國(guó)，個(gè)人主義傾向比較明顯，這是由企業(yè)性質(zhì)不同以及中國(guó)文化歷史演變所決定的。以集體主義為文化導(dǎo)向的國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮了很大作用，以個(gè)人主義為文化導(dǎo)向的民營(yíng)小企業(yè)在加快引進(jìn)技術(shù)吸收再創(chuàng)新方面提高了創(chuàng)新效率。這兩種文化在我國(guó)共存，相得益彰，在不同方面發(fā)揮不同作用，我們應(yīng)當(dāng)寬容這樣的文化多元性，為科技創(chuàng)新提供一個(gè)良好的人文氛圍。

上述基本特色僅僅是中國(guó)自主創(chuàng)新道路在基本導(dǎo)向上呈現(xiàn)的特點(diǎn)，還不足以說(shuō)明中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路之“特色”，我們還要深入特色的本質(zhì)。中國(guó)自主創(chuàng)新道路的特色是指區(qū)別于主要發(fā)達(dá)國(guó)家，與本國(guó)國(guó)情緊密聯(lián)系，實(shí)踐證明比較成功高效，能夠在改進(jìn)完善中指導(dǎo)未來(lái)的模式和制度，體現(xiàn)在體制機(jī)制、創(chuàng)新路徑、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略等方面。中國(guó)自主創(chuàng)新道路的鮮明特色主要體現(xiàn)為如下方面。

（1）比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。自波特于1990年提出國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論后，我國(guó)學(xué)者就中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略展開(kāi)爭(zhēng)論。林毅夫等人認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與其致力發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略（之后稱(chēng)為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論）并不對(duì)立，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論“鉆石體系”發(fā)揮作用的前提和基礎(chǔ)。林毅夫不認(rèn)同楊小凱“后發(fā)劣勢(shì)”觀點(diǎn)，認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略能夠產(chǎn)生后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而且認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)不取決于國(guó)家是否采取依憲行政制度，而取決于經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制改革。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略可以創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)剩余，形成高儲(chǔ)蓄率，提高投資回報(bào)率，可以引進(jìn)和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，節(jié)省巨大的科技費(fèi)用，有利于培養(yǎng)人才，從而促進(jìn)技術(shù)結(jié)構(gòu)快速升級(jí)、創(chuàng)新能力快速提高，快速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的科技差距；相反，趕超戰(zhàn)略由于不用自己所長(zhǎng)而用自己所短，必須依賴(lài)政府保護(hù)，缺乏內(nèi)生能力，難以提高自主創(chuàng)新能力。林毅夫的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略越來(lái)越得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)同，因?yàn)檫@一理論建立在許多發(fā)展中國(guó)家成功與失敗經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上。我國(guó)改革開(kāi)放30多年來(lái)，通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，快速實(shí)現(xiàn)了要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型到資本密集型，再到技術(shù)密集型，最后向知識(shí)密集型躍進(jìn)。通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，我國(guó)科技資金規(guī)模越來(lái)越龐大，科技人才培養(yǎng)越來(lái)越多，研究開(kāi)發(fā)能力越來(lái)越強(qiáng)，工業(yè)體系越來(lái)越完善，研發(fā)服務(wù)業(yè)越來(lái)越發(fā)達(dá)，促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力日益提高。實(shí)踐充分證明了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是我國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色。我們應(yīng)當(dāng)科學(xué)地運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，比較優(yōu)勢(shì)不是僵化的，而是動(dòng)態(tài)的，最終演變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，蹲下是為了跳躍，積累是為了爆發(fā)。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不僅依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而且需要政府因勢(shì)利導(dǎo)，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先的技術(shù)，可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于接近或超越發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)采取專(zhuān)利保護(hù)、支持基礎(chǔ)研究、政府采購(gòu)和行政指令的方式。因此，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略發(fā)揮了市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用，同時(shí)更好地發(fā)揮政府的牽引作用，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革方向。

