第一章 社會經(jīng)濟發(fā)展階段的理論框架

本章旨在建立關(guān)于社會經(jīng)濟發(fā)展階段的理論框架，并就社會經(jīng)濟發(fā)展階段提出全新的理論框架，探索劃分社會經(jīng)濟發(fā)展階段的實踐標準，為進一步研究打下基礎(chǔ)。

第一節(jié) 社會經(jīng)濟發(fā)展階段的概念

一 相關(guān)概念

社會經(jīng)濟發(fā)展階段是社會形態(tài)的一種外在的、以經(jīng)濟生活為主要特征的表現(xiàn)形式。社會經(jīng)濟發(fā)展階段理論就是研究如何把社會經(jīng)濟由低向高發(fā)展的進程，或者說社會經(jīng)濟的演化過程，劃分為若干階段，在此基礎(chǔ)上，通過對各階段社會經(jīng)濟特征進行歸納整理，從而為社會經(jīng)濟發(fā)展提供政策建議，指明前進方向。

社會形態(tài)是以生產(chǎn)關(guān)系總和為基礎(chǔ)的包括上層建筑意識形態(tài)在內(nèi)的社會結(jié)構(gòu)。寬泛地說，社會形態(tài)也就是人們的社會關(guān)系存在的各種模式。人的社會關(guān)系包括多方面，有經(jīng)濟關(guān)系、政治關(guān)系、思想關(guān)系等，其中起決定作用的是經(jīng)濟關(guān)系。因此，在社會形態(tài)中，決定性的內(nèi)容應(yīng)該是作為生產(chǎn)關(guān)系總和的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

社會經(jīng)濟發(fā)展階段是社會形態(tài)在某一個特定歷史時期、在特定的生產(chǎn)力發(fā)展背景下的表現(xiàn)形式，因此，可以視為“社會經(jīng)濟形態(tài)”的一種表現(xiàn)形式。社會經(jīng)濟形態(tài)與社會形態(tài)是兩個既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的概念。社會經(jīng)濟形態(tài)是人類社會發(fā)展到一定階段占主要地位的生產(chǎn)關(guān)系以及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)力的總和，它包括社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、要素和功能，它僅指社會的物質(zhì)領(lǐng)域。社會形態(tài)是人類歷史發(fā)展一定階段的經(jīng)濟、政治、思想文化等形態(tài)的總稱，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系，以及社會生活的各個方面，它是經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的統(tǒng)一。人類社會歷史的發(fā)展經(jīng)歷了不同社會形態(tài)的依次演進和不同社會經(jīng)濟形態(tài)的相繼更替。這是一個辯證的過程。

社會經(jīng)濟形態(tài)和社會形態(tài)的關(guān)系是具體和一般的關(guān)系。社會形態(tài)是社會歷史發(fā)展最普遍本質(zhì)的概括，它比社會經(jīng)濟形態(tài)的抽象程度更高，從根本上規(guī)定了不同社會制度中的共性因素和必定如此的趨勢。從歷史上看，不同的社會經(jīng)濟形態(tài)可以共存于同一社會形態(tài)內(nèi)，比如，原始社會、奴隸社會、封建社會都屬于一種特別的社會形態(tài)，這種社會形態(tài)中，有不同的社會經(jīng)濟形態(tài)內(nèi)化于其中。根據(jù)馬克思、恩格斯的思想，社會經(jīng)濟形態(tài)是以社會的生產(chǎn)方式特別是所有制形式作為劃分的標準，社會形態(tài)則是以人的存在狀況和社會生產(chǎn)力的發(fā)展狀況作為劃分的根本標準，二者顯然有著重大區(qū)別。

基于以上分析，對于社會經(jīng)濟發(fā)展階段概念，本書給出如下界定：

經(jīng)濟發(fā)展階段是一個以經(jīng)濟生產(chǎn)發(fā)展水平為基礎(chǔ)，涉及制度、資源、人口、環(huán)境、資本、知識、技術(shù)、文化、基礎(chǔ)設(shè)施等諸多因素，并由這些因素相互作用而產(chǎn)生的綜合性、系統(tǒng)性的經(jīng)濟變遷和社會變遷的動態(tài)過程。從系統(tǒng)論的角度來看，一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展過程是一個開放的動態(tài)的運行系統(tǒng)，而社會經(jīng)濟發(fā)展階段，正是這個系統(tǒng)的外在輸出特征的體現(xiàn)。

