第三節(jié) 研究現(xiàn)狀與章節(jié)安排

一 研究現(xiàn)狀

有關(guān)上述轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究成果很豐富，學(xué)者普遍地強(qiáng)調(diào)了國(guó)家政策在其中的重要性。研究既有全國(guó)性的，亦有地區(qū)性的。著述類(lèi)型有論文集、專(zhuān)著、年鑒、系列等。除國(guó)家統(tǒng)計(jì)局每年出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》外，還有《中國(guó)稅收發(fā)展報(bào)告》《中國(guó)財(cái)政年鑒》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)年鑒》《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年鑒》《中國(guó)金融和銀行年鑒》等為我們提供了豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)。

國(guó)內(nèi)全面考察中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)體制改革和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的著作較多，尤其是在改革開(kāi)放30周年后，以30年變遷為主題的作品更是層出不窮。早在20世紀(jì)90年代，林毅夫等人就首次出版了探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的著作《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》，隨后反復(fù)再版。作者就改革開(kāi)放后中國(guó)發(fā)展速度由緩慢變迅速、發(fā)展不平衡、發(fā)展能否持續(xù)等問(wèn)題做了探討，認(rèn)為中國(guó)的漸進(jìn)式改革從微觀激勵(lì)機(jī)制入手，隨后再通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)展將改革推進(jìn)到資源配置和宏觀政策領(lǐng)域，使中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮。楊光斌對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期內(nèi)的國(guó)家權(quán)力進(jìn)行了考察。王一江等從另外的角度解釋了90年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，并給出新的分析框架，闡釋了國(guó)家如何在當(dāng)時(shí)的歷史條件下通過(guò)匿名銀行系統(tǒng)與自我強(qiáng)制的承諾獲得經(jīng)濟(jì)效益。劉國(guó)光研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的雙軌模式。于春暉、魏禮群等對(duì)改革開(kāi)放30年里中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)行了研究。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中，五年計(jì)劃一直以來(lái)都扮演著重要角色，它是政治領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃的思想集。由于歷史原因，以往幾乎沒(méi)有這方面研究的學(xué)術(shù)大作出現(xiàn)；隨著五年計(jì)劃資料的解封，相關(guān)研究逐漸豐富起來(lái)。劉國(guó)光主編的《中國(guó)十個(gè)五年計(jì)劃研究報(bào)告》是內(nèi)地學(xué)者中研究五年計(jì)劃的代表性著作，書(shū)中用翔實(shí)的數(shù)據(jù)和史料展現(xiàn)了從“一五”到“十五”的10個(gè)五年計(jì)劃的籌劃、制定、施行工作，基本勾勒出中國(guó)五年計(jì)劃工作的面貌和價(jià)值。但著作并沒(méi)有著重從政治與經(jīng)濟(jì)、政府與市場(chǎng)角度來(lái)考察五年計(jì)劃，對(duì)五年計(jì)劃運(yùn)作的權(quán)力機(jī)制、政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)缺乏深入分析。其他著作還有《“十一五”規(guī)劃戰(zhàn)略研究》《新中國(guó)五年計(jì)劃研究》以及武力所著《中國(guó)建設(shè)五年計(jì)劃》等。總體上這一類(lèi)著作并不豐富。

在論文方面，王亞龍、鄢一龍對(duì)10個(gè)五年計(jì)劃的制定過(guò)程與決策機(jī)制進(jìn)行了分類(lèi)：“一五”的制度化建設(shè)期；“二五”的制度化破壞期；“三五”“四五”的非制度化期；“五五”“六五”的制度化重建期；“七五”至“十五”的制度化深化期。此外，他們還連續(xù)對(duì)五年計(jì)劃的完成情況進(jìn)行了定量評(píng)估。武力論述了五年計(jì)劃中發(fā)展速度與綜合平衡、計(jì)劃管理與市場(chǎng)調(diào)節(jié)、中央政府與地方政府這三對(duì)關(guān)系。他強(qiáng)調(diào)，五年計(jì)劃是彌補(bǔ)市場(chǎng)“失靈”的重要手段，計(jì)劃與市場(chǎng)的結(jié)合符合歷史經(jīng)驗(yàn)；但計(jì)劃的預(yù)見(jiàn)性和準(zhǔn)確性容易受到局限，轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能是有效制定和實(shí)施五年計(jì)劃的保障。胡鞍鋼等亦贊同這一觀點(diǎn)，他們?cè)敿?xì)考察了五年計(jì)劃的轉(zhuǎn)變，列舉了從經(jīng)濟(jì)指令計(jì)劃到發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，從經(jīng)濟(jì)計(jì)劃到全面發(fā)展規(guī)劃，從微觀到宏觀，從以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主到以公共服務(wù)為主等具體變化。他們認(rèn)為，五年計(jì)劃發(fā)揮著提供公共服務(wù)、調(diào)控發(fā)展模式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、減少經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等重要職能，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)發(fā)展奇跡的重要手段。

