同學(xué)們，晚上好！

首先我要感謝北大校團委的同學(xué)們，大家做了很多工作，為這次講座也準備了很久。昨天是全國GRE考試時間，這兩周又正值期末考試，同學(xué)們要在這么緊張的日程安排內(nèi)留出2個小時來聽一場課外的開放講座，真的很不容易，但我相信大家聽完這個講座應(yīng)該不會后悔。

我先作一個小測驗，在座的同學(xué)們有多少是學(xué)過經(jīng)濟學(xué)或者是管理學(xué)，或者來自北大經(jīng)濟學(xué)院、經(jīng)濟研究中心以及光華管理學(xué)院？請舉個手，大概有2/5。

今天這個講座的主題是“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式靠什么？”我們知道，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式這個命題不是今年才提出的，談經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型也有好多年了，算得上是“胡子”工程。但是在最近幾年中，特別是今年，它上升到了一個新的高度，因為今年（2011年）我們國家制訂了第十二個五年規(guī)劃。大家知道，“十二五”規(guī)劃會至少決定我們國家未來五年發(fā)展的主旋律。不知道在座的各位是否認真學(xué)習(xí)過“十二五”規(guī)劃，相信你們在不同場合可能研讀過，或跟別人討論過，或者聽別人討論過。我在這里跟大家做一個非常簡要的歸納，就是關(guān)于“十二五”規(guī)劃的要點是什么？大家知道，國家發(fā)改委是負責(zé)“十二五”規(guī)劃的牽頭協(xié)調(diào)部門，我也曾有幸參與其醫(yī)藥衛(wèi)生部分的研究。根據(jù)國家發(fā)改委主任張平的解讀，這應(yīng)該是很權(quán)威的，“十二五”規(guī)劃可以提煉為下面三個要點。

第一點，“十二五”規(guī)劃決定了中國未來五年的發(fā)展主題，即科學(xué)發(fā)展觀。簡單而言，貫徹科學(xué)發(fā)展觀這個主題，就是用科學(xué)的方式、科學(xué)的思路來確定我們未來的發(fā)展之路。至于如何理解科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵，我后邊再闡述。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式靠什么第二點，“十二五”規(guī)劃要圍繞一條主線來布局、實施、調(diào)整未來五年的發(fā)展路徑，這個主線就是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，這是我今天講座的主題。

第三點，“十二五”規(guī)劃要遵循一個基本原則：民生優(yōu)先。為什么要確定一個基本原則呢？從經(jīng)濟學(xué)的角度看，這是一個非常重要、務(wù)實的原則，因為我們實現(xiàn)任何目標任務(wù)都受資源有限的條件。當(dāng)遇到因資源有限而不能同時實現(xiàn)多個目標的情況時，應(yīng)該怎么辦呢？民生項目優(yōu)先，其他項目讓位，這就是我的理解。

這里我們重點就前兩個方面逐一討論，首先我講關(guān)于科學(xué)發(fā)展觀的問題。科學(xué)發(fā)展觀，從一般意義上理解，我想應(yīng)該是指用科學(xué)作為發(fā)展的指導(dǎo)或哲學(xué)思想。如果稍微嚴謹一點問，科學(xué)發(fā)展觀的準確定義是什么？科學(xué)的具體內(nèi)涵又是什么呢？這似乎就不是一個想當(dāng)然就能簡單作答的問題。自從本世紀初提出科學(xué)發(fā)展觀的概念以來，當(dāng)國家發(fā)展的理念越來越高度認同它的同時，我們對科學(xué)發(fā)展觀的認知和共識似乎仍然停留在非常初級的意義上。就這個問題，大家可以去查查相關(guān)文獻和各種討論，事實上我們就科學(xué)本身是什么并沒有展開過認真的討論，我想這本身就有違科學(xué)的基本精神。2010年12月，在南開大學(xué)舉辦的“中國留美經(jīng)濟學(xué)會長論壇”上，著名經(jīng)濟學(xué)家吳敬璉老師就曾大聲疾呼：“談科學(xué)發(fā)展觀這么多年了，究竟何為科學(xué)？大家都在說科學(xué)發(fā)展觀，可是何為科學(xué)，很少人討論，很少人在乎。”

