前言

技術(shù)問題是低碳發(fā)展的核心問題。當(dāng)前，中國已進(jìn)入推動低碳發(fā)展和應(yīng)對氣候變化的關(guān)鍵時期。在國際上，巴黎氣候變化締約方大會達(dá)成了全球應(yīng)對氣候變化的新協(xié)議——《巴黎協(xié)定》，中國在此次大會上也重申了此前向《聯(lián)合國氣候變化框架公約》秘書處提交的2020年后國家自主貢獻(xiàn)文件的內(nèi)容，即中國二氧化碳排放將于2030年左右達(dá)到峰值并爭取盡早達(dá)峰，到2030年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60% ～65%，非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重將于2030年左右達(dá)到20%左右（新華社，2016）。為兌現(xiàn)《巴黎協(xié)定》承諾，中國需加快發(fā)展非化石能源并且加速能源結(jié)構(gòu)調(diào)整。在這一宏觀背景下，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，破除制約中國低碳發(fā)展和應(yīng)對氣候變化的技術(shù)、政策和制度障礙，是加速中國向可持續(xù)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、培育經(jīng)濟(jì)新增長點(diǎn)的迫切需求。

對于低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各國均予以高度重視，并將其視為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來培育和發(fā)展，致力于有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升低碳技術(shù)的國際競爭力。可以說，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為各國在低碳技術(shù)領(lǐng)域展開競爭的焦點(diǎn)。在這方面表現(xiàn)尤為明顯的是日本，日本在其低碳技術(shù)發(fā)展的各個時期，十分注重本國企業(yè)專利先行海外布局的戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施，通過一系列政策或舉措促進(jìn)本國企業(yè)對外申請專利。迄今為止，日本的太陽能光伏、新能源汽車等技術(shù)專利數(shù)量在美國、德國、巴西、南非等國際市場上均處于領(lǐng)先的地位。在美國和德國這樣的老牌發(fā)達(dá)國家，日本的上述低碳技術(shù)甚至超過美、德兩國在本國的專利布局。這不得不令人驚嘆！

近年來，中國的低碳產(chǎn)業(yè)日趨壯大，在低碳技術(shù)基礎(chǔ)研發(fā)、新能源設(shè)備研制技術(shù)等方面均取得了規(guī)模化和市場化的進(jìn)步。在核能發(fā)電等低碳技術(shù)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢，獲得了國內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)和共有國際市場知識產(chǎn)權(quán)，并實(shí)現(xiàn)了一定的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)。在太陽能產(chǎn)品和生產(chǎn)裝備制造、風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及零部件制造、太陽能光伏發(fā)電運(yùn)營維護(hù)幾個產(chǎn)業(yè)，中國的專利申請量均已突破了10000件。中國政府不斷加大海外推廣低碳技術(shù)和產(chǎn)品的力度，促使中國低碳產(chǎn)業(yè)在國際上的影響力不斷增強(qiáng)，中國企業(yè)自發(fā)向海外拓展的步伐也在加快。目前中國的光伏發(fā)電、風(fēng)電裝備等產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)具備了一定的國際競爭力，海外拓展捷報頻傳。

中國政府十分重視低碳技術(shù)國際競爭力的提升。2015年，中國發(fā)布了第一個制造強(qiáng)國的十年規(guī)劃——《中國制造2025》，提出要堅持“創(chuàng)新驅(qū)動、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人才為本”的基本發(fā)展方針。同年，中國發(fā)布《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，提出要“實(shí)現(xiàn)沿線各國多元、自主、平衡、可持續(xù)的發(fā)展……促進(jìn)沿線國家加強(qiáng)在新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的深入合作”，為中國包括光伏發(fā)電、風(fēng)電裝備在內(nèi)的若干低碳制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和低碳技術(shù)“走出去”提供了新的機(jī)遇，也為沿線國家合作創(chuàng)新、共同應(yīng)對氣候變化提出了新的方向。2016年年底，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出加快低碳技術(shù)發(fā)展、打造世界領(lǐng)先新能源產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)，加快提高創(chuàng)新能力和競爭力，形成全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展新高地，大幅提升節(jié)能環(huán)保、新能源、生物等領(lǐng)域新產(chǎn)品和新服務(wù)的可及性，“加快發(fā)展先進(jìn)核電、高效光電光熱、大型風(fēng)電、高效儲能、分布式能源等，加速提升新能源產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)性，加快構(gòu)建適應(yīng)新能源高比例發(fā)展的電力體制機(jī)制、新型電網(wǎng)和創(chuàng)新支撐體系，促進(jìn)多能互補(bǔ)和協(xié)同優(yōu)化，引領(lǐng)能源生產(chǎn)與消費(fèi)革命。到2020年，核電、風(fēng)電、太陽能、生物質(zhì)能等占能源消費(fèi)總量比重達(dá)到8%以上，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模超過1.5萬億元，打造世界領(lǐng)先的新能源產(chǎn)業(yè)”。

