第一章 導 論

學習目標

隨著經濟全球化腳步的加快，國際貿易對我國國民經濟增長的作用越來越大，如何積極有效的開展國際貿易已經成為確保我國國民經濟持續健康和穩定發展的重要前提。通過本章的學習，學生應掌握國際貿易的基本概念，學會運用基本概念分析國際貿易的有關問題，了解國際貿易與國內貿易的異同。

【本章導讀】

肯德基、麥當勞是同學們常吃的速食快餐，可口可樂、百事可樂是同學們愛喝的汽水飲料，它們皆來自美國，如果沒有國際貿易，大家就享受不到這些西方餐飲。

作為日用化工的龍頭老大，寶潔公司在中國推出近20個知名品牌，舒膚佳香皂、佳潔士牙膏、歐樂-B牙刷、潘婷、飄柔、海飛絲、沙宣、伊卡璐洗發水、玉蘭油潤膚露、汰漬、碧浪洗衣粉、幫寶適紙尿片、吉列剃須刀、品客薯片……這些品牌大家或多或少使用過，寶潔公司來自美國。包括國際互聯網Internet，同學們正在使用的諾基亞、摩托羅拉、三星手機，男生愛好的魔獸世界、傳奇游戲，收集資料必須用到的Google、Yahoo等引擎，拍攝沖洗會用到的索尼和佳能相機、柯達膠卷、寶寶出生必用的強生嬰兒產品、媽媽炒菜首選的金龍魚食用油，奔馳、寶馬、奧迪轎車。這些無一不是外國品牌，經由國際貿易傳入中國，所以說，我們每天的生活幾乎都離不開國際貿易。

中國經濟騰飛始于外貿。“我們唱著東方紅，當家作主站起來；我們講著春天的故事，改革開放富起來；繼往開來的領路人，帶領我們走進那新時代，高舉旗幟開創未來！”正是從依靠“三來一補”發展對外貿易開始，中國走進改革開放的新時代，開創出經濟高速發展的新局面。

第一節 國際貿易的產生與發展

一、資本主義社會以前的國際貿易

（一）國際貿易的產生

國際貿易屬于歷史范疇，它是在一定歷史條件下發展起來的。具有可供交換的剩余產品和存在各自為政的社會實體，是國際貿易得以產生的兩個前提條件。

在原始社會早期，生產力水平極為低下，人類處于自然分工的狀態。公社內部人們依靠共同的勞動來獲取十分有限的生活資料，并且按照平均主義的方式在全社會成員之間實行分配。當時沒有剩余產品和私有制，也沒有階級和國家，因而也沒有對外貿易。

人類社會的三次社會大分工，一步一步地改變了上述狀況。第一次大分工是畜牧業和農業之間的分工。它促進了生產力的發展，使產品有了剩余。在氏族公社的部落之間開始有了剩余產品的相互交換，但這還只是偶然的物物交換。第二次社會大分工是手工業從農業中分離出來，由此出現了直接以交換為目的的生產即商品生產。它不僅進一步推動了社會生產力的進步，而且使社會相互交換的范圍不斷擴大，最終導致了貨幣的產生，產品之間的相互交換漸漸演變為以貨幣為媒介的商品流通，這直接引致了第三次社會大分工，即出現了商業和專門從事貿易的商人。在生產力不斷發展的基礎上形成了財產私有制，原始社會的末期出現了階級和國家，于是商品經濟得到進一步發展，商品交易最終超出國家的界限，形成了最早的對外貿易。

（二）奴隸社會的對外貿易

從總體上來說，奴隸社會是自然經濟占統治地位，生產的直接目的主要是為了消費。商品生產在整個經濟生活中還是微不足道的，進入流通的商品很少，加上生產技術落后、交通工具簡陋，各個國家對外貿易的范圍受到很大限制。參與國際貿易的國家主要有：古埃及、古巴比倫、古希臘、中國、羅馬、波斯帝國、印度。

從國際貿易的商品構成來看，奴隸是當時歐洲國家對外交換的一種主要商品。希臘的雅典就是那時販賣奴隸的一個中心。此外，奴隸主階級需要的奢侈消費品，如寶石、香料、各種織物和裝飾品等，在對外貿易中占有重要的地位。奴隸社會的對外貿易雖然有限，但對手工業的發展促進較大，在一定程度上推動了社會生產的進步。

（三）封建社會的對外貿易

封建社會取代奴隸社會之后，國際貿易有了很大的發展。尤其是從封建社會的中期開始，實物地租轉變為貨幣地租，商品經濟的范圍逐步擴大，對外貿易也進一步增長。到封建社會的晚期，隨著城市手工業的進一步發展，資本主義因素已經開始了孕育和生長，商品經濟和對外貿易都比奴隸社會有明顯的發展。但是自然經濟占據主導地位，國際貿易多局限于部分區域內。