對(duì)政商關(guān)系進(jìn)行直接研究的著作成果并不多。其中，高勇強(qiáng)對(duì)中國(guó)自1949年以來(lái)的政商關(guān)系進(jìn)行了仔細(xì)梳理，而較早的研究則有《政府與企業(yè)：從宏觀管理到微觀規(guī)制》等。更多的研究要么側(cè)重于政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管制，要么側(cè)重于國(guó)有企業(yè)改革，而較少將二者間的互動(dòng)關(guān)系——尤其是政商合作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用——作為研究對(duì)象。

上述中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的已有研究成果，描述了中國(guó)體制改革以來(lái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)生的變遷現(xiàn)象，以及政治領(lǐng)域的相應(yīng)改革，兩者之間相互影響、彼此促進(jìn)。但這些研究并沒(méi)有明確揭示出政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的正向關(guān)系是通過(guò)何種政治機(jī)制形成的，也未能明確歸納出國(guó)家形態(tài)在此一過(guò)程中形成的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系究竟具備何種政體特征，更不提論證該國(guó)家形態(tài)是否具有合理性和延展性了。

二 章節(jié)安排

第二章“發(fā)展型國(guó)家與中國(guó)”旨在闡釋發(fā)展型國(guó)家理論的基本內(nèi)容，并建立一種分析路徑用以在下文中解讀中國(guó)國(guó)家形態(tài)特征。這一章首先闡釋“發(fā)展型國(guó)家”的淵源、代表性學(xué)者的主要觀點(diǎn)、模式弊端，討論了一種突出的發(fā)展型國(guó)家唱衰論，即發(fā)展悖論。隨后，依據(jù)發(fā)展型國(guó)家理論進(jìn)行案例分析的成功樣本，將其理論工具分解提煉為（靜態(tài)）結(jié)構(gòu)分析與（動(dòng)態(tài)）過(guò)程分析，分別展開(kāi)探討。結(jié)構(gòu)分析包括支撐理論的三個(gè)結(jié)構(gòu)性要素，即國(guó)家自主性、官僚組織和大企業(yè)，這些要素的相互關(guān)系形成發(fā)展型國(guó)家的結(jié)構(gòu)性特征。過(guò)程分析主要針對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)邏輯，既包括對(duì)資源分配與投資的宏觀調(diào)控，也包含細(xì)致的行政干預(yù)對(duì)具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。最后，將提出貫穿整書(shū)的分析路徑，在強(qiáng)國(guó)家能力背景下，從意志和實(shí)踐兩個(gè)層面分析中國(guó)政治權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介入機(jī)制。