二 簡要評論

我們認為，社會經(jīng)濟發(fā)展階段的概念在本質(zhì)上是對人類社會經(jīng)濟形態(tài)在長時段范圍進行劃分。在長時段背景下，生產(chǎn)力進步的影響將滲透到社會經(jīng)濟生活的每一個部分，從而使每個社會經(jīng)濟形態(tài)似乎有著巨大的差異。然而，從一代人或短時段的視角，這種差異不會特別明顯。這使對社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分需要超越表面所看到的社會生活現(xiàn)象，而深入其本質(zhì)，將其深處所蘊含的各種關(guān)系提煉出來。

在研究的實踐中，對社會經(jīng)濟發(fā)展進行分期這種說法本身不會在經(jīng)濟學家內(nèi)部產(chǎn)生分歧，問題的關(guān)鍵在于如何對各個階段的本質(zhì)特征進行描述，使用什么樣的標準來劃分特定的階段，以及使用什么稱謂來表述這種分期。由于每個階段都會延續(xù)非常長的時間，對其本質(zhì)進行抽象，是一件非常需要理論素養(yǎng)與勇氣的事情。

當前流行的一種分法是從兩個維度對經(jīng)濟發(fā)展歷史進行分期，即生產(chǎn)方式與發(fā)展方式。曼紐爾·卡斯特指出，“在一個坐標軸上區(qū)分前工業(yè)主義、工業(yè)主義（ industrialism）與信息主義（ informationalism）（或后工業(yè)主義），而與將資本主義和國家主義（ 或以貝爾的用詞，集體主義）對立起來的另一個坐標軸分開，這在后工業(yè)主義與信息主義的理論中，已經(jīng)是廣為接受的傳統(tǒng)，始于阿蘭·圖爾納（Alain Touraine）和丹尼爾·貝爾（ Daniel Bell）的經(jīng)典著作。當社會可以按兩個坐標來記述特征時（ 所以我們可以有工業(yè)國家主義、工業(yè)資本主義等），了解社會動態(tài)，以便維持‘生產(chǎn)方式’（mode of production，如資本主義、國家主義）與‘發(fā)展方式’（mode of development，如工業(yè)主義、信息主義）兩者在分析上的距離與經(jīng)驗上的相互關(guān)系是非常重要的”。

問題的關(guān)鍵在于，對這種社會經(jīng)濟發(fā)展階段，使用兩個這樣的維度是否足夠或者準確。本書的觀點是，從這兩個維度進行經(jīng)濟發(fā)展歷史分期，需要有更精細化的研究。生產(chǎn)方式與發(fā)展方式，在某種意義上太寬泛，而在另一種意義上，又涵蓋過窄。而如何關(guān)注分期的具體劃分標準之間的聯(lián)系與互動，才是本書研究的一個核心問題。

第二節(jié) 社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分的標準：反思與重構(gòu)

一 劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的核心標準：理論基礎(chǔ)

對于劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的核心，有人認為，既然“生產(chǎn)力是檢驗一切工作的根本標準”，也就應(yīng)當是劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的根本標準或最重要的標準。但是，我們認為，社會經(jīng)濟形態(tài)是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一，是社會生活與經(jīng)濟生活的統(tǒng)一，劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的核心標準必須是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一、社會生活與經(jīng)濟生活及人的發(fā)展三個方面的統(tǒng)一。更為重要的是，在對社會經(jīng)濟形態(tài)進行分期或者分階段的研究過程中，對于社會生活、經(jīng)濟生活與人的發(fā)展之間作為一系統(tǒng)的互動與聯(lián)系，更是要給予重點關(guān)注。

（一）生產(chǎn)力發(fā)展水平是研究社會經(jīng)濟形態(tài)的根本

站在歷史唯物主義的觀點，生產(chǎn)力發(fā)展是社會經(jīng)濟進步的重要基礎(chǔ)。事實上，沒有生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟生活與社會生活難以發(fā)生持續(xù)、全面的變更。因此，對社會經(jīng)濟形態(tài)進行分期，首要的問題是研究生產(chǎn)力的發(fā)展基礎(chǔ)。這是研究社會經(jīng)濟形態(tài)的根本。