（2）新型舉國(guó)體制。習(xí)近平同志指出：“我國(guó)社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事是我們成就事業(yè)的重要法寶，我國(guó)很多重大科技成果都是依靠這個(gè)法寶搞出來(lái)的，千萬(wàn)不能丟了，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)要更好發(fā)揮政府作用。”《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》提出，加快建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的新型舉國(guó)體制。《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》也提出這一要求。“新型舉國(guó)體制”是中國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色。李哲、蘇楠對(duì)新型舉國(guó)體制進(jìn)行了深入研究。舉國(guó)體制在科技領(lǐng)域被世界各國(guó)廣泛采用，美國(guó)的曼哈頓計(jì)劃、“阿波羅”計(jì)劃、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，日本的第五代計(jì)算機(jī)、高清晰模擬電視系統(tǒng)，中國(guó)的“兩彈一星”，都是通過(guò)舉國(guó)體制成功實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)舉國(guó)體制的特點(diǎn)是：政府替代市場(chǎng)，政府直接管理，計(jì)劃體制，全部政府投入，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目固定單一，政府使用。新型舉國(guó)體制的特點(diǎn)是：市場(chǎng)作用和政府作用相結(jié)合，通過(guò)契約管理，政府帶動(dòng)社會(huì)投入，直接經(jīng)濟(jì)效益，協(xié)同創(chuàng)新，項(xiàng)目用戶(hù)包括政府、企業(yè)和個(gè)人。新型舉國(guó)體制的成功典范是高鐵工程和載人航天工程。經(jīng)濟(jì)外部性、尖端科技高風(fēng)險(xiǎn)性、國(guó)家項(xiàng)目的特殊性，決定了新型舉國(guó)體制能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，符合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向。新型舉國(guó)體制能夠充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)越性，而且在推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，因此完全可以作為中國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色。新型舉國(guó)體制可以轉(zhuǎn)化為地方體制、部門(mén)體制、行業(yè)體制，廣泛應(yīng)用于重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，具有十分重要的意義。新型舉國(guó)體制由于投資巨大，一旦決策失誤將給國(guó)家造成重大損失，因此必須立法加以規(guī)范，提高科學(xué)決策、民主決策、依法決策的水平。

（3）地方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡之“謎”是什么？張五常認(rèn)為是“中國(guó)特有的地區(qū)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)”。周黎安認(rèn)為中國(guó)政府治理的一個(gè)重要特點(diǎn)就是將地方官員的晉升與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，讓地方官員為了政治晉升而在經(jīng)濟(jì)上相互競(jìng)爭(zhēng)，形成了“政治錦標(biāo)賽”模式。傳統(tǒng)政績(jī)觀在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中發(fā)揮了作用，但逐漸也暴露出問(wèn)題，比如惡性競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)惠政策，盲目投資，投資效益不高，造成資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。因此，中央提出了科學(xué)發(fā)展觀，要求地方政府樹(shù)立正確的政績(jī)觀。特別是十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步發(fā)展了政績(jī)觀，提出“糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度評(píng)定政績(jī)的偏向，加大資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益、產(chǎn)能過(guò)剩、科技創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、新增債務(wù)等指標(biāo)的權(quán)重”。科學(xué)的政績(jī)觀必將進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，保持經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。我國(guó)“地方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”在科技創(chuàng)新方面成就更加明顯，為了推動(dòng)科技創(chuàng)新，各地在提高研發(fā)投入占GDP的比重、引進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)、培養(yǎng)人才、引進(jìn)科研設(shè)施等方面開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。中央推出“千人計(jì)劃”，地方推出各自的人才計(jì)劃，例如無(wú)錫的“530”計(jì)劃、深圳的“孔雀計(jì)劃”等等。在地方政府努力下，國(guó)家批準(zhǔn)了一批“國(guó)家創(chuàng)新型城市”試點(diǎn)城市，之后又批準(zhǔn)了4個(gè)“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”，加上之前建立的一批地方科技開(kāi)發(fā)區(qū)，有力地促進(jìn)了科技創(chuàng)新。不同于西方國(guó)家，我國(guó)許多創(chuàng)新成果就是在地方政府推動(dòng)下取得的，這充分說(shuō)明地方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是我國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色。當(dāng)然，地方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也存在一些問(wèn)題，例如違背市場(chǎng)規(guī)律的重復(fù)建設(shè)、重復(fù)研究、規(guī)劃雷同，我們應(yīng)當(dāng)通過(guò)科技體制改革，進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化，規(guī)范政府職能，更好地發(fā)揮作用。