第三章進(jìn)行的是描述性工作，意在展示中國(guó)“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”的發(fā)展特征。強(qiáng)盛的汲取能力體現(xiàn)了強(qiáng)大的國(guó)家能力，而國(guó)家能力的強(qiáng)盛與否直接關(guān)系到發(fā)展型國(guó)家的穩(wěn)定性、有效性乃至合法性。高發(fā)展體現(xiàn)了包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展型國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先態(tài)度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先性正是發(fā)展型國(guó)家建立和發(fā)展的動(dòng)力。“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”是中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的生動(dòng)抽象，中國(guó)國(guó)家自主性與國(guó)家能力之大，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政治性強(qiáng)調(diào)之甚，都通過(guò)“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”特征呈現(xiàn)出來(lái)。本章將從財(cái)政收入與支出、財(cái)富分配與消費(fèi)上論證“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”的特征。中國(guó)財(cái)政收入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，以及財(cái)政支出上國(guó)家用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的支出占整個(gè)支出結(jié)構(gòu)的比重，表明了國(guó)家在財(cái)政功能上的“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”，而與多個(gè)國(guó)家的比較研究強(qiáng)化這一結(jié)論。隨后，本章繼續(xù)引入支出法國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與居民最終消費(fèi)的概念，從最終使用的角度來(lái)分析中國(guó)國(guó)家汲取潛力。結(jié)論是，財(cái)政角度只能從國(guó)家直接汲取和支配的資源情況揭示國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但并不能完整描述它的真實(shí)面貌；消費(fèi)角度則從使用結(jié)果出發(fā)揭示出那些不計(jì)入國(guó)家收入但實(shí)際上受到國(guó)家配置的資源，論證了中國(guó)實(shí)際汲取能力——強(qiáng)汲取不僅描述了國(guó)家從GDP中汲取財(cái)政收入的能力，還強(qiáng)調(diào)國(guó)家能在社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富中，從居民那里調(diào)動(dòng)極大一部分資本作為生產(chǎn)和投資資源，使生產(chǎn)維持了超市場(chǎng)水平的“高發(fā)展”強(qiáng)度。

第四章著眼于國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的五年計(jì)劃。國(guó)家理性與市場(chǎng)理性的結(jié)合是發(fā)展型國(guó)家的典型特征，而發(fā)展計(jì)劃是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要手段。在中國(guó)，國(guó)家實(shí)現(xiàn)計(jì)劃理性的工具是國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體系，五年計(jì)劃是該體系的核心，是國(guó)家發(fā)展意志的集中體現(xiàn)。本章通過(guò)五年計(jì)劃的編制流程考察了中國(guó)計(jì)劃理性如何凝聚發(fā)展共識(shí)，通過(guò)五年計(jì)劃在導(dǎo)航性質(zhì)和決策模式上的變化考察了中國(guó)計(jì)劃理性的適應(yīng)性變遷能力，最后論證了嵌入式計(jì)劃理性的存在，以及它發(fā)揮作用的必要條件。本章的目的在于揭示國(guó)家理性通過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，有效地將發(fā)展意愿植入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)，凝聚全社會(huì)的發(fā)展共識(shí)和發(fā)展方向，為發(fā)展型經(jīng)濟(jì)體的騰飛夯實(shí)了基礎(chǔ)。

第五章繼續(xù)探討了第二個(gè)介入機(jī)制，即從國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的組成與行為，分析國(guó)家如何將其強(qiáng)制力輸入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的引導(dǎo)與管理。在發(fā)展型國(guó)家，經(jīng)濟(jì)部門(mén)是實(shí)踐國(guó)家自主性的象征主體，也是運(yùn)用國(guó)家能力的行為主體。中國(guó)擁有一個(gè)綜合統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)的導(dǎo)航機(jī)構(gòu)——國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，還擁有深入經(jīng)濟(jì)生活的產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)。經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的結(jié)構(gòu)行使和所擁有的權(quán)力，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”的重要政治機(jī)制。在考察了這些經(jīng)濟(jì)部門(mén)的基本情況后，還考察它們行使經(jīng)濟(jì)權(quán)力的主要方式，即干預(yù)手段。我們選擇中國(guó)政府的產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、金融政策為主要考察對(duì)象，分析了國(guó)家如何通過(guò)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)資源流動(dòng)，促進(jìn)投資生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第六章簡(jiǎn)單總結(jié)了中國(guó)“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”的特征。改革開(kāi)放以來(lái)形成的這種“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”特征，具有歷史性和必要性，它的重要意義理應(yīng)獲得肯定。但是，轉(zhuǎn)型國(guó)家所面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治、社會(huì)發(fā)展的張力，必然帶來(lái)發(fā)展目的與發(fā)展模式之間日益緊張的矛盾。中國(guó)在下一輪改革中應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)展平衡問(wèn)題有所回應(yīng)，從“強(qiáng)汲取—高發(fā)展”走向“中發(fā)展—低福利”。這正說(shuō)明了中國(guó)模式具有意義和延展性，中國(guó)經(jīng)驗(yàn)無(wú)疑豐富了現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型之路。