第三節 以社區為基礎的自然資源管理（CBNRM）研究進展

參與是農村扶貧與發展的主題之一，也是發展經濟學、參與式發展理論的核心內容。社區參與式管理的理論和方法誕生于一些國際發展援助組織20世紀60年代非洲森林管理實踐中，之后廣泛用于扶貧、農業、林業、城市環保、教育、衛生、自然資源管理等領域。20世紀80年代以來，隨著人們對農村發展中“基層參與”概念的重新認識，以社區為基礎的自然資源管理（Community-Based Natural Resource Management, CBNRM）作為實現農村自然資源可持續利用與管理的方法和分析路徑，逐漸在全球范圍內得到廣泛的認可和實踐。

尤其是根據公共經濟學原理，對于社區公共池塘資源（Common Pool Resources）的管理，如集體林地、集體森林資源等，會出現“公共地的悲劇”，或自然資源的過度使用和開發。除了政府管理和私人經營外，也有社區利用和管理好自然資源的成功案例。

社區為什么能夠利用和管理好自然資源？其理論基礎在于“以社區為基礎的自然資源管理”（CBNRM）以及社區社會資本理論。此外，國外學者一般將“以社區為基礎的自然資源管理”（CBNRM）也作為農村綜合發展計劃的一部分，或者一種農村扶貧與發展項目的具體格式。本節將對國內外以社區為基礎的自然資源管理研究進行綜述。

一 以社區為基礎的自然資源管理（CBNRM）的國內外研究綜述

（一）國內以社區為基礎的自然資源管理的研究進展

以社區為基礎的自然資源管理（CBNRM）是一種積極的參與式方法，其目標旨在可持續地利用自然資源，同時注重社區的生計發展。它在自然資源管理上強調應以社區為主體，要考慮到社區生計。從目標來看，CBNRM的實施主要是以自然資源的可持續利用、促進社會公正和減貧為目標。如在南非實施的CBNRM就有兩條主線，一是在實施野生動物和其他生物資源的保護過程中，因為盜獵較多，于是采用CBNRM來促進當地社區居民與野生動物共處，并參與阻止非法偷獵；二是源于社會平等，目的是要改變在資源獲取當中的不公正以及農村貧困問題（左停等，2005）。

以社區為基礎的管理體系有諸多優勢，主要表現在兩個方面：一是強調當地人參與資源管理，二是強調集體行動。

常用來分析CBNRM的指標有：農戶擁有的財富情況、資源總量、當地的收入、獲得資源的途徑、對資源的控制情況、村民影響社區事務的能力、社區沖突、社區對資源管理的認識以及資源消耗量。

左停等（2005）探討了CBNRM的含義、產生背景、實施優勢、分析的概念框架、實施的主要經驗和面臨的挑戰等，總結了主要的研究和實踐進展。文章特別概括了CBNRM中資源權屬和獲得途徑、社區集體行動能力、生計空間和不同利益群體之間的伙伴關系等方面的問題和挑戰。最后，文章綜述了CBNRM在我國實踐中的挑戰，包括政府分權、對社區的財政支持、資源的權屬安排、社區能力建設以及促進參與等。該文介紹了坦桑尼亞以社區為基礎的自然資源管理的經驗，對社區成功進行CBNRM實踐的經驗概括為以下三個方面。首先，在自然資源管理方面，認為獲取成功的主要條件有：社區愿意采用此方法；社區對資源有所有權；對影響資源再生的決策由社區來決定；社區有有效的方法和技術來確保資源恢復；社區有自己的規章制度，并且能夠有效地為資源的可持續服務；政府一直為社區提供支持。其次，在經濟方面，所需的條件為：從CBNRM中獲得的收益可以改變社區行為。最后，在治理方面，要有規范和民眾積極參與的村民集會；做決策時要依靠村民；財務及村治要透明等。

