三 河南省投資便利化和貿易自由化試驗內容與創新舉措

（一）投資便利化方面

1．分行業的試驗內容與創新舉措

實施負面清單管理，消除限制并營造公平的準入環境。對外商投資在若干領域試行給予準入前國民待遇，對企業采用統一準入標準。

（1）物流貿易領域。一是放寬中外合資航空貨運企業的外資股比限制、允許外商獨資設立航空維修和航油企業；二是實現地面服務市場化運營并開放外資準入，允許貨代直接代理地面服務，提高貨運服務水平；三是在鄭歐班列率先探索鐵路貨運運營市場化和外資開放，進行貨運組織機構調整；四是開放跨境電商保稅倉儲、交易、運輸及其他增值服務的準入。

（2）制造業領域。一是放寬先進制造業領域的外資投資限制；放寬物聯網、增值電信、工業信息服務等領域的外資股比限制；支持區內企業開展多種形式的技術類境外投資；提高區內制造業企業參與技術類海外投資項目的便利化程度，鼓勵設立從事工業技術股權投資的項目公司和技術孵化基金。二是取消對制造業升級相關的設備融資租賃單機公司的注冊資本限制。

（3）農業領域。放寬農業流通領域的外資準入，允許中外合資或外商獨資的農產品流通市場和流通專業服務。

（4）金融領域。一是放寬對跨境資本交易活動的限制，開展以投資、貿易為重點的資本賬戶開放試點；允許銀行直接辦理經常項、直接投資項下的人民幣結算業務；支持銀行與支付機構合作開展支付機構跨境電子商務人民幣結算業務；充分利用境內、境外兩個市場、兩種資源，允許區內金融機構和企業從境外借用人民幣資金；支持區內企業和金融機構在境外發行人民幣債券，允許其將資金調回境內使用。二是允許外資金融機構與民營資本在園區內設立供應鏈金融特色銀行。三是鼓勵發展融資租賃、商業保理等新型功能性金融機構，降低注冊資本準入門檻，擴大業務經營范圍。四是開發具有河南優勢的能源、合金新期貨產品，在維持原有農產品基礎上不斷增加產品類型；逐步由商品期貨市場向衍生品期貨、期權、指數期貨、期權的綜合性期貨交易市場轉型；完善期貨交易機制，開展保稅交割；加速市場對外開放，引進境外投資者；在內積極推動關鍵品種期貨國際化，以提升國際影響力。五是允許海關特殊監管區內開展期貨保稅交割業務。

（5）其他服務業。一是復制上海自貿區經驗，允許開辦中外合資合作或獨資的教育和職業技術培訓機構，尤其鼓勵面向物流、供應鏈、跨境電商服務、期貨、工業4.0、會展文化等領域的高等教育和高級職業技術培訓。二是取消外資演出經紀機構的股比限制，允許在區內設立外商獨資演出經紀機構；允許設立外商獨資的娛樂場所，鼓勵其在區內參與打造與中原文化主題相關且具有國際關注度和知名度的演出節目，并組織巡演；深化貿易平臺功能，擴大對外文化貿易和版權貿易。

2．分部門的試驗內容與創新舉措

（1）外僑辦

一是在職權范圍內實行特殊優惠政策。首先，根據自貿區建設需求，為河南省企業“走出去”“引進來”牽線搭橋，為企業拓展海外發展空間做好服務，助推河南省順利承接產業轉移和開展國際產能合作。其次，針對區內有關企業有關外籍人士進行商務訪問考察的需求，開通審發邀請函、邀請確認函等業務的直通車服務，以利于企業開展商務活動。二是落實免簽政策。配合省公安部門落實24小時過境免簽政策，積極爭取將鄭州列入72小時過境免簽城市，促進旅游及投資貿易便利化。

（2）國家外管局河南省分局

①關于外商直接投資管理

第一，取消了直接投資項下外匯登記核準。境內外投資主體可直接到銀行辦理境內直接投資項下和境外直接投資項下相關外匯登記。

第二，簡化了境內直接投資項下外國投資者出資確認登記管理。取消境內直接投資項下外國投資者非貨幣出資確認登記和外國投資者收購中方股權出資確認登記，將外國投資者貨幣出資確認登記調整為境內直接投資貨幣出資入賬登記。