封建社會時期開始出現國際貿易中心。早期的國際貿易中心位于地中海東部，公元11世紀以后，歐洲的貿易中心從地中海東部逐步向意大利北部、波羅的海沿岸轉移。在14世紀—15世紀，亞洲是重要的貿易區，包括了以中國、朝鮮、日本為主的東亞貿易區，占婆（今越南南部）和扶南（今柬埔寨）等國家組成的東南亞貿易區，以及以印度為主的南亞貿易區。歐洲主要包括了地中海貿易區、北海和波羅的海貿易區、東歐俄羅斯貿易區、漢薩貿易區。

從國際貿易的商品來看，主要商品仍然是奢侈品，如金銀、絲綢、香料、寶石、象牙、瓷器和少量毛紡織品，西方國家以呢絨、酒等商品換取東方的絲綢、香料和珠寶等。手工業品比重由明顯的上升。另一方面，在交通運輸工具上，船只有了較大的進步，國際貿易的范圍擴大了。不過從總體上說，自然經濟仍占統治地位，國際貿易在經濟生活中的作用還很小。

二、資本主義生產方式下國際貿易的發展

國際貿易雖然源遠流長，但真正具有世界性質是在資本主義生產方式確立起來之后。資本主義生產方式之下，國際貿易額急劇擴大，國際貿易活動遍及全球，貿易商品種類日漸增多，國際貿易越來越成為影響世界經濟發展的一個重要因素。而在資本主義發展的各個不同時期，國際貿易的發展又各具特征。

（一）地理大發現下的國際貿易

地理大發現是指15—17世紀，歐洲航海者開辟新航路和“發現”新大陸的通稱。地理大發現后出現了真正意義上的國際貿易。

1488年，葡萄牙迪亞士發現“好望角”（風暴角）,1492年熱那亞哥倫布從西班牙出發，經大西洋發現了美洲新大陸；1498年葡萄牙人達·伽馬從歐洲繞過非洲南端好望角到達印度，打通了歐洲通往印度的新航路，完成了具有歷史意義的“地理大發現”；葡萄牙人麥哲倫在西班牙的資助下，1519—1521年經過大西洋，經南美海峽進入太平洋到達亞洲的菲律賓群島。地理大發現的結果是將各大洲獨自發展的國家聯系起來，使得國家之間的貿易具有了“世界”的概念，同時地理大發現也使西歐各國紛紛走上了向亞洲、美洲和拉丁美洲擴張的道路，在殖民制度下進行資本血腥的原始積累。

地理大發現及隨后的殖民擴張推動了洲際之間的貿易，初步形成了以西歐為中心的世界市場。此時貿易的流向及商品主要包括：歐洲向美洲出口制成品，包括紡織品、家具、家庭用品；非洲向美洲輸出奴隸；美洲向歐洲輸出黃金、白銀、煙草和茶葉；歐洲從亞洲進口的仍然是絲織品、香料和茶葉等。

由于受生產力水平、運輸與通信條件的約束，世界只有一部分國家納入到跨國交換體系，真正意義上的國際貿易還沒有形成。

（二）第一次產業革命后（18世紀中期—19世紀中期）的國際貿易

以蒸汽機的發明和使用為主要標志，建立起了紡織、冶金、煤炭三大支柱產業，特別是蒸汽機在火車和輪船上的應用促進了交通運輸工具的改革，相對縮短了國家間的距離，使更多的國家和商品進入了國際交換的領域。產業革命的發展推動了資本主義上升、發展并最終確立統治地位，英國、法國、美國、德國相繼完成工業革命，建立起了機器大工業，實現了由“機器推動機器”的轉變，資本主義機器大工業得以建立并廣泛發展，社會生產力水平大大提高，可供交換的產品空前增加，真正的國際分工開始形成。另一方面，大工業使交通和通信聯絡發生了變革，極大地便利和推動了國際貿易的發展。

第一次產業革命對國際貿易的影響主要體現在以下幾個方面。

1．國際貿易總量實現了快速增長

由于機器的發明及其在生產上的應用，生產力空前提高，分工空前加深。世界國際貿易的年增長率遠遠超過了世界工業生產的年增長率（見表1-1）。

2．國際貿易的商品結構發生了很大變化

第一，大宗商品，如香料、茶葉、絲綢、咖啡等，雖然絕對量增加，但份額降低；紡織品貿易迅速增長，占據主導地位；

第二，玉米、煤炭、鋼鐵、農業原料、機器等商品的貿易亦有較大的增長。

第三、機器設備在國際貿易中比重逐漸提高。

第四、農產品貿易大量增加。

3．國際貿易地區分布也發生了變化

英國是國際貿易的中心，到19世紀中期，隨著美、德等國經濟相繼獲得快速發展，開始與英國在國際貿易中展開競爭。

4．國際貿易方式有了進步

運輸業、保險業、銀行業等在國際貿易中得到廣泛應用；展覽會、商品交易所、期貨交易、國際信貸關系的發展；政府的作用發生變化，支持自由貿易。

（三）第二次產業革命后（19世紀中期—第一次世界大戰前）的國際貿易

第二次產業革命主要發生在美國和德國。以電力發明和應用為主要標志、以重化工業興起為特征。到1914年，歐洲、北美、日本、澳大利亞先后完成了產業革命。實現了農業自然經濟向資本主義工業經濟的轉變，并通過國際貿易將資本主義生產方式在全世界范圍展開。