張三的博士論文（2002）分析了可再生自然資源作為共有產權資源的特點，利用中存在的主要問題，社區管理的決策過程、決策效率以及管理可再生自然資源的收益和成本等；針對可再生自然資源的管理，采用了制度經濟學分析方法，分析了社區集體管理自然資源所面臨的制度供給、可信承諾以及制度實施的監督等主要困難。他認為，社區管理是市場機制和政府管理所不能替代的一種自然資源管理方式，自然資源的可持續管理需要資源所在社區的積極參與；外部干預可以重建有效的自然資源社區管理作用機制。他還進行了一些案例分析。

李志南（2004）等研究了村民選舉與自然資源管理的關系，通過案例研究認為，農村經濟近年來由自給自足的輪歇農業轉化為經濟作物的種植，造成地方經濟發展對政府項目的依賴，從而使地方選舉受到政府項目的影響。同時，由于國家天然林保護等政策的實施，村委會自然資源管理的權力受限。村委會的職責由管理地方事務和資源朝以發展地方經濟為重點轉移。對外的經濟依賴和資源管理權利的丟失，使村民很難實現村民自治。同時，李志南等還分析了傳統文化與社區自然資源管理的關系。

此外，我國一些研究者也提出了參與式林業概念，其基本理念可以概括為：森林經營必須和鄉村發展緊密聯系；農民必須積極參與森林經營活動并受益；應當進行土地權屬、利益分配等社會制度方面的改革以密切森林經營和社區的利益關系。

總之，社區對自然資源管理的內涵豐富，可以進行跨學科研究。成功的以社區為基礎的自然資源管理與社區集體行動能力、社區社會資本、合理的制度安排等密切相關。

（二）國外以社區為基礎的自然資源管理（CBNRM）的相關研究

1．社區對自然資源管理的組織、制度與治理因素

國外有較多研究分析了社區對森林資源的管理與公共地悲劇之間的關系，探索了社區對自然資源管理與環境可持續性的關系。

Agrawal（2001）研究了避免公共地悲劇中的社區治理因素。他通過對印度喜馬拉雅95個以社區為基礎的森林管理案例和數據的分析，辨別了影響這些社區森林資源狀態的因素。除了地理、經濟、人口、社會政治因素外，他突出研究了社區森林資源管理的制度和機構，即社區森林資源管理的治理因素對社區森林資源狀況的影響。他的分析包括了比較詳細的制度變量，如①是否有社區資源管理的相關組織，組織的歷史與存在時間；②管理手段的多寡，如是否有專門的護林員；③合作式管理的情況，如是否有政府部門參與決策，從而反映社區管理與政府之間的合作關系與合作管理情況；④參與該組織的競爭程度，反映了組織的吸引力和組織的代表性情況；⑤組織的執行力，用過去兩年罰款數量來表示。分析中考慮的其他社區變量有：社區中的男女比例、是否發生過性別沖突，無土地農戶比例等，也較多地考慮到社區的異質性，以及市場壓力，如與市場的距離、糧食作物的種植比例等。這些社區層面的社會、政治、經濟因素影響社區居民相互合作以及保護森林的能力。

Gibson等（2005）分析了社區治理因素對森林資源可持續性的作用和影響。Clark等（2005）研究了印度喜馬拉雅地區社區森林資源管理的實施因素與森林覆蓋率之間的關系。他們認為社區管理規則的定期監督和懲罰機制是社區自然資源管理成功的一個條件。他們使用了178個森林資源小組（User Group）的數據資料，同時，將社區規則的實施與其他影響因素（如社會資本、正式組織、對森林產品的依賴等）對森林資源管理的作用進行了對比分析。

一些國外研究者對社區組織的形成與組織結構進行了研究。Vishwa等（2002）針對發展中國家的組織發育落后這一普遍現象，通過2個社區案例的對比分析，研究了印度社區自然資源管理組織的興起和衰落的過程、組織的演進、管理系統、有效性以及社區組織在保護和管理森林資源過程中面臨的問題。

Sunil和Mahendra（2007）以印度半干旱地區的某個社區為例，分析了社區權利關系以及保護集體草地的社區組織的運行情況，如公平性、集權。

Agrawal（2001）《集體財產制度與資源可持續治理》一文研究了社區森林資源管理的制度和組織，如權利、對森林的可及性、管理過程、排他性、資源分配規則等，分析了社區森林管理組織的持續性、規則實施強度、資源依賴的影響因素。