我想，這是一個非常重要的問題，大家確實應(yīng)該認真嚴肅地思考這個命題。試想，如果大家彼此對科學(xué)本身都沒有共識，又如何確保科學(xué)發(fā)展觀不被張冠李戴、隨意濫用呢？

如果我們查證一下人類關(guān)于科學(xué)的認知，基本上有兩大關(guān)于科學(xué)的思想體系。第一種是英國哲學(xué)家培根的科學(xué)思想體系，指的是基于經(jīng)驗歸納的科學(xué)認知方式，就是在沒有一個先入為主的理論指導(dǎo)、沒有主觀判斷的前提下，通過試點、試驗、實踐，摸索、總結(jié)、提煉出關(guān)于事物規(guī)律的科學(xué)認知。這種培根意義上的科學(xué)思想，應(yīng)該說與中國改革開放初期的發(fā)展理念是一脈相承的，鄧小平同志講的“摸著石頭過河”應(yīng)該就是這個道理。

第二種是法國大哲學(xué)家笛卡兒談的理論演繹的科學(xué)體系。這種思想體系是基于一套比較完整的理論、假設(shè)和猜想，并以此進行邏輯推斷、理論演繹分析，從而形成用于指導(dǎo)、解釋和改變現(xiàn)實的行動決策。簡單說，就是先有一個理論體系和價值判斷，并用這個理論指導(dǎo)實踐，當(dāng)然這也不排除通過實踐對其理論體系的不斷完善。中國前30年改革開放的巨大成就，不僅奠定了中國發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，也提出了認真思考適應(yīng)發(fā)展新階段的科學(xué)思想體系的必要性。我們既然提出了中國要科學(xué)發(fā)展的理念，我們關(guān)于什么是科學(xué)發(fā)展的研究也就必須到位。

現(xiàn)在我著重談?wù)勱P(guān)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式這個主線問題。我們應(yīng)該怎么去理解轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式呢？如前所述，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式已經(jīng)不是個新命題了，但“十二五”規(guī)劃把它提升到前所未有的新高度：作為未來五年中國社會經(jīng)濟全面規(guī)劃和發(fā)展的主線。既然如此重要，我們就必須要明確界定它是什么？更重要的是，如何實施它？靠什么？

我們先從基本定義開始，什么是經(jīng)濟發(fā)展方式？《現(xiàn)代經(jīng)濟辭典》上是這樣定義的：經(jīng)濟發(fā)展方式是生產(chǎn)要素的分配、投入、組合和使用的方式。這是比較一般意義上的定義。在現(xiàn)實社會中，關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展方式有著種類繁多的劃分和說法，這里列舉幾種，比如：按投入要素劃分，有資本密集型、勞動密集型、技術(shù)密集型等；按增長主體劃分，有政府主導(dǎo)型和市場主導(dǎo)型；按市場供求因素劃分，有內(nèi)需驅(qū)動型和外需拉動型；按需求要素劃分，有投資拉動型、消費推動型和出口帶動型等等。分開來看，似乎都沒什么問題，但又使人搞不清主次，哪個更核心和更關(guān)鍵。

為把問題說得更清楚，我以為必須回歸到經(jīng)濟學(xué)最基本的概念上來，才可能真正理解轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式究竟指的什么，并且要靠什么機制安排才能進行更好、更合理的轉(zhuǎn)變。我們從經(jīng)濟學(xué)的三大問題談起。

第一個問題：生產(chǎn)什么？這是經(jīng)濟學(xué)的第一大問題。經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上是研究稀缺資源及其選擇的科學(xué)。為什么？因為人類幾乎所有的資源基本上都是有限的。資源的有限性，決定了人類生產(chǎn)活動最本質(zhì)的共同特征就是選擇，而不同的選擇從根本上又決定了選擇主體的財富坐標，這至少包含了三個緯度：水平、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)。