（4）引進(jìn)消化疊加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型創(chuàng)新。中國(guó)像日本一樣，走了一條引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之路，原因也是基礎(chǔ)研究薄弱，科技實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家差距大，科技基礎(chǔ)設(shè)施落后。日本引進(jìn)吸收再創(chuàng)新成就非常突出，主要特點(diǎn)是大企業(yè)擔(dān)當(dāng)主力、限制國(guó)外直接投資、以國(guó)外市場(chǎng)為動(dòng)力。中國(guó)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略與日本一樣嗎？我國(guó)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新的成功范例是華為、中興、聯(lián)想、格力等企業(yè)。華為于1987年成立于深圳，短短20多年，躋身世界500強(qiáng)的第285位，2013年?duì)I業(yè)收入達(dá)2390億元，利潤(rùn)達(dá)291億元；2013年在國(guó)際專(zhuān)利PCT申請(qǐng)量全球前10名企業(yè)中，中興排第一，華為排第四。華為走的是怎樣的創(chuàng)新道路呢？從華為官網(wǎng)資料可以看到，1987年開(kāi)始做香港銷(xiāo)售代理，1990年自主研發(fā)，面向小酒店和小企業(yè)，1992年進(jìn)軍農(nóng)村，1997年進(jìn)軍城市，2000年進(jìn)軍海外，2013年智能手機(jī)實(shí)現(xiàn)突破，走的是“農(nóng)村包圍城市”（任正非的觀點(diǎn)）的引進(jìn)消化疊加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型創(chuàng)新道路。中興、聯(lián)想、格力、騰訊、阿里巴巴等企業(yè)基本上也都走引進(jìn)消化疊加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型創(chuàng)新道路。這一創(chuàng)新道路的本質(zhì)內(nèi)涵是：該領(lǐng)域國(guó)內(nèi)市場(chǎng)巨大，適當(dāng)引進(jìn)外資，民間企業(yè)擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新主力，從小企業(yè)逐步走向國(guó)際化從而發(fā)展壯大。我國(guó)汽車(chē)工業(yè)起步很早，為什么至今沒(méi)有取得科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的成功？根本原因是“以市場(chǎng)換技術(shù)”的道路沒(méi)有成功。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)無(wú)法用市場(chǎng)換來(lái)。我國(guó)引進(jìn)了主要的世界汽車(chē)廠商，以使用外資品牌為合作模式，加上我國(guó)消費(fèi)者偏好外國(guó)品牌，因而我國(guó)巨大的市場(chǎng)幫助外國(guó)汽車(chē)企業(yè)提高科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)民族品牌被外國(guó)品牌擠入困境而艱難喘息。正反例子充分證明，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模以及“內(nèi)行而挑剔的客戶(hù)”是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件。因此，我們可以把引進(jìn)消化疊加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型創(chuàng)新作為中國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色。這一戰(zhàn)略的關(guān)鍵是如何利用好自己的市場(chǎng)。在一定意義上，市場(chǎng)比技術(shù)更重要，是推進(jìn)科技創(chuàng)新的一個(gè)重要資源，我們應(yīng)當(dāng)保護(hù)好和利用好國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