這一觀點，也得到了很多經(jīng)濟學家的認可。例如，加耳布雷思的名著《豐裕社會》第九章的標題就是“生產(chǎn)的至高無上的地位”，他寫道：“生產(chǎn)的重要性超越了我們的邊界。人們經(jīng)常告訴我們說——在傳統(tǒng)智慧中這是我們的文明甚至是我們的生存的最通常的辯護理由——美國生活水準是‘這個世界的奇跡’。在很大程度上確實如此?！?img alt="［美］加耳布雷思：《豐裕社會》，徐世平譯，上海人民出版社1965年版，第104頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/237B7D/10797208103830306/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748625690-9npiMbqLcOlGWnZoiEfQy7GaFuU8eKjm-0-9ed79ec8ce26005ca12c3f87b983051d">而且，他提出，生產(chǎn)之所以重要，是因為它能夠滿足人對安全的需求?！耙酝鶎τ谏a(chǎn)的先入為主觀念以及近代對于安全的普通尋求，這兩者造成了在我們的時代中對于生產(chǎn)的極度關(guān)心。增加了的實際收入，在以往與再分配財富的努力相結(jié)合的怨恨周圍，為我們提供了令人驚異的迂回道路。高度的生產(chǎn)水平業(yè)已成為有效經(jīng)濟安全的基石。可是還有為貨物的決定性生產(chǎn)量辯護的任務(wù)。生產(chǎn)不能成為緩和不均程度或提供就業(yè)機會的附帶事件。它必須有它自己的存在理由?！?img alt="同上書，第118頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/237B7D/10797208103830306/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748625690-9npiMbqLcOlGWnZoiEfQy7GaFuU8eKjm-0-9ed79ec8ce26005ca12c3f87b983051d">生產(chǎn)的發(fā)展，還能夠解決社會存在的分配不均問題，他指出，“生產(chǎn)力能使我們避免或高潮迂回以往與不均及其不合適的救治藥方相結(jié)合的緊張狀態(tài)，它已經(jīng)成為我們努力減少不安全的中心問題”。

（二）生產(chǎn)關(guān)系是對社會經(jīng)濟形態(tài)劃分的核心維度

然而，生產(chǎn)的過程是一個人與人的組織過程，因此，單純的生產(chǎn)力標準，不能夠作為社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分的唯一標準。正如曼紐爾·卡斯特指出，生產(chǎn)是以階級關(guān)系組織起來的，而階級關(guān)系界定了生產(chǎn)過程中某些人類主體以其在生產(chǎn)過程中的位置為基礎(chǔ)，決定了在消費與投資關(guān)系中產(chǎn)品的分享與使用。因此，對社會經(jīng)濟形態(tài)進行分期，必須考慮到生產(chǎn)關(guān)系的影響。生產(chǎn)關(guān)系作為生產(chǎn)過程中的社會關(guān)系，是經(jīng)濟與社會兩個方面的最重要決定因素，因此，在對社會經(jīng)濟形態(tài)發(fā)展的研究中，必須將生產(chǎn)關(guān)系作為其核心維度。

綜合起來，生產(chǎn)關(guān)系對社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分的意義，主要在于以下幾個方面：

第一，生產(chǎn)關(guān)系具有內(nèi)在性。唯物辯證法認為，事物內(nèi)部的特殊矛盾是規(guī)定一事物區(qū)別于他事物的特殊本質(zhì)，因而是一切事物所以千差萬別的內(nèi)在原因或內(nèi)在根據(jù)。因而，我們區(qū)別事物時，首先要根據(jù)事物內(nèi)部矛盾的特殊性，其次才根據(jù)一事物與他事物之間的聯(lián)系。根據(jù)這個觀點，我們劃分不同的社會經(jīng)濟形態(tài)就要把握住決定社會經(jīng)濟性質(zhì)最本質(zhì)的東西——生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部起決定作用的生產(chǎn)資料所有制。

作為生產(chǎn)的內(nèi)在過程的生產(chǎn)關(guān)系，與生產(chǎn)力一道，使社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分得更為明確。

