第二節 基于可持續生計分析框架的陜西安康退耕戶與非退耕戶的生計分析示例

一 西部山區農戶生計資本、生計策略、生計后果的指標

結合西部山區的具體情況和以往研究文獻，這里首先對可持續生計分析框架的核心概念——生計資本、生計策略以及生計后果進行詳細的界定和指標設計。

（一）生計資本

生計資本包括自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本。由于本書側重于農戶層面的分析，這里采用農戶的土地資源稟賦，即耕地和林地的面積來測量自然資本，水資源和生物資源稟賦等內容沒有被納入。就物質資本而言，它一般指生產資料，而不是一種消費品。考慮到農戶所擁有的房屋、家庭耐用消費品等可以在家庭面臨風險或者危機的時候作為抵押品，從而成為農戶的一種潛在資本，因此，將這些都歸為物質資本，即物質資本包括農戶的房屋、耐用消費品、大型生產工具等內容。就金融資本而言，它是農戶所擁有并能夠利用的金錢儲備，主要指存款和以各種形式獲得的借貸。儲蓄和貸款都不是直接的生產性資本，它們在農戶生計資本組合中發揮的作用在于它們可以轉化成其他形式的資本。就人力資本而言，一般包括家庭中勞動力的數量和質量，如年齡、受教育程度、健康狀況、技能等方面。社會資本的作用在于它可以增強人們的相互信任和相互合作，降低交易成本，通過協調行動來提高效率。在農村社區，農戶的社會資本主要表現為基于血緣關系的家庭網絡、基于地緣關系的鄰居網絡和基于情感關系的朋友網絡。這里利用農戶參加各類協會組織的數量、親戚中干部的人數和通信費用等指標來反映農戶的社會資本稟賦。

（二）生計策略

農戶的生計策略決定了其生產行為和消費行為，進而決定了其收入來源和消費狀況。因此，本節通過農戶的收入來源與消費狀況等來分析農戶的生計策略。由于農戶家庭收入來源復雜，按照國家統計局對“農民純收入”的有關界定，根據抽樣調查資料對其進行推算。

“農民純收入”指農民一年內從各種來源得到的扣除各項生產性費用支出后的純收入，包括農業收入、林業收入、養殖收入、工資性收入（打工收入）、家庭經營收入、轉移性收入和財產性收入。轉移性收入即政府補助（包括退耕補助和糧食直補等），打工收入即匯款。對消費狀況的測量，這里主要考察了人均消費水平和消費支出項目。同時，農戶的生計策略還涉及其所從事的職業和行業，以及農戶的時間安排情況。此外，由于農業生產活動受自然環境的影響很大，尤其是極易受到自然災害和氣候變化的影響，因此，在分析農戶的生計策略時還需要考慮農戶應對一些突發事件的措施與手段，以此來考察農戶的抗風險能力。所謂風險應對策略是指家庭在遇到自然災害或經濟困難時所采取的應對方法，例如出售資產、減少消費、外出務工、借錢、動用儲蓄等。

（三）生計后果

對于生計后果的考察，這里從農戶是否陷入貧困和生計策略產生的環境影響兩個方面進行分析。其中，農戶生計策略對環境的影響通過農戶生產中肥料使用、薪柴使用和采藥三個方面來反映。農戶對肥料、薪柴的使用和采藥的數量越少，其對環境的影響就越小。

二 退耕戶和非退耕戶的家庭生計資本分析

結合前面的可持續生計分析框架，以西安交通大學人口與發展研究所課題組2011年11月在陜南安康四區一縣的農戶調查資料為示例，按照退耕戶和非退耕戶分列安康農戶生計狀況。收入和消費數據對應于調查前12個月，即2010年11月至2011年10月。具體的調查過程、樣本情況說明見本書第三章第一節。其中，退耕戶和非退耕戶生計資本特征描述見表2-1。

從表2-1可以看到1123個退耕戶和274個非退耕戶之間五類生計資本的差異，退耕戶的五大生計資本狀況均顯著好于非退耕戶。具體情況如下：

（1）從退耕戶和非退耕戶自然資本情況來看，退耕戶人均耕地面積和林地面積均顯著高于非退耕戶，尤其是退耕戶人均擁有的林地面積高達11.41畝，而非退耕戶平均每人只有5.52畝。