2015年，國際能源署（IEA）發(fā)布的題為“2015能源技術(shù)展望：利用創(chuàng)新加速氣候行動”報告認(rèn)為：新興經(jīng)濟(jì)體在全球研究、開發(fā)和示范（RD&D）中的總體份額正在上升，一些國家（尤其是中國）正在消除關(guān)鍵領(lǐng)域的差距，但是相關(guān)專利數(shù)據(jù)表明，目前能源技術(shù)創(chuàng)新仍然集中在少數(shù)經(jīng)合組織國家內(nèi)。雖然中國的低碳技術(shù)發(fā)展取得了不可忽視的成績，但相比低碳技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家，中國目前的低碳技術(shù)發(fā)展仍面臨諸多“內(nèi)憂外患”。從國內(nèi)情況看，中國低碳領(lǐng)域的整體科技水平有待提升，政策體制機(jī)制有待完善，能源資源的利用率需提高，企業(yè)自主創(chuàng)新能力亟須加強(qiáng)。而國際形勢則更加嚴(yán)峻。一方面，中國的低碳技術(shù)發(fā)展還在持續(xù)遭受全球貿(mào)易保護(hù)主義的“圍追堵截”。相關(guān)資料顯示，2009年至2016年2月，全球范圍內(nèi)發(fā)起的7948起貿(mào)易保護(hù)措施中，針對中國的高達(dá)3831起，其中有1304起專門針對中國裝備制造業(yè)，中國光伏發(fā)電和風(fēng)電裝備是主要的調(diào)查對象（張棟鈞，2016）。另一方面，以專利角逐國際市場已經(jīng)成為各國低碳企業(yè)的隱形武器。因知識產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦在低碳行業(yè)頻繁出現(xiàn)，2008年，美國風(fēng)機(jī)制造商GE試圖通過“337調(diào)查”阻止日本三菱重工進(jìn)入美國市場；2004年、2006年和2009年，美國Paice公司試圖通過法院訴訟、“337調(diào)查”等途徑以豐田汽車公司的凱美瑞、第三代Prius及部分雷克薩斯車型侵犯了其有關(guān)專利為由阻止豐田汽車進(jìn)入美國市場；2011年美國超導(dǎo)公司向中國華銳風(fēng)電發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，指其在未獲授權(quán)的情況下使用其專有的風(fēng)力發(fā)電機(jī)軟件代碼，并違反供應(yīng)合同等。

著眼于中國生態(tài)文明建設(shè)和全球應(yīng)對氣候變化趨勢，在全球能源變革發(fā)展趨勢和中國經(jīng)濟(jì)社會低碳轉(zhuǎn)型的發(fā)展要求下，中國低碳技術(shù)的發(fā)展及“走出去”是否已經(jīng)具備了足夠的國際競爭力？與全球先進(jìn)國家相比，中國還存在哪些差距？如何彌補(bǔ)存在的差距進(jìn)而提升中國低碳技術(shù)和裝備的國際競爭力？本書試圖具體研究和回答這些問題。

低碳技術(shù)的競爭力考察的是通過推動低碳技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新以使組織在獲得市場競爭優(yōu)勢的同時有效控制和降低碳排放量的能力。在多數(shù)文獻(xiàn)中，對競爭力的研究，把研究對象分為兩類：一類是關(guān)于國家競爭力的研究；另一類是關(guān)于企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力的研究。產(chǎn)業(yè)競爭力是由四個層次內(nèi)容組成的，包括競爭力的來源——產(chǎn)業(yè)環(huán)境、競爭力的實(shí)質(zhì)——生產(chǎn)率、競爭力的表現(xiàn)——市場份額、競爭力的結(jié)果——產(chǎn)業(yè)利潤率（陳立敏、王漩，2009）。這四個層次間存在著環(huán)環(huán)相扣的循環(huán)邏輯關(guān)系。技術(shù)是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的核心要素，判斷某一行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭力，尤其是這些技術(shù)在主要國際市場中的競爭力，在當(dāng)前仍是一個十分重要但容易被忽視的問題。對于如何衡量某行業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的競爭力，通常研究中采取的多為波特鉆石模型分析法。但是，具體到技術(shù)競爭力的衡量，該設(shè)置哪些衡量指標(biāo)？需考慮哪些影響因素？并沒有形成較為統(tǒng)一的研究共識。具體到低碳產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前低碳技術(shù)進(jìn)步能夠有效提高制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力，通過低碳技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)傳統(tǒng)技術(shù)和工藝，或者開發(fā)新能源，降低產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本，提高制造業(yè)的供給量，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)出口份額，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。低碳技術(shù)進(jìn)步引導(dǎo)低碳消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，增加國內(nèi)市場和國外市場對低碳產(chǎn)品的需求量，提高制造業(yè)產(chǎn)品的市場份額和利潤率，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)對低碳技術(shù)概念的概括可知，低碳技術(shù)可分為三種類型。一是減碳技術(shù)，是指高能耗領(lǐng)域和高排放領(lǐng)域的節(jié)能減排技術(shù)，例如煤的清潔高效利用技術(shù)、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)技術(shù)以及節(jié)能LED技術(shù)等。二是無碳技術(shù)，例如核能、太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能等可再生能源技術(shù)。三是去碳技術(shù)，比較典型的是二氧化碳捕獲與埋存技術(shù)（CCS）。低碳技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)氣候變化減緩目標(biāo)的核心所在，同時也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的重要支撐。