第三，取消了境外再投資外匯備案。境內投資主體設立或控制的境外企業在境外再投資設立或控制新的境外企業時，無須辦理外匯備案手續。

第四，取消了直接投資外匯年檢。改為實行境內直接投資和境外直接投資存量權益登記。放寬登記時間，允許企業通過多種渠道報送相關數據。

②關于資本金意愿結匯

第一，外商投資企業外匯資本金實行意愿結匯管理，企業可自由選擇資本金結匯時機。

第二，明確外商投資企業資本金及其結匯資金的使用應符合外匯管理相關規定，對資本金使用實施負面清單管理。

第三，便利外商投資企業以結匯所得人民幣資金開展境內股權投資。

第四，進一步規范結匯資金的支付管理，明確銀行按照“展業三原則”承擔真實性審核義務。

第五，明確和簡化其他直接投資項下外匯賬戶資金結匯及使用管理。

③關于跨境電子商務

為積極支持跨境電子商務發展，防范互聯網渠道外匯支付風險，2013年以來，國家外管局在上海、北京、重慶、浙江、深圳5個地區開展支付機構跨境電子商務外匯支付業務試點，試點情況良好。在此基礎上，2015年國家外管局發布《國家外匯管理局關于開展支付機構跨境外匯支付業務試點的通知》，在全國范圍內開展部分支付機構跨境外匯支付業務試點，允許支付機構為跨境電子商務交易雙方提供外匯資金收付及結售匯業務，主要內容包括：一是提高單筆業務限額，網絡購物單筆交易限額由等值1萬美元提高至5萬美元，放寬對支付機構開立外匯備付金賬戶戶數的限制；二是規范試點流程，支付機構要取得試點資格，應先行到注冊地外管局辦理“貿易外匯收支企業”登記；三是嚴格風險管理，要求支付機構嚴格履行交易真實性審核職責，留存相關信息5年備查，并及時準確報送相關業務數據和信息。

（3）河南省銀監局

借鑒四省市自貿區實施方案金融方面內容，在河南省自貿區申建得到國務院相關批復后，河南省銀監局作為銀行業監管部門，可借鑒其他自貿區經驗結合河南省實際，從以下幾個方面入手加快自貿區銀行業改革發展。一是支持銀行業入區發展。二是支持區內設立非銀行業金融公司。三是支持民間資本進入區內銀行業。四是支持區內銀行業機構開展跨境融資業務和跨境投資金融服務。五是支持區內開展離岸金融業務。在完善相關管理辦法，加強有效監管的前提下，允許自貿區區內符合條件的中資銀行開辦離岸業務。六是適當簡化準入程序方式。

（4）河南省證監局

一是引導區域性股權交易市場不斷創新業務范圍和品種，以區域性股權交易市場為基礎建設綜合性金融服務平臺。

二是支持在區內設立私募投資資金。

三是支持境內外期貨交易所在區內設立期貨交易庫，探索開展期貨保稅交割、倉單質押等業務。

四是探索證券期貨業對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放，支持在區內新設證券期貨經營機構和合資證券期貨經營機構。逐步擴大區內合資證券公司的業務范圍。支持區內證券期貨經營機構設立、收購、參股境外證券期貨經營機構，或通過境外分支機構探索開展境外業務。

