導(dǎo)論

一 問(wèn)題的提出

依靠投資驅(qū)動(dòng)和初級(jí)要素專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了30多年的高速增長(zhǎng)，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的奇跡。投資驅(qū)動(dòng)和初級(jí)要素專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上是粗放型增長(zhǎng)模式，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，長(zhǎng)期依賴粗放型經(jīng)營(yíng)模式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積累的一系列深層矛盾日益凸顯：有限的資源和不斷惡化的生態(tài)環(huán)境成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸；伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而不斷上漲的工資水平和土地、能源、原材料價(jià)格，使初級(jí)要素專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略所依托的低成本優(yōu)勢(shì)已經(jīng)消失；低附加值產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，僅靠出口難以拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)；等等。這些深層矛盾已成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的瓶頸。重構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由要素投入拉動(dòng)向技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，即由高投入、低產(chǎn)出、高排放方式向低投入、高產(chǎn)出、低排放方式轉(zhuǎn)變，是保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的必然選擇。中國(guó)適時(shí)提出加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重大戰(zhàn)略。

技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的兩條主要路徑。無(wú)論是引進(jìn)技術(shù)還是創(chuàng)新技術(shù)，只有廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)才能提高投入產(chǎn)出效率，技術(shù)進(jìn)步才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。在一定條件下，由于創(chuàng)新效率、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多種原因，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)并不一定能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。利用外資（即外商直接投資）是引進(jìn)技術(shù)的主要途徑之一，但是外資并不一定帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，外資即使帶來(lái)了技術(shù)，也不一定向本地企業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，而且外資技術(shù)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的作用也受外資質(zhì)量的制約。有關(guān)的數(shù)據(jù)可以初步說(shuō)明這一點(diǎn)，F(xiàn)DI（國(guó)際直接投資）工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率從2006年起反而低于內(nèi)資工業(yè)企業(yè)，2006年、2007年分別比內(nèi)資工業(yè)企業(yè)低0.4萬(wàn)元/（人·年）、1.7萬(wàn)元/（人·年）; 1998～2007年FDI工業(yè)企業(yè)增加值率明顯低于內(nèi)資企業(yè)，F(xiàn)DI工業(yè)企業(yè)的增加值率僅為0.23～0.26，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)達(dá)到0.29～0.31; 2003～2007年大中型外資企業(yè)R＆D支出占銷售收入的比例比全國(guó)大中型企業(yè)低1.3～1.9個(gè)百分點(diǎn)；2006年，《南方周末》公布的一份調(diào)查顯示，松下、百事可樂(lè)等33家知名跨國(guó)公司超標(biāo)排污，2008年FDI工業(yè)企業(yè)中污染密集型行業(yè)的資產(chǎn)比例仍然達(dá)到40.3%。這些數(shù)據(jù)顯示，外資的進(jìn)入并不一定促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，特別是，勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加值率和技術(shù)創(chuàng)新水平反映外資的潛在技術(shù)溢出效應(yīng)是有限的，意味著外資并不一定能通過(guò)技術(shù)溢出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。