中國低碳技術(shù)在國內(nèi)市場上與其他國家技術(shù)的實(shí)力相比，更容易獲得數(shù)據(jù)，也更容易得出分析結(jié)果，且這類文獻(xiàn)和論證也較為充分，為相關(guān)企業(yè)和政府決策提供了重要參考。但是，對于中國低碳技術(shù)在海外市場的競爭力現(xiàn)狀究竟如何，目前的研究并不充分。當(dāng)前，中國正在進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動綠色低碳轉(zhuǎn)型，原本主要依賴出口拉動經(jīng)濟(jì)的方式將被替代，中國的競爭優(yōu)勢將逐步從勞動力低成本優(yōu)勢向高新技術(shù)競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。黨的十八大報告指出，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。低碳技術(shù)的發(fā)展是不斷擴(kuò)張的市場需求和市場競爭力的一種體現(xiàn)，低碳產(chǎn)業(yè)體系和低碳發(fā)展方式將成為一個國家核心競爭力的標(biāo)志，代表著一個國家的長期發(fā)展?jié)摿透偁巸?yōu)勢。中國只有加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，順應(yīng)并引領(lǐng)世界能源變革和低碳發(fā)展的潮流，打造低碳發(fā)展的核心競爭力，才能順勢發(fā)展強(qiáng)大，由經(jīng)濟(jì)大國轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展。

本書的上篇主要關(guān)注中國低碳技術(shù)國際競爭力的專利研究。通過文獻(xiàn)分析、專家調(diào)研問卷和交流等方式，以相對更具技術(shù)優(yōu)勢且專利數(shù)據(jù)相對完善為原則，甄別核電、風(fēng)電、太陽能、新能源汽車四項(xiàng)低碳技術(shù)作為對中國低碳技術(shù)國際競爭力分析的典型對象，并運(yùn)用專利分析法開展研究。需要強(qiáng)調(diào)的是，對外專利申請和布局分析是反映一國技術(shù)國際競爭力現(xiàn)狀的重要指標(biāo)。當(dāng)前，通過專利分析法對全球低碳技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的研究主要有兩類：一是宏觀層面的，包括對全球?qū)＠暾垟?shù)量和各主要國家專利申請數(shù)量的統(tǒng)計分析；二是微觀層面的，包括以技術(shù)熱點(diǎn)和申請人為基礎(chǔ)展開的檢索和研究。然而，目前鮮有中國低碳技術(shù)對外專利申請和布局的對比分析，如對主要低碳技術(shù)的具體技術(shù)領(lǐng)域的PCT申請情況的對比，以及將中國具體的低碳技術(shù)與相應(yīng)的低碳技術(shù)強(qiáng)國的技術(shù)置于國際上主要的低碳市場中進(jìn)行專利的分析和對比等。運(yùn)用歐洲專利局“Espacenet”數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，通過歐洲專利局CPC分類號Y02“減緩和適應(yīng)氣候變化技術(shù)及應(yīng)用”，設(shè)定檢索條件（針對不同國家、不同年份、上述四項(xiàng)技術(shù)在申請?zhí)枴⒐_或公告日和CPC等檢索字段中輸入檢索詞，從而得出上述四項(xiàng)技術(shù)在某一國家和某一年份的專利申請情況），進(jìn)而評估中國低碳技術(shù)對外專利申請和布局現(xiàn)狀；根據(jù)上述四項(xiàng)專利的世界布局情況分析和專家調(diào)研，選定世界主要市場，并在這些市場與世界強(qiáng)國的技術(shù)進(jìn)行對比分析，總結(jié)中國低碳專利的國際競爭力現(xiàn)狀及差距，并提出進(jìn)一步的對策建議。

低碳技術(shù)的發(fā)展，無論是研發(fā)、示范，還是產(chǎn)業(yè)化推廣和應(yīng)用，每個環(huán)節(jié)都離不開政策的支持。中國低碳技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境如何？與發(fā)達(dá)國家低碳技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境相比，還存在哪些差距？如何營造有效的低碳創(chuàng)新環(huán)境，提升中國低碳技術(shù)的國際競爭力？本書下篇就低碳技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境問題專門進(jìn)行了研究，首先梳理總結(jié)了中國國內(nèi)低碳技術(shù)發(fā)展支持政策現(xiàn)狀，接著對美國、日本和歐洲一些國家和地區(qū)的低碳技術(shù)發(fā)展政策進(jìn)行了歸納和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。通過上述政策梳理和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，本書最后提出了進(jìn)一步提升中國低碳技術(shù)國際競爭力的政策建議。

通過低碳技術(shù)專利競爭力情況的國際對比得出相關(guān)結(jié)論，并提出了對中國具有代表性的低碳技術(shù)專利國際競爭力現(xiàn)狀的基本判斷，明確了差距和不足之處，并提出了具體的建議。這些判斷和建議對于相關(guān)低碳行業(yè)的發(fā)展及“走出去”均具有參考價值。