五是支持符合條件的區內機構和個人按照規定在境內外證券期貨市場進行投資。逐步允許境外機構和個人參與商品期貨交易。

六是鼓勵區內企業利用股票、債券、存托憑證等工具在境外市場融資。

七是建立負面清單管理模式，鼓勵證券期貨經營機構進行管理創新、業務創新和產品創新。支持證券期貨經營機構在區內發展柜臺業務。

八是強化監管協作和信息共享，探索綜合監管體制，加強金融審慎管理，完善系統性、區域性風險防控和預警體系，加強對重大風險的識別和防范。

九是支持將投資者教育和金融法治教育納入國民教育體系。

十是探索投資者專業調解、仲裁、和解等糾紛解決機制與司法進行有效對接，建立投資者合法權益保護協作機制，加大投資者維權支持力度。

（5）河南省保監局

結合國家已批復的上海、福建、天津、廣東4個地區的自貿區方案，結合河南省情和保險業情，保險業的主要政策訴求和意見建議為：積極發展以金融、商務創新為主的現代服務業；大力發展航運金融業和航運保險業，鼓勵境內外航運保險公司和保險經紀公司等航運服務中介機構設立營業機構并開展業務；充分發揮保險資金體量大、投資期限長、融資成本低的優勢，支持各保險機構通過項目投資、股權投資、債權投資等形式，為區內重大基礎設施提供長期穩定資金支持；支持保險資金參與與河南自貿區相關的產業投資基金的發起設立；支持開展人民幣跨境再保險業務，培育發展再保險市場；支持符合條件的外資保險公司到自貿區設立經營機構。

（二）貿易自由化、便利化方面

1．綜合試驗內容與創新舉措

（1）關于貿易轉型升級

一是建立小批量報清關系統和企業信用通關系統，實現海關與稅匯系統互通，測試開放境外郵政交換局以提高電商郵包產品的出口效率。

二是開通出口電商郵包專線，獲得電商產品在海外郵政系統的優先級，開放境外郵政交換并允許外國郵政產品走郵關。

三是放寬農業流通領域外資準入范圍，允許中外合資或外商獨資的農產品流通市場和流通專業服務。

（2）關于監管便利化

一是復制上海自貿區經驗，推動海關系統與稅務、外匯系統互通，實現鄭州航空港、國際陸港、各類商品口岸與保稅倉之間的通暢銜接。

二是率先建立河南本地各海關監管區之間的區域大通關，做到一次通關、一次查驗、一次放行；與腹地海關做到互通互認，簡化空陸聯運等地面集散體系以及通關流程。

三是實行國際貿易“單一窗口”，重點簡化通關流程、避免多頭監管，多次報關、報檢；通過電子信息平臺打通多部門信息實時共享。

四是建立小批量報清關系統和企業信用通關系統實現海關與稅匯系統互通、測試開放境外郵政交換局以提高電商郵包產品的出口效率。

五是推動工業物流和維修便利化，建立制造業企業AEO制度體系，按信用評級安排通關優先級。

六是允許綜保區嘗試賦予區內企業一般納稅人資格，進行國內貿易的國外零部件入區實行“一線放開”，提高貨物入區時效。

（3）關于稅收配套問題

一是推動出口電商適用合理稅收制度和獲得陽光結匯渠道。

二是賦予綜保區加工產品內銷“選擇性征稅”政策，企業自主選擇加工產品內銷按原材料繳稅或按成品繳稅，允許內銷貨物返區維修，不征收維修后貨物入關關稅。

三是將區內注冊的融資租賃企業或金融租賃公司在區內設立的項目子公司納入融資租賃出口退稅試點范圍；區內企業內銷產品實行比照成品或原材料的選擇性關稅政策；國內零部件入區實現快速清關和出口退稅；區內生產企業和生產性服務企業進口所需的機器、設備等貨物予以免稅（生活性服務企業進口貨物以及法律、行政法規明確規定不予免稅的貨物除外）。

四是調整相關稅收規定，推動貿易多元化試點稅收辦法的實施，將出口加工區北片區（A區+保稅物流中心）作為貿易功能區，開展貿易、物流和流通性簡單加工等業務，并實行貿易園區稅收政策。

2．分部門試驗內容與創新舉措

（1）河南電子口岸平臺

借鑒上海、深圳、蘇州等地的先進經驗，委托具有綜合甲級資質的中機六院等單位，結合河南省實際情況對河南電子口岸平臺進行規劃設計。河南電子口岸平臺項目（一期）包含六大類功能應用，涵蓋21個應用子系統及269項交換數據內容。相比國內其他已經建成的電子口岸平臺，河南電子口岸平臺的涉及面更廣，符合河南省口岸的業務特點。

通過河南電子口岸平臺的建設，建立連接口岸執法單位、進出口管理部門、口岸生產單位及沿海主要口岸的數據交換和協同作業平臺，實現對全省進出口企業、生產制造園區、物流基地的通關流程全覆蓋，形成網絡化協同監管模式和大通關“一站式”服務體系，這樣可以有效提高進出口申報、監管、審批的效率，縮短通關時間，改善投資環境，強化區域經濟競爭力。