（5）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。過(guò)去我國(guó)科技研發(fā)主體全是國(guó)有研究機(jī)構(gòu)，后來(lái)部分民營(yíng)企業(yè)設(shè)立了技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。近10年來(lái)，我國(guó)研究機(jī)構(gòu)論文數(shù)量和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)很快，但論文質(zhì)量與美國(guó)等國(guó)家比還有很大差距，專(zhuān)利申請(qǐng)大多屬于一般性專(zhuān)利，核心專(zhuān)利、基礎(chǔ)性專(zhuān)利非常少，而且技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相脫離，技術(shù)轉(zhuǎn)化率很低，這一狀況說(shuō)明我國(guó)傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力比較弱。20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)國(guó)有科研機(jī)構(gòu)開(kāi)始改制，改制方向主要包括企業(yè)化、戰(zhàn)略合作、大學(xué)化、公益化，以企業(yè)化轉(zhuǎn)制為主，但基本上都是“國(guó)家所有-國(guó)有管理”模式。美國(guó)國(guó)有研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成了有效的運(yùn)作體制，例如美國(guó)能源部17家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，全部采取“GOCO”（政府所有-委托管理）模式運(yùn)營(yíng)，被委托的機(jī)構(gòu)包括大學(xué)、聯(lián)合企業(yè)、信托基金等民間機(jī)構(gòu)，說(shuō)明研究機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)主體與運(yùn)作主體可以分離。近年來(lái)，我國(guó)出現(xiàn)了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，成功范例有北京生命科學(xué)研究所、深圳華大基因研究院、深圳光啟高等理工研究院。林祥認(rèn)為，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“新”在如下特點(diǎn)：以民辦官助為體制趨勢(shì)，以新興前沿技術(shù)為研發(fā)方向，以科學(xué)的科研治理結(jié)構(gòu)為運(yùn)行機(jī)制，以科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)一體化為研發(fā)模式，以國(guó)際化為科技發(fā)展路徑。截至2014年上半年，創(chuàng)建于2011年的光啟高等理工研究院全球核心專(zhuān)利申請(qǐng)累計(jì)已經(jīng)超過(guò)2600件，占過(guò)去10年相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量的86%，計(jì)劃5年內(nèi)完成15～30項(xiàng)超材料產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)造千億元產(chǎn)值規(guī)模的超材料產(chǎn)業(yè)集群，目前已經(jīng)借殼在香港上市。華大基因研究院現(xiàn)在是世界第一大基因組測(cè)序分析中心，在基因組和生物信息領(lǐng)域處在世界領(lǐng)先水平，2012年被《自然》雜志評(píng)為中國(guó)科研機(jī)構(gòu)實(shí)力十強(qiáng)，近幾年總體收入以每年3倍的速度迅猛增長(zhǎng)，該研究院準(zhǔn)備發(fā)行股票上市。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)介于國(guó)有研究機(jī)構(gòu)和民營(yíng)研究機(jī)構(gòu)之間，“民辦官助”體制更好地把民間科技資源與政府科技資源結(jié)合起來(lái)，避免了科技與經(jīng)濟(jì)相脫離，特別是充分發(fā)揮我國(guó)擁有大量海外留學(xué)科技人員的巨大優(yōu)勢(shì)，連接國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)；科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)一體化有效克服科技與經(jīng)濟(jì)相脫離的問(wèn)題，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。這一模式在世界各國(guó)中并不多見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)自主創(chuàng)新道路的一大特色，應(yīng)當(dāng)總結(jié)、完善、扶持、提高。

上述中國(guó)自主創(chuàng)新道路的特色，伴隨我國(guó)改革開(kāi)放30多年歷程，帶有明顯的轉(zhuǎn)型性、探索性、學(xué)習(xí)性。30多年來(lái)，我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從“一窮二白”走向GDP居世界第二，從科技設(shè)施落后走向逐步完善，從單純科技研究走向科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新一體化。在這樣的轉(zhuǎn)型歷程中，我國(guó)積極學(xué)習(xí)借鑒西方先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，努力探索適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的科技發(fā)展體制機(jī)制，形成了新的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，因此我們還應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上努力發(fā)掘基于新優(yōu)勢(shì)的自主創(chuàng)新的新特色。