2．社區自然資源管理所帶來的利益分配、減貧與弱勢群體

Thomas和Tan（2007）更為關注越南林地分配制度改革之后弱勢群體從林業規制下移中是否受益這一問題。他們區分了森林賦權（Forest Endowments）、森林權利（Forest Entitlements）以及森林權利對農戶生計的影響，認為當地的權利關系、生產性資源可及性的管理機構都會限制特別困苦的窮人從森林規制下移中受益。他們認為，世界林業發展的兩個趨勢值得研究：森林對農村貧困者生計的貢獻和對森林控制權的分配。

Sanjay（2002）認為印度實施了參與式森林管理（Joint Forest Management, JFM），使森林資源退化停止，但它對于減貧的作用以往未得到評估。論文比較了JFM與政府管理的森林制度，評估它們給當地不同類型社區居民所帶來的社會凈收益。他認為，JFM實際上反映了農村非貧困居民的偏好，但在該項目實施40年的期限內農村貧困者仍為凈受損者，未來的JFM規劃中應該建立對最貧困者的補償機制。

Bina（2001）關注了南亞（印度和尼泊爾）社區林業中的性別歧視問題，通過案例研究分析了社區林業機構排斥性別平衡對效率的影響，并提出了分析框架和改進措施。William（2006）則研究了東南亞柬埔寨、老撾和越南發展社區林業與減貧的潛力。

一些研究者關注不同社區人群對自然資源的可獲得性情況。如Bhim Adhikari（2004）等人認為，一般情況下大家認為社區自然資源管理是減貧的一個重要途徑。但他分析了尼泊爾社區自然資源管理的實際情況后發現，至少對于某些森林產品來說，與不太貧困或者富裕戶相比，貧困農戶在社區森林的可獲得性方面還有著更多的限制。

3．社區參與自然資源管理的意愿與影響因素

Brooke等（2004）對委內瑞拉的三個漁業社區居民參與社區資源管理的意愿進行了定量研究，采用了路徑分析方法。該參與意愿的影響因素有：對漁業的生計依賴情況、漁業發展現狀、關心程度、權威情況、社區歸屬感。結論是社區歸屬感和生計漁業依賴度對參與意愿有正向作用，而對于漁業的關心對參與意愿有反向作用，也意味著社區居民對未來漁業有著悲觀主義的傾向。

Erdogan等（2007）采用主成分分析方法研究了土耳其婦女參與林業的影響因素，包括森林依賴、合作組織、森林組織的情況以及森林質量。此外，年齡、婚姻狀況、子女數和財富也影響著土耳其婦女參與林業。

4．社區自然資源管理對森林保護與農戶生計的作用

Constance（2003）通過開展個訪、焦點小組訪談、會議等手段，研究了萊索托地區森林保護快速發展的原因。其中，社區組織、集體土地共有產權是原因之一。

Peter和Bruce（2007）通過津巴布韋的案例研究，強調管理好社區集體共有資源和必要的制度變化是促進農戶生計提高的重要措施。

Tanvir和Munir等（2007）采用焦點小組訪談的形式，研究了巴基斯坦西北部參與式森林資源管理（JFM）對農村社區金融資產和生計策略的作用和影響。結果顯示，盡管實施了合作式森林資源管理，該地區森林覆蓋率仍然下降了。大多數被調查者不依賴森林來獲取現金收入。他們更多地采取了以非自然資源為基礎的生計活動，如外出打工。JFM項目更關心森林的保護和恢復，而居民更關注金融資產和食物安全。JFM提高了居民的社會資本，但缺少對居民的經濟激勵。

5．對森林資源管理下放權限

這里主要包括森林資源管理權限下放與森林可持續性之間的關系、林權下放后經濟利益如何分配兩個方面。如Tan（2006）認為森林管理權下放是否促進了經濟效率、是否為當地群眾帶來經濟收益以及該收益如何分配等都是值得研究的。