通過河南電子口岸平臺，實現企業申報信息的電子化，避免重復申報，企業申報錄入項將由原來的169項減少到92項，錄入工作量減少45.56%。通過河南電子口岸平臺與16家單位的數據互聯互通，各部門實現聯動，企業申報效率提升25%。以鄭州新鄭機場口岸進口貨物通關時間統計，河南電子口岸平臺上線運行后，平均通關時間可從原來的21小時縮短為10小時，通關效率提高了52.38%。

河南電子口岸平臺在規模、應用系統功能、建設技術水平上均處于全國領先地位，上線后將為河南省開放型經濟發展提供重要支撐，做出重要貢獻。

（2）出入境檢驗檢疫局

河南已經在特殊監管區內實施進口貨物預檢驗制度，即檢驗檢疫機構根據在區內倉儲貨物的貨主或其代理人的申請，對區內擬進口的法檢貨物預先實施檢驗，當貨物實際出區進口時檢驗檢疫機構不再實施檢驗，憑“預檢驗核銷單”進行分批核銷放行。“這項制度最大的作用是可以提高貨物出區進口時的通關速度。”預檢驗的工作流程是“預檢驗、報檢、放行”，把檢驗環節提前到報檢之前，貨物實際出區進口時可以實現“即報即放”。

河南出入境檢驗檢疫局已推廣上海自貿區的8項檢驗檢疫制度。河南檢驗檢疫局已經全面推廣復制“檢驗檢疫通關無紙化、采信第三方檢驗結果、便利全球維修產業監管、出入境生物材料制品實施風險管理制度、簽發中轉貨物產地來源證、特殊監管區進口貨物實施預檢驗檢疫制度、特殊監管區實施檢驗檢疫分線監督管理模式”7項制度，并以正式文件下發通知實行。

（3）鄭州海關

自國務院發文明確要在全國范圍或海關特殊監管區推廣28項上海自貿區可復制改革試點經驗后，就有天津、廣東、福建、陜西、甘肅、河南、安徽、四川、湖南、山東、江西等省份印發通知向上海學習。其中，上海自貿區的14項貿易便利化措施已有9項在鄭州航空港經濟綜合試驗區得到復制推廣，如“批次進出集中申報、保稅展示交易、區內自行運輸、加工貿易工單式核銷、境內外維修、統一備案清單、簡化通關隨附單證、集中匯總納稅、保稅物流聯網監管”。通關一體化系統于2015年1月27日正式上線運行，作為通關一體化重要組成部分的智能化卡口驗放已經推廣實施。鄭州海關還結合總署取消部分行政審批事項的要求，結合關區的實際情況，下放了一批審批權限，簡化了審批流程，大大提高了企業的辦事效率。

鄭州海關肩負落實期貨保稅交割海關監管制度、融資租賃海關監管制度、境內外維修海關監管制度3項改革的任務。目前期貨保稅交割海關監管制度、融資租賃海關監管制度兩項條件已經成熟。不過，鑒于河南省目前還沒有具有資質的企業，所以還未開展業務，但這兩項制度的存在將推動期貨交易、融資租賃等企業從無到有，如“修蘋果手機，以前都要交給經銷商，有了這項創新之后，很大一部分的蘋果維修在鄭州維修基地就可以完成”。境內外維修海關監管制度帶來的利好更加接地氣，這項制度已經得到推廣，效果很不錯。不僅新鄭綜保區、鄭州進出口加工區都可以享受這項通關便利，將來省內的海關監管區域也可以復制。這將推動河南特別是鄭州航空港完善全球電子信息產業的維修、零部件加工、售后服務等鏈條，助推鄭州向全球基地發展。

（4）河南省郵政管理局

一是加大自由貿易區內商品分撥中心的建設力度，并實現快遞分撥中心、倉配一體化建設，以及跨境電子商務綜合園區與快遞物流產業園等基礎服務設施的綜合規劃、協同建設，以進一步提升貿易便利化。

二是進一步落實各項政策措施，為郵政、快遞企業進駐園區并提供境內外郵件的快速通關、集疏發運創造條件。