（1）著眼民族品牌的顛覆性創(chuàng)新（Disruptive Innovation）。顛覆性創(chuàng)新是Clay Christensen于1997年提出的理論，含義是由于傳統(tǒng)企業(yè)把注意力集中在高利潤(rùn)戰(zhàn)略，堅(jiān)持持續(xù)性創(chuàng)新路徑，創(chuàng)新企業(yè)采取成本更低、更簡(jiǎn)便的新產(chǎn)品策略，直接鎖定中低端市場(chǎng)或者發(fā)掘新的消費(fèi)群體，傳統(tǒng)企業(yè)被迫退到高端市場(chǎng)，創(chuàng)新企業(yè)乘勝追擊，逐漸蠶食傳統(tǒng)企業(yè)市場(chǎng)份額，乃至取代傳統(tǒng)企業(yè)統(tǒng)治地位。顛覆性創(chuàng)新不同于突破性創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新是指核心技術(shù)、關(guān)鍵性技術(shù)的重大突破，而顛覆性創(chuàng)新不需要技術(shù)重大突破，而是采用現(xiàn)有技術(shù)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新。所謂的著眼民族品牌的顛覆性創(chuàng)新，是指民族企業(yè)采取顛覆性創(chuàng)新方式逐步替代外國(guó)產(chǎn)品壟斷地位的戰(zhàn)略思路。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了若干顛覆性創(chuàng)新的成功案例。3年前，當(dāng)蘋(píng)果、三星智能手機(jī)大舉進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)時(shí)，人們對(duì)民族企業(yè)能否占據(jù)智能手機(jī)一席之地是持悲觀態(tài)度的。2014年，Enfodesk易觀智庫(kù)發(fā)布的《中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)季度數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告（2014年第2季度）》顯示，中國(guó)智能手機(jī)市場(chǎng)占有率從高至低排名為：三星15.4%，小米13.5%，聯(lián)想10.8%，酷派10.7%，華為8.3%，蘋(píng)果6.9%。獨(dú)立市場(chǎng)調(diào)研公司Canalys于2014年8月4日公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年第二季度全球智能手機(jī)市場(chǎng)占有率從高至低排名為：三星26%，蘋(píng)果12%，華為7%，小米5%，聯(lián)想5%。短短幾年，我國(guó)智能手機(jī)取得這么突出的成就，主要是采取了顛覆性創(chuàng)新方式。之所以認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新可以成為中國(guó)自主創(chuàng)新的一個(gè)特色，因?yàn)椋阂皇俏覈?guó)擁有巨大的市場(chǎng)需求。市場(chǎng)規(guī)模是推進(jìn)創(chuàng)新的稀缺資源。在巨大市場(chǎng)需求條件下，創(chuàng)新企業(yè)能夠通過(guò)低價(jià)策略實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，逐步提高市場(chǎng)占有率，實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新。二是我國(guó)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈完整。顛覆性創(chuàng)新不需要技術(shù)突破，但需要完整的零配件供應(yīng)鏈，而且零配件價(jià)格便宜。在許多產(chǎn)業(yè)上，我國(guó)可以說(shuō)是全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈特別完整的國(guó)家，為顛覆性創(chuàng)新提供了良好的條件。三是我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距小。顛覆性創(chuàng)新往往產(chǎn)生在新興產(chǎn)業(yè)，例如智能手機(jī)、電子商務(wù)、新能源汽車(chē)等。四是我國(guó)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，人力成本與發(fā)達(dá)國(guó)家比還具有優(yōu)勢(shì)。為了促進(jìn)我國(guó)顛覆性創(chuàng)新，成就高科技產(chǎn)業(yè)的民族品牌，我們要堅(jiān)持反壟斷，取消外資企業(yè)超國(guó)民待遇，支持民族工業(yè)發(fā)展，倡導(dǎo)理性消費(fèi)，反對(duì)崇洋媚外。