經(jīng)濟學(xué)提出了“生產(chǎn)什么”的問題，也給出了分析這個問題的經(jīng)典手段：生產(chǎn)可能性曲線（Production Possibility Curve，PPC）。我們舉一個例子。把整個社會各種產(chǎn)品和服務(wù)以兩種商品來代表，比如大炮和面包，需要用有限的資源來生產(chǎn)這兩種商品的組合。如果把這兩個產(chǎn)品放在這個生產(chǎn)可能性曲線上來看，縱坐標表示大炮的產(chǎn)量，是軍工方面的；橫坐標表示面包的產(chǎn)量，是生活方面的。假定我們能夠充分利用給定的有限資源，如果不生產(chǎn)大炮，把全部資源以最有效的方式生產(chǎn)面包，這時候的生產(chǎn)點就是橫坐標與PPC的交點。反之，如果不生產(chǎn)面包，用全部的資源以最高效的辦法生產(chǎn)大炮，這時候的生產(chǎn)曲線就是縱坐標與PPC的交點。把這兩點連起來形成的拋物線，中間的所有點就是代表在給定資源的前提下，我們以最有效的方式能夠生產(chǎn)的大炮面包所有組合的路徑，即生產(chǎn)可能性曲線。雖然PPC上每一點都是可以選擇的大炮和面包組合，但是不同的組合帶給人們的生活品質(zhì)是不一樣的。比如A點和B點就不同了，A點是一個把大部分的資源用于面包生產(chǎn)的狀態(tài)，B點是把大部分資源用于槍炮生產(chǎn)的狀態(tài)。這兩個組合哪個帶給人民的福利最大？雖然這不是個從定量上可以簡單回答的問題，它取決于如何度量社會福利以及千差萬別的個人價值取向，但我們完全可以從定性上討論不同經(jīng)濟發(fā)展方式如何決定生產(chǎn)什么的資源配置原則，以及隨之而決定的人民福利。在這里，我們著重討論市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟在選擇生產(chǎn)什么問題上的機制區(qū)別。

我們先談?wù)勈袌鼋?jīng)濟是以什么方式來決定生產(chǎn)什么。現(xiàn)代市場經(jīng)濟理論源于其鼻祖亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的《國富論》，這部出版于1776年4月的開山之作堪稱現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的“圣經(jīng)”。這部巨著講的核心道理是，配置資源最有效的手段莫過于保證供需雙方的自由交換，從而促進需求導(dǎo)向的市場供需均衡。事實上，無論人們?nèi)绾味攘抠Y源配置效率，最起碼的共同點一定是供需均衡，不應(yīng)該出現(xiàn)要么過剩、要么短缺的經(jīng)常現(xiàn)象！因此需求導(dǎo)向、供需均衡一定是我們評判生產(chǎn)面包和大炮組合是否合理、有效的基本標準。

接下來，我們考察什么機制最有利于供需均衡呢？斯密認為，天賦的自由交換體系能夠把人類最復(fù)雜的市場分工和合作進行有效協(xié)調(diào)，使個人和社會利益相容，從而實現(xiàn)最有效率的資源配置。下面這段文字是斯密在《國富論》中的經(jīng)典語錄，解釋了為什么通過自由交換得以統(tǒng)一看似沖突的個人利益和社會利益，完成供需雙方激勵相容和共同受益的交易過程：“我們所需的一日三餐，不是來自屠夫、釀酒師或面包師的施舍，而是來自他們?yōu)榱俗约豪娴拇蛩恪Ｋ苤恢豢床灰姷氖值闹笇?dǎo)，去盡力達到一個并非他本意想達到的目的。但并不因為事非出于本意，就對社會有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。”

美國芝加哥學(xué)派的領(lǐng)軍人物、貨幣經(jīng)濟學(xué)大師米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）為斯密關(guān)于自由交換的深刻洞見進行了幾乎無懈可擊的闡述，他在與其夫人共同合作的名著《自由選擇》中這樣寫道：“如果交易是自愿的，那么除非雙方都認為自己能夠從交易中獲益，否則交易便不會發(fā)生。可能是這個道理過于簡單了，以至?xí)θ藗儺a(chǎn)生誤導(dǎo)。大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)上的謬誤都源自對這一簡單洞見的忽視，即認為餡餅就是那么大，一人所得必是他人所失”。