第二，生產(chǎn)關(guān)系具有穩(wěn)定性。作為劃分不同事物根本標準的東西，應(yīng)當具有相對穩(wěn)定性的特點，這樣才便于人們掌握。生產(chǎn)關(guān)系同生產(chǎn)力相比較，生產(chǎn)力是生產(chǎn)方式中最活躍最革命的因素，處于經(jīng)常的變動狀態(tài)。而生產(chǎn)關(guān)系一經(jīng)產(chǎn)生，便處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)，所以必須將生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力結(jié)合起來，作為劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的標準，以便于從紛繁的社會經(jīng)濟生活中，抽象出最本質(zhì)的東西。

第三，生產(chǎn)關(guān)系具有直接性。從生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力對社會形態(tài)的作用上看，生產(chǎn)關(guān)系（主要是所有制）具有直接的決定作用。這已為社會發(fā)展所證明。不論哪個歷史時期，只要人類社會中占主體地位的生產(chǎn)資料所有制發(fā)生質(zhì)變，這個社會的性質(zhì)也就立即發(fā)生質(zhì)變。生產(chǎn)力則不然。它的變化并不直接引起社會經(jīng)濟形態(tài)的變化，而是通過生產(chǎn)關(guān)系，或遲或早地發(fā)生作用。歷史上常常出現(xiàn)這樣的情況：生產(chǎn)力已經(jīng)達到一定的高度了，但社會形態(tài)由于其他因素的作用，遲遲沒有發(fā)生根本變化。相反，有時生產(chǎn)力剛剛達到一定程度，社會形態(tài)由于其他因素的作用卻發(fā)生了質(zhì)變。這樣一來，就出現(xiàn)了這樣的現(xiàn)象：在同一生產(chǎn)力狀況的基礎(chǔ)上，存在著兩種不同的社會形態(tài)；甚至在生產(chǎn)力較低的國度建立起較高級的社會經(jīng)濟形態(tài)，或是在生產(chǎn)力較高的國度卻建立起較低級的社會經(jīng)濟形態(tài)。

這一事實說明，只使用生產(chǎn)力作為社會經(jīng)濟形態(tài)劃分標準是不夠的，對社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分，需要同步使用生產(chǎn)關(guān)系標準。

第四，生產(chǎn)關(guān)系具有確定性。生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相比，有更大的確定性。我們并不否認生產(chǎn)力在劃分社會經(jīng)濟形態(tài)中的重要作用，因為任何一種社會形態(tài)的性質(zhì)以及社會形態(tài)的更替，歸根結(jié)底是由生產(chǎn)力狀況決定的，一般來說都是以一種特定生產(chǎn)工具為標志的。例如，原始社會以石器為標志，奴隸社會以青銅器為標志，封建社會和資本主義社會各以鐵器和大機器為標志。因此馬克思認為，生產(chǎn)工具不僅是生產(chǎn)力發(fā)展水平的標志，而且是社會經(jīng)濟關(guān)系的指示器。生產(chǎn)工具對于區(qū)分不同的社會經(jīng)濟形態(tài)有著十分重要的作用，但是，靠生產(chǎn)力（尤其是生產(chǎn)工具）判別社會形態(tài)的性質(zhì)卻具有不確定性。比如，列寧曾認為電氣化是社會主義生產(chǎn)力的獨具特征。但目前來看，電氣化已經(jīng)由資本主義實現(xiàn)了，電氣化能否作為社會主義生產(chǎn)力區(qū)別于資本主義生產(chǎn)力的標志，還需要進一步研究、探討。所以，這種不確定性，使我們無法把生產(chǎn)力作為劃分社會主義與資本主義兩種經(jīng)濟形態(tài)的標準。而社會生產(chǎn)關(guān)系則不同。任何一種社會形態(tài)一誕生，它同舊社會在生產(chǎn)關(guān)系方面（ 尤其是所有制方面）質(zhì)的差別便形成了。所以，生產(chǎn)關(guān)系的這種確定性使它比生產(chǎn)力更具有充分的條件作為劃分不同社會經(jīng)濟形態(tài)的根本標準。

綜上所述，正是由于生產(chǎn)關(guān)系同生產(chǎn)力相比，具有內(nèi)在性、穩(wěn)定性、直接性、確定性，因而，應(yīng)把生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系共同作為劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的根本標準。

二 社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分具體標準的探討：重構(gòu)