（2）基于中華文化的綜合式創(chuàng)新。英國(guó)科學(xué)家李約瑟提出了著名的“李約瑟之謎”，即“為什么直到中世紀(jì)中國(guó)還比歐洲先進(jìn)，后來(lái)卻讓歐洲人著了先鞭呢？為什么近代科學(xué)和科學(xué)革命產(chǎn)生在歐洲而不在中國(guó)？”李約瑟認(rèn)為，中國(guó)古代人“重實(shí)用、輕分析”的思維方式是關(guān)鍵原因。楊振寧認(rèn)為，中國(guó)傳統(tǒng)文化重綜合歸納、不重視分析推演，是抑制科技發(fā)展的主要原因。基于中華文化的獨(dú)特思維方式是否抑制了中國(guó)科技發(fā)展，或者永遠(yuǎn)抑制科技創(chuàng)新？這是一個(gè)關(guān)系到中華民族創(chuàng)新前途的重大問(wèn)題。一方面，我們要承認(rèn)我們的文化的確存在輕分析、輕推演的不足，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)民教育改革以及文化建設(shè)，提高我們民族的分析能力和邏輯推演能力；另一方面，我們不要拋棄我們擅長(zhǎng)綜合歸納的文化長(zhǎng)處。徐冠華認(rèn)為，未來(lái)科技發(fā)展日益依賴(lài)多學(xué)科綜合、滲透、交叉，建立在多學(xué)科基礎(chǔ)上的復(fù)雜系統(tǒng)研究要列入重大議程，復(fù)雜非線性相互作用現(xiàn)象更加突出。龍雨辰等認(rèn)為，當(dāng)代科技研究正處于一個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，從以分科為主逐漸走向綜合為主，從簡(jiǎn)單、線性系統(tǒng)走向復(fù)雜、非線性系統(tǒng)，從側(cè)重物質(zhì)層面研究走向生命與智慧層面的研究，從分散、分科、局部領(lǐng)域的理論研究向大一統(tǒng)的理論研究探索邁進(jìn)。在這樣的科研轉(zhuǎn)型過(guò)程中，中華文化大有用武之地。綜合式創(chuàng)新主要體現(xiàn)在如下幾方面。一是跨學(xué)科研究。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)據(jù)表明，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目超過(guò)1/3存在學(xué)科交叉現(xiàn)象，而且呈上升趨勢(shì)。我國(guó)近年來(lái)許多重要科學(xué)成就，如量子反常霍爾效應(yīng)、深圳光啟高等理工科研院的超材料、華大基因研究院的基因測(cè)序技術(shù)，都是跨學(xué)科研究。二是集成創(chuàng)新。中華文化在集成創(chuàng)新方面有優(yōu)勢(shì)，例如朗科的U盤(pán)存儲(chǔ)技術(shù)、大族激光的裝備技術(shù)、阿里巴巴的電子商務(wù)、小米手機(jī)，都是集成創(chuàng)新的成功典范。三是感悟創(chuàng)新。野中郁次郎提出的知識(shí)創(chuàng)新螺旋理論表明，在隱性知識(shí)顯性化過(guò)程中，類(lèi)比、比喻、模型化，是創(chuàng)新的重要工具，而東方人的右腦思維，譬如直覺(jué)、感悟、想象等文化能夠發(fā)揮更大作用。從我國(guó)古代文學(xué)、哲學(xué)論著可以看到，中國(guó)人的直覺(jué)、感悟、想象的能力堪稱(chēng)世界一流。我們應(yīng)當(dāng)發(fā)揚(yáng)光大我國(guó)獨(dú)特的右腦思維優(yōu)勢(shì)，改革和創(chuàng)新國(guó)民教育方式，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，以此來(lái)解答“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”。