如果我們接受自由交換是實現(xiàn)資源配置效率的命題，接下來要搞清楚的問題是，自由交換是依靠什么機制來協(xié)調(diào)眾多的市場個體行為，從而實現(xiàn)“主觀為自己、客觀為他人”的市場供需均衡呢？弗里德曼的回答是市場價格機制，這包括了三大重要功能。

價格機制的第一個功能是傳遞市場信息，價格變化是反映產(chǎn)品供需缺口的關(guān)鍵風(fēng)向標。根據(jù)市場經(jīng)濟理論，如果價格沒有受到非市場力量的阻撓，充分反映了市場客觀情況，那么通過供應(yīng)曲線和需求曲線的交互作用分析，人們不難做出如下的判斷：如果某產(chǎn)品價格上漲，說明該產(chǎn)品的市場供不應(yīng)求。從自身利益出發(fā)，供方應(yīng)該增加投入和提高供應(yīng)；而需方則應(yīng)相應(yīng)減少對該產(chǎn)品的需求，并轉(zhuǎn)而尋求其他替代物品。反之亦然，當(dāng)市場供過于求時，價格下降，供需雙方也是各自考慮其自身利益而行，減少供應(yīng)，增加需求，從而縮小供需缺口。無論哪一種情況，只要價格機制傳遞了客觀的市場信息，交易雙方的自利行動并不妨礙客觀上正好有利于市場供需矛盾的解決，促進市場供需的長期均衡。

第二個功能是靈活的價格機制為人們提供了公平的財富機遇，使得人們有動力根據(jù)價格信息采取合理有效的行動。人們?nèi)绻l(fā)現(xiàn)了價格變化信息，卻沒有動力和激勵采取相應(yīng)的行動，那么第一個功能就變得毫無價值。因此價格機制要發(fā)揮正常作用，相應(yīng)的制度條件必須保證交換雙方與交易結(jié)果的責(zé)權(quán)關(guān)聯(lián)性。那么在什么情況下人們會有動力利用價格變化的信息呢？很明顯，產(chǎn)權(quán)明晰是交易雙方有動力發(fā)揮價格信息功能的最重要條件，因為明晰的產(chǎn)權(quán)決定了交易雙方各自負責(zé)交易結(jié)果的好壞，因此人們會盡力利用市場價格信息，使之做出正確的決策。

明晰產(chǎn)權(quán)與交易結(jié)果的關(guān)聯(lián)性，決定了價格機制的第三個功能：收入分配。在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，針對價格變化信息，做出正確反應(yīng)的個體一定比沒有做出反應(yīng)或者反應(yīng)不準確的個體收益更大。因此，市場經(jīng)濟必然要體現(xiàn)基于行動決策正確與否所形成的收入差距。如果收入分配與行動后果無關(guān)，人們就沒有激勵采取正確行動進行生產(chǎn)、交換，市場價格機制傳遞的信息也就變得毫無價值。對此，弗里德曼曾明確斷言：“如果我們希望用價格體系來傳遞信息、提供激勵，又不希望用它來影響收入分配，不論我們?nèi)绾蜗胪@都是不可能的。”

接下來我們對比分析政府主導(dǎo)配置資源的情形，這是計劃經(jīng)濟的最本質(zhì)特征。政府主導(dǎo)資源配置的最常見形式當(dāng)然是政府干預(yù)，這一般發(fā)生在兩個層面上。一個是宏觀層面，比如各國中央政府采取的財政政策、貨幣政策，旨在校正宏觀經(jīng)濟周期變化所引發(fā)的短期通脹或失業(yè)等問題。另一個是微觀層面，比如政府直接干預(yù)市場經(jīng)濟活動，包括市場準入管制、生產(chǎn)要素的壟斷買賣以及價格管制等方面。