Pamela和John等（2005）研究了埃塞俄比亞林地資源管理賦權、農民收入機會與環境可持續性的關系。他們發現，林地資源管理權越下放，農民年凈收入越提高，更本地化的管理將提高管理效率，但環境可持續性卻與較少下放的林地管理權相關。這也意味著林地管理權下放與環境可持續性、農民收入之間存在一定的替代關系。他們比較了集體管理與家庭管理林地的環境可持續性情況，如水土流失、溝渠、溪流、野生動物、鳥類、害蟲的出現等。

總之，從國外的社區林業和以社區為基礎的自然資源管理的研究與實踐來看，社區參與森林資源管理是森林豐富的貧困農村地區的一個重要發展途徑，被認為是綜合解決森林豐富地區生態環境保護與農戶增收的“一石雙鳥”的方法。同時，國外往往強調這種社區參與式管理在形成社區社會資本、提高社區治理水平、加強社區集體行動能力方面的作用，從而解決了“公共地悲劇”。也即，理想的以社區為基礎的自然資源管理（CBNRM）有以下效果：一是促進森林資源的保護；二是提高農戶收入；三是通過發展相關組織而提高社區治理水平。

二 我國以社區為基礎的自然資源管理需要深入研究的幾個問題

參與是農村扶貧與發展的主題之一，也是發展經濟學、參與式發展理論的核心內容。其基本要求是賦予社區內部不同利益群體平等參與本社區集體森林資源經營管理的權利，增強集體資源經營管理與村民切身利益之間的關聯度，以此調動社區村民主動、自覺地參與森林資源經營管理的積極性。無論國外還是國內，森林資源參與式管理都強調參與的重要性，突出社區的地位，以保護森林資源和分享利益。森林資源參與式管理有三個基本特征：一是主體廣泛，在森林資源參與式管理中，參與主體可以是政府，也可以是社區農戶、經濟組織和群眾個人，不再只有政府；二是非強制性，參與主體從事森林資源經營管理是一種自愿行為，不是在政府管理部門或者其他機構的強制下進行的；三是各參與主體能夠作為伙伴積極參與森林資源管理，分享來自森林資源經營、管理和保護的利益。

未來我們對以社區為基礎的自然資源管理、參與式森林資源管理的研究主要存在以下幾個難點和值得深入的問題。

首先，在現有的制度和產權約束下，參與式森林資源管理在我國是否能夠建立起來。

其次，目前對社區自然資源管理的研究需要對社區管理在我國自然資源管理中的作用情況做一個全面的調查評估，以探討社區管理在新的社會經濟條件下的有效實現形式。

再次，社區居民參與森林經營管理的內涵、現狀與影響因素，如何確保社區居民參與的順利開展，包括組織與制度建設（如社區參與自然資源管理的形式、內容、組織、執行力等）、經營形式（如聯戶經營、租賃、股份合作），以及不同森林的經營模式，如商品林/用材林、經濟林、生態公益林等林業的分類經營問題。

最后，我國社區森林資源管理的基本模式到底是什么？它與當前的集體林權制度的改革到底是什么關系？有必要將現有的自然保護區的社區共管、集體林權改革、參與式發展等理念結合起來，論證和設計社區森林管理在新的社會經濟條件下的有效實現形式和方法。

從國內外以社區為基礎的自然資源管理的研究現狀來看，對于我國集體林權制度改革有以下的經驗借鑒：①林地、林木產權的明晰；②不僅僅是林權的下放和放松規制問題，關鍵是社區治理、社區組織和社區集體行動能力的形成和提高，要通過以社區為基礎的自然資源管理來促進社區治理與社區社會資本的形成；③需要特別關注林權下放、分散化管理之后，也存在弱勢群體問題，也有一些農戶的收入受到損失；④林權下放以后，社區的森林管理，尤其是生態公益林的經營與管理問題是否能夠得到保障？CBNRM能否促進森林保護，這里既有成功的經驗，也有失敗的案例。