同樣，技術(shù)創(chuàng)新水平高或技術(shù)引進(jìn)支出水平高，并不一定意味著投入產(chǎn)出效率高。2005～2007年通信電子設(shè)備制造業(yè)增加值率是最低的制造行業(yè)之一（因?yàn)?008～2012年統(tǒng)計(jì)資料沒(méi)有工業(yè)增加值，無(wú)法分析最近幾年的情況），低于21%，購(gòu)買技術(shù)占本行業(yè)增加值的比例和研發(fā)支出占本行業(yè)增加值的比例卻是最高的行業(yè)之一，分別超過(guò)1.5%、5.7%；而農(nóng)副食品加工、紡織服裝、木材加工、家具制造、文體用品制造等行業(yè)增加值率超過(guò)25%，購(gòu)買技術(shù)占本行業(yè)增加值的比例最高不超過(guò)0.7%，研發(fā)支出占本行業(yè)增加值的比例不超過(guò)2%；增加值率較高的行業(yè)如食品制造、非金屬礦物制品增加值率超過(guò)30%，購(gòu)買技術(shù)支出占增加值的比例低于0.55%，研發(fā)支出占增加值的比例低于1.85%；醫(yī)藥制造和飲料制造增加值率分別超過(guò)38%、36%，購(gòu)買技術(shù)支出占增加值的比例分別低于0.5%、0.95%，研發(fā)支出占增加值的比例分別低于2.1%、4.7%；而交通運(yùn)輸設(shè)備制造增加值率最高時(shí)僅為25%，購(gòu)買技術(shù)支出占增加值的比例超過(guò)1.5%，研發(fā)支出占增加值的比例超過(guò)5.5%；專用設(shè)備制造增加值率不超過(guò)27.6%，購(gòu)買技術(shù)支出占增加值的比例僅2005年低于醫(yī)藥制造，2006～2007年則高于醫(yī)藥制造，研發(fā)支出占增加值的比例是最高的行業(yè)，達(dá)到6%。從國(guó)際比較看，中國(guó)研發(fā)支出水平（研發(fā)支出占GDP的比例）2007年為1.4，與英國(guó)的差距很小，超過(guò)俄羅斯、巴西，但工業(yè)增加值率明顯低于這些國(guó)家，比英國(guó)低0.066，比俄羅斯、巴西分別低0.03、0.15；德國(guó)研發(fā)支出水平2.53，超過(guò)英國(guó)0.075，工業(yè)增加值率反而比英國(guó)低0.045。這些數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)創(chuàng)新投入或技術(shù)購(gòu)買支出水平高并不意味著投入產(chǎn)出率高；而且，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的作用，理論界并沒(méi)有形成一致性的結(jié)論。因此，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響需要進(jìn)一步深入研究。

二 研究意義

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的本質(zhì)就是以技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)替代物質(zhì)消耗推動(dòng)，實(shí)現(xiàn)粗放經(jīng)營(yíng)模式向集約型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變，其根本路徑在于技術(shù)進(jìn)步。有限的資源支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)離不開(kāi)新資源的開(kāi)發(fā)、資源的節(jié)約使用和資源利用效率的提高，而新能源和新材料的開(kāi)發(fā)與利用，單位產(chǎn)值消耗的降低，資源效率的提高，都依賴于技術(shù)進(jìn)步。傳統(tǒng)工業(yè)化模式造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，使生態(tài)環(huán)境退化，只有依靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的新型工業(yè)化才能減少污染和碳排放。通過(guò)管理的手段控制污染和碳排放只能治標(biāo)，依靠技術(shù)進(jìn)步發(fā)展綠色技術(shù)、低碳技術(shù)、清潔能源技術(shù)等才是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的根本途徑。依托成本優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際化，是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略實(shí)施的基點(diǎn)。利用比較優(yōu)勢(shì)參與經(jīng)濟(jì)全球化雖然獲得一些貿(mào)易利益，并對(duì)中國(guó)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡起了積極的作用，但是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施以依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和國(guó)際市場(chǎng)為前提，其結(jié)果是中國(guó)制造企業(yè)在參與國(guó)際分工中處于全球價(jià)值鏈的低端，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司控制著全球價(jià)值鏈的中高端。簡(jiǎn)而言之，中國(guó)企業(yè)依靠成本優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，只能處于依附地位。新形勢(shì)下，成本優(yōu)勢(shì)逐步消失，中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際分工只能依靠競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在國(guó)際市場(chǎng)上，中國(guó)企業(yè)要獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)必須依靠新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，歸根結(jié)底就是依靠技術(shù)進(jìn)步。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式就是從物質(zhì)投入驅(qū)動(dòng)向技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

現(xiàn)有研究技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的文獻(xiàn)，特別是技術(shù)創(chuàng)新、外資技術(shù)溢出、進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變影響的研究多而深入，研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)效率影響的文獻(xiàn)主要集中討論勞動(dòng)生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率，研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)主要集中討論三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。不過(guò)，現(xiàn)有研究存在以下不足。第一，很少有成果考察外資技術(shù)溢出的不同路徑、技術(shù)引進(jìn)不同方式和技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的差異；沒(méi)有成果全面系統(tǒng)地考察不同技術(shù)進(jìn)步路徑在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變中相互作用的性質(zhì)。第二，研究技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的成果很少涉及技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化、制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率等方面的影響。