（2）在退耕戶和非退耕戶的物質資本方面，全部樣本農戶平均擁有的住房面積為127.42平方米，退耕戶顯著大于非退耕戶；住房結構兩者都主要集中在土木結構（45.6%），退耕戶與非退耕戶沒有顯著性差異；房屋估價主要集中在10萬元及以下（60.2%），退耕戶和非退耕戶之間無顯著性差異。從擁有的大型生產工具情況來看，農戶擁有的數量較少。從農戶擁有的耐用消費品情況來看，農戶平均擁有的電視機數量最多，幾乎達到每戶一臺，洗衣機、電冰箱（柜）、摩托車和電腦的平均擁有量依次遞減，退耕戶對這些耐用品的平均擁有量均顯著高于非退耕戶；退耕戶平均擁有的大型生產工具和耐用消費品總數量顯著高于非退耕戶。

（3）根據金融資本信息可知，樣本農戶在銀行有貸款的有27.1%，退耕戶比例顯著高于非退耕戶；大多數農戶家中沒有存款，有存款的比例僅約占1/4，且退耕戶與非退耕戶的存款狀況無顯著性差異；在年平均家庭現金收入上，退耕戶顯著高于非退耕戶。

（4）由社會資本信息可以看出，約有33%的農戶從親朋好友處借錢，退耕戶與非退耕戶之間無顯著性差異；農戶需要大筆開支可求助的戶數平均約為4.5戶，退耕戶和非退耕戶之間無顯著性差異；在家庭成員調查前一個月通信費用上，退耕戶的通信費顯著高于非退耕戶；在參與專業合作協會方面，農戶很少參加專業合作協會，參與比例不足5%，但是退耕戶的參與比例顯著高于非退耕戶，退耕戶參與協會的數量也顯著高于非退耕戶。

（5）根據退耕戶和非退耕戶的人力資本信息可以了解到，平均每戶男性勞動力數量為1.44人，退耕戶顯著高于非退耕戶；平均每戶受初中及以上教育的人數為1.66人，退耕戶顯著高于非退耕戶；平均每戶掌握技能的人數和接受培訓的人數約為0.38人，退耕戶仍顯著高于非退耕戶。

三 退耕戶和非退耕戶的家庭生計策略和生計后果分析

退耕戶和非退耕戶在戶主職業和非農經營方面的差異見表2-2。

從戶主職業信息可以看出，將近一半的戶主目前從事農業、養殖業。退耕戶戶主在專業技術，行政管理，農業、養殖業，工人，業主或企業家，軍人等職業的從業比例均顯著高于非退耕戶，而非退耕戶無工作的比例顯著高于退耕戶。當地從事非農經營的農戶很少（10.8%），且退耕戶與非退耕戶之間無顯著性差異。

退耕戶和非退耕戶在家庭收入方面的差異見表2-3。

農戶家庭收入主要包括農林產品收入、養殖收入、打工成員匯款、非農經營收入、政府補貼和低保收入、其他收入。其他收入由土地轉租收入、親友饋贈收入和采藥收入構成。退耕戶在農林產品純收入（現金和實物）、養殖收入、政府補貼和低保、其他收入上均顯著高于非退耕戶。退耕戶的家庭現金純收入、家庭純收入、人均現金純收入、人均純收入也均顯著高于非退耕戶。此外，農戶總體上貧困發生率為34.0%，退耕戶與非退耕戶的貧困發生率有顯著性差異，非退耕戶的貧困發生率（46.70%）顯著高于退耕戶（p＜0.001）。

從家庭生活消費信息可以看出，被調查農戶2010年11月至2011年10月年平均總消費為25538.01元，退耕戶顯著高于非退耕戶。耐用消費品消費支出最多（11331.87元/戶），其次是年平均食物消費，人情、禮金費用，醫療費用，子女上學支出和煤炭、煤氣、電費用，辦理婚喪嫁娶的費用最少（609.02元/戶）。退耕戶在年平均人情、禮金費用，醫療費用，子女上學支出，煤炭、煤氣、電費用及婚喪嫁娶的費用均顯著高于非退耕戶（見表2-4）。

在農業機械等生產工具支出方面，被調查農戶年平均花費153.78元，退耕戶顯著高于非退耕戶。在生產資料及雇工支出方面，農戶平均總花費為660.92元，退耕戶顯著高于非退耕戶；其中化肥和農藥費用最多，其次是種子和雇工費用，退耕戶顯著高于非退耕戶，大棚費用比較低，退耕戶和非退耕戶在此項支出上無顯著差別（見表2-4）。