生產(chǎn)力也好，生產(chǎn)關(guān)系也好，都是對社會經(jīng)濟現(xiàn)實的高度抽象，它們只是構(gòu)成對社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分的一個理論標準。如何應(yīng)用到社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分標準過程中，需要進行具體構(gòu)建。也就是說，在具體的研究過程中，需要對生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系進行解構(gòu)，將其具體化，從而形成對社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分具有可操作性的指標，才能對社會經(jīng)濟發(fā)展階段的研究作出新的貢獻。

因此，對社會經(jīng)濟的歷史審視，需要在更長的時間維度、更廣的視野、更寬的領(lǐng)域進行更深的思索，不但要考慮各個社會經(jīng)濟發(fā)展階段的生產(chǎn)技術(shù)手段（ 生產(chǎn)力方面），更要考慮因為技術(shù)手段帶來的人際關(guān)系、社會結(jié)構(gòu)、心理因素等多方面的變化（ 社會與生產(chǎn)關(guān)系方面）。如果只考慮技術(shù)因素，或者只是考慮抽象的理論標準，就有可能對社會經(jīng)濟發(fā)展階段做出誤判。而且，也不利于研究得出具有參考意義的結(jié)論。例如，溝通模式對社會經(jīng)濟發(fā)展階段劃分有著非常重要的理論價值，但是，這種溝通模式，卻居于社會的底層，在研究過程中，需要進行深入的挖掘。如果只是以抽象的生產(chǎn)力或生產(chǎn)關(guān)系進行研究，對這個問題就容易忽略。

根據(jù)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之于社會經(jīng)濟發(fā)展階段的理論研究，結(jié)合社會經(jīng)濟發(fā)展的歷史過程，本書認為，對社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分，應(yīng)遵循以下七個方面的標準：

第一，社會最重要的產(chǎn)品是什么。社會所產(chǎn)出的產(chǎn)品構(gòu)成了社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)架構(gòu)，這些產(chǎn)品具有哪些方面的特性，滿足了人的哪些方面的需求，以及與這種需求的契合程度等，都決定了社會經(jīng)濟發(fā)展處于哪一個具體階段。例如，產(chǎn)品經(jīng)濟階段最重要的是農(nóng)牧漁獵產(chǎn)品，這些產(chǎn)品主要滿足人類生存的需要。而且產(chǎn)品基本處于短缺狀態(tài)，與人的需求無法完全契合。而商品經(jīng)濟階段最重要的產(chǎn)品是大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品，由于規(guī)?；a(chǎn)，使產(chǎn)品基本處于過剩狀態(tài)，產(chǎn)品除了滿足人的基本需求之外，其核心是滿足人的炫耀性需求。到服務(wù)經(jīng)濟階段，服務(wù)成為滿足人的高級需求的手段，使人的合作、共享、協(xié)作等內(nèi)在精神得以釋放。

第二，勞動者的地位是什么。在生產(chǎn)過程中，勞動者處于什么樣的地位，生產(chǎn)組織形式如何變化。例如，在產(chǎn)品經(jīng)濟階段，勞動者在生產(chǎn)組織中居于主導(dǎo)地位，但是，他仍然無法擺脫自然的奴役；而在商品經(jīng)濟階段，勞動者屬于資本的附庸，無法擺脫資本的勞役，生產(chǎn)組織形式是以資本為核心進行組織的；在服務(wù)經(jīng)濟階段，勞動者與消費者共同完成服務(wù)生產(chǎn)過程，勞動者在社會中的主體地位日益提升。

第三，生產(chǎn)過程是怎么樣的，這主要包括生產(chǎn)的要素是什么，要素在生產(chǎn)中發(fā)揮了什么作用，生產(chǎn)的技術(shù)特征是什么。

第四，交易過程。具體包括交易的對象、市場的規(guī)模大小、交易的媒介、主要交易參與者等。

第五，分配過程。具體包括參與分配的要素、分配的重點與目的、分配的依據(jù)與權(quán)威等。

第六，消費過程。具體包括消費的產(chǎn)品特征、消費在人群中的分布、消費與生產(chǎn)的關(guān)系等。

第七，社會關(guān)系特征，具體包括社會治理特征、社會溝通模式等。

本書的研究，就是基于以上七個方面的特征，對社會經(jīng)濟發(fā)展階段作出劃分，并對各個階段的具體特征進行深入探討。