當(dāng)前及以后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，重構(gòu)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，即選擇合適的技術(shù)進(jìn)步路徑驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)替代要素投入拉動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，既是一個(gè)需要解決的重大理論問(wèn)題，也是制定轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式政策所亟須解決的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。特別是，在加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變之際，不同技術(shù)進(jìn)步路徑影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的差異，不僅需要從理論上全面系統(tǒng)深入地考察，而且需要通過(guò)實(shí)證全面客觀地進(jìn)行評(píng)價(jià)。近年來(lái)，外商直接投資影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的研究較多，但是這些研究多局限于討論外資技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，沒(méi)有系統(tǒng)全面研究外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響。選擇適當(dāng)?shù)募夹g(shù)進(jìn)步路徑加快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，是中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。本書(shū)重點(diǎn)討論外資技術(shù)溢出的不同路徑、引進(jìn)技術(shù)的不同方式影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的機(jī)理及差異，并考察技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變中的相互補(bǔ)充或相互替代的關(guān)系，為技術(shù)創(chuàng)新理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供新的研究視角；將技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的研究，擴(kuò)展到對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化、投入產(chǎn)出率、制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、居民收入差距的討論，拓展技術(shù)進(jìn)步理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究視野；同時(shí)依據(jù)理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)判斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的較優(yōu)技術(shù)進(jìn)步路徑，為制定促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的技術(shù)進(jìn)步政策提供參考。因此，研究技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響，既具有重要的理論價(jià)值，又具有重要的應(yīng)用價(jià)值。

三 研究思路與創(chuàng)新

（一）研究思路

隨著改革開(kāi)放的深入，外資經(jīng)濟(jì)已是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，更重要的是外資進(jìn)入產(chǎn)生的溢出效應(yīng)影響了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式。基于外資經(jīng)濟(jì)深刻影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并產(chǎn)生一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，本書(shū)從四個(gè)方面研究外資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。

第一，討論外資溢出對(duì)居民收入差距作用的機(jī)制變化和外資溢出對(duì)旅游服務(wù)貿(mào)易出口的影響，前者采用閾值協(xié)整模型實(shí)證檢驗(yàn)外資溢出對(duì)居民收入差距的非線性效應(yīng)，后者采用面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)外資對(duì)旅游服務(wù)出口的創(chuàng)造效應(yīng)。

第二，在討論外資企業(yè)反映技術(shù)溢出效應(yīng)及其影響因素基礎(chǔ)上，主要區(qū)分外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度反映的模仿效應(yīng)和外資參與度反映的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化和投入產(chǎn)出率的異同，并利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

第三，揭示外資技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互作用影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和制造業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理，并利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)外資技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和制造業(yè)結(jié)構(gòu)變遷機(jī)理的差異，通過(guò)構(gòu)造外資參與度和技術(shù)創(chuàng)新的連乘式，檢驗(yàn)外資技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新的交互作用影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和制造業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理；揭示技術(shù)引進(jìn)的不同方式影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的差異，并利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

第四，從技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的根本路徑出發(fā)，主要研究外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素及其技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的作用，并利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)理論分析的結(jié)論。

（二）創(chuàng)新點(diǎn)

本書(shū)集中討論外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，與現(xiàn)有研究相比，具有以下方面的創(chuàng)新。

第一，揭示外資進(jìn)入產(chǎn)生的模仿效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的機(jī)理及其差異，利用面板模型進(jìn)行實(shí)證研究驗(yàn)證了理論研究的結(jié)論。

第二，揭示外資技術(shù)溢出、進(jìn)口技術(shù)溢出、購(gòu)買國(guó)外技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的機(jī)理及其差異，探討外資技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新相互作用影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和制造業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理，利用面板模型實(shí)證檢驗(yàn)理論分析的結(jié)論。研究發(fā)現(xiàn)，只有外資技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新的交互作用才能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，不同技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的作用不同，進(jìn)口技術(shù)溢出和外資技術(shù)溢出不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，購(gòu)買國(guó)外技術(shù)則促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率提高。

第三，從理論上剖析外資溢出對(duì)居民收入差距的作用隨市場(chǎng)化水平變化發(fā)生非線性變化，并利用閾值協(xié)整模型考察外資溢出影響居民收入差距機(jī)制的轉(zhuǎn)移，研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化水平達(dá)到0.668，外資溢出擴(kuò)大居民收入差距的作用發(fā)生非線性轉(zhuǎn)移。