（3）基于人才大國(guó)的隱性創(chuàng)新（Hidden Innovation）。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，我國(guó)將從人口大國(guó)發(fā)展成為人才大國(guó)。目前，我國(guó)科研人員數(shù)量居世界第一，工程師數(shù)量居世界第一，2013年后每年大學(xué)畢業(yè)生達(dá)700萬(wàn)人，再過(guò)10年，我國(guó)大學(xué)畢業(yè)生存量大約2億人。如此多的高素質(zhì)人口對(duì)自主創(chuàng)新意味著什么？雖然我們還缺大師級(jí)人才、革命性創(chuàng)新人才，但龐大的中高級(jí)人才隊(duì)伍，只要使用好、配置好，同樣可以在不同層面上從事創(chuàng)新事業(yè)。更重要的是，龐大的中高級(jí)人才隊(duì)伍通過(guò)知識(shí)裂變，可以促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新。英國(guó)國(guó)家科技藝術(shù)基金會(huì)在《英國(guó)的創(chuàng)新差距》中提出了“隱性創(chuàng)新”概念，含義是未被R&D經(jīng)費(fèi)等傳統(tǒng)指標(biāo)考量的創(chuàng)新活動(dòng)，主要集中在知識(shí)密集性服務(wù)活動(dòng)中。隱性創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是隱性知識(shí)的產(chǎn)生、擴(kuò)散、共享、顯性化，從而產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想。知識(shí)好比海洋上的冰山，露在水面上的小部分是顯性知識(shí)，藏在水下的龐大部分是隱性知識(shí)，隱性知識(shí)是不能用語(yǔ)言來(lái)表達(dá)的，學(xué)習(xí)隱性知識(shí)的辦法是感悟、練習(xí)。為什么說(shuō)隱性創(chuàng)新能夠成為我國(guó)自主創(chuàng)新的一大特色？一是我國(guó)正在從人口大國(guó)向人才大國(guó)邁進(jìn)，人才大國(guó)中所蘊(yùn)藏的大量隱性知識(shí)是寶貴財(cái)富；二是中國(guó)人注重人際交往，特別是當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)普及，更是空前擴(kuò)大人際溝通范圍，促使知識(shí)和隱性知識(shí)呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)；三是中國(guó)文化在直覺(jué)、感悟、想象等右腦思維方面具有優(yōu)勢(shì)，能夠提高知識(shí)和隱性知識(shí)的擴(kuò)散、轉(zhuǎn)化速度。隱性創(chuàng)新的主要特征是無(wú)須直接研發(fā)投入或者少投入。如果我國(guó)大力推進(jìn)隱性創(chuàng)新，其貢獻(xiàn)不亞于基于研發(fā)投入的創(chuàng)新。隱性創(chuàng)新主要集中于創(chuàng)意、訣竅兩方面。未來(lái)我國(guó)將存在規(guī)模龐大的自由職業(yè)者，包括工藝設(shè)計(jì)、文藝創(chuàng)作、廣告設(shè)計(jì)、管理咨詢(xún)、基于互聯(lián)網(wǎng)的電子商務(wù)等領(lǐng)域，他們?cè)趯?shí)現(xiàn)自身價(jià)值中將得益于隱性創(chuàng)新；從事制造業(yè)的技術(shù)工人，通過(guò)質(zhì)量小組、師傅帶徒弟、合理化建議等方式，交流技術(shù)訣竅，不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、完善工藝設(shè)計(jì)、科學(xué)設(shè)計(jì)管理流程、提高工作效率，也得益于隱性創(chuàng)新。為了推進(jìn)隱性創(chuàng)新，我國(guó)應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展“創(chuàng)意市場(chǎng)”，讓創(chuàng)意像專(zhuān)利一樣具有商業(yè)價(jià)值，通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值；我們要承認(rèn)技術(shù)工人的創(chuàng)意、訣竅、經(jīng)驗(yàn)、建議的商業(yè)價(jià)值，并且給予物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)。我們還要大力發(fā)展云計(jì)算和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)，充分利用我國(guó)龐大的互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)所擁有的巨大數(shù)據(jù)資源和隱性知識(shí)資源。

世界是豐富多彩的。自主創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展一樣，不存在唯一的發(fā)展道路，而是八仙過(guò)海，各顯神通。中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，是由我國(guó)政治制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史變革、文化傳統(tǒng)多種因素決定的。正是因?yàn)槲覈?guó)形成了具有中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路，所以我們?nèi)〉昧俗灾鲃?chuàng)新的巨大成就。面向未來(lái)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，仍然需要堅(jiān)定不移走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路。中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路應(yīng)當(dāng)成為人類(lèi)文明進(jìn)步的重大成果，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其應(yīng)有的影響力。

在堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的同時(shí)，我們要繼續(xù)學(xué)習(xí)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。若屬于一般性經(jīng)驗(yàn)，只要條件具備，我們應(yīng)當(dāng)完整學(xué)習(xí)引進(jìn)；目前條件還不充分，我們應(yīng)當(dāng)做適當(dāng)調(diào)整，創(chuàng)造條件，盡可能完整借鑒。若屬于特殊性經(jīng)驗(yàn)，我們也要學(xué)習(xí)，特別是學(xué)習(xí)它們成功經(jīng)驗(yàn)背后的精髓，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，轉(zhuǎn)化為適合中國(guó)水土的制度、方式。

我國(guó)存在核心技術(shù)、原始創(chuàng)新的短板，還沒(méi)有形成自己的特色，仍須做艱苦努力。從另一思路看，只要我們堅(jiān)持上述的中國(guó)特色創(chuàng)新戰(zhàn)略，那么就會(huì)尋找到核心技術(shù)攻關(guān)、原始創(chuàng)新的中國(guó)特色。正是出于這一目的，我們承擔(dān)了深圳市軟科學(xué)基金課題“深圳提高核心技術(shù)攻關(guān)能力的體制機(jī)制研究”，對(duì)深圳加快推進(jìn)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)進(jìn)行初步探討，提出一些建設(shè)性意見(jiàn)，相信對(duì)深圳致力建設(shè)世界科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心宏偉事業(yè)有一定的參考作用。