第二次產業革命對國際貿易的影響主要體現在以下幾個方面。

1．國際貿易量繼續擴張，但增長速度減緩

第二次工業革命之后到第一次世界大戰期間，世界工業和國際貿易都在強勁增長，但是增長速度開始減緩。國際貿易的年增長率雖然都超過了3%，但是從實踐序列上來看，已經遠遠低于1810年到1870年平均9.6%的年平均增長率（見表1-2）。

2．國際貿易商品結構發生了變化

商品結構的特點是初級品和制成品在世界貿易中所占比重持續穩定，但在這兩大類商品的貿易中各種商品所占比重發生了重大變化；

初級品：礦產品的比重上升，而食品和農產品原料的比重下降；

制成品：紡織品比重下降，金屬產品比重增加，化學品、紙張、木制品、陶土制品和玻璃器皿的生產和出口增加。

3．國際貿易地區分布也發生了變化

英國盡管在國際貿易中仍占第一的位置，但比例逐漸下降。1870年，英國在世界出口中的比重為22%,1880年為16.3%,1913年為13.1%。但歐洲作為一個整體仍然是國際貿易的中心。

（四）兩次世界大戰期間的國際貿易（1914—1945）

兩次大戰期間，國際政治經濟形勢發生了很大的變化，戰爭和經濟危機使世界工業生產極為緩慢，更為糟糕的是資本主義世界發生了三次比較嚴重的經濟危機，1920—1921、1929—1933、1937—1938，其中1929—1933年世界性的經濟危機破壞尤為嚴重，對整個世界經濟的發展有很大的不利的影響，而戰爭的破壞性直接影響了世界經濟的發展，各國在危機中實施的超貿易保護政策和破壞性的競相貨幣貶值更是使國際貿易雪上加霜。

兩次世界大戰期間的國際貿易的特點主要有：

1．世界生產和貿易經歷了衰退和蕭條，許多國家對國際貿易的依賴性減小。

兩次世界大戰對全球經濟和國際貿易產生了嚴重的沖擊，而其中1929—1933年世界性的經濟危機又嚴重的影響全球經濟的同時，給國際貿易也帶來了破壞性的影響，1929—1938年的國際貿易增長率甚至出現了-1.15%的負增長（見表1-3）。

2．貿易結構發生了變化

初級產品和制成品在世界貿易中分別所占的比重持續穩定，但他們的內部結構卻發生了重大變化，食品、農產品原料、紡織品比重下降，燃料、礦產品、金屬、化學品比重增加。

制成品中機械產品和武器產品的貿易所占的比例迅速增加，初級產品中，礦物產品和石油所占的比重迅速上升。

3．國際貿易地理分布的變化

一戰打斷了各國間特別是歐洲國家與海外國家間的經濟貿易聯系，使歐洲在國際貿易中的比重下降，而美國的比重卻有了較大的增長。亞洲、非洲和拉丁美洲經濟不發達國家在國際貿易中的比重亦有所上升。但在這一時期，歐洲國家仍然處于國際貿易的控制地位。

（五）二戰后國際貿易的發展

二戰后，以美國為先導出現了以原子能、電子、合成材料、航天技術、生物技術為標志的新的科學技術革命，這次產業革命幾乎在各門科學和技術領域都發生了深刻的變化，帶來了勞動自身性質以及人和機器相互關系的變化，促成了一系列產業的誕生和發展。此次產業革命帶來了運輸方式、信息技術和辦公軟件的發展，從而完善了國際貿易的平臺，同時也帶來了產業結構的軟化，即體力勞動和資源的投入相對減少，腦力勞動和科技的投入相對增大，勞動與資源密集型產業在經濟發展中的地位和作用日益為知識和技術密集型產業所取代。

二戰后國際貿易特點主要有：

（1）不同階段的國際貿易增長速度呈現出重大的差異，見表1-4：

第一階段迅速增長。有兩大原因：一是科技革命。科技革命不僅帶來了生產力的迅速提高，而且使國際分工在廣度上和深度上得到了進一步的拓展，越來越多的國家納入到了國際分工的體系。二是戰后建立起了國際貨幣體系、關稅與貿易總協定，為國際貿易的發展提供了一個穩定、可預見的、自由的外部貿易環境等。

第二階段發展緩慢。其原因是經濟危機及世界經濟進入了滯脹期，使許多國家開始實施新的保護貿易政策，影響了國際貿易的發展。

第三階段，特別是1995年以后，由于WTO正式運行，國際貿易獲得了飛速。國際貿易迅速增長。見表1-5：

（2）服務貿易迅速發展并成為國際貿易的重要組成部分。國際貿易發展迅速，世界貿易的增長速度大大超過世界產值的增長速度，服務貿易的增長速度又大大超過商品貿易的增長速度。自20世紀60年代中期以來，世界服務貿易持續以高于貨物貿易的速度發展。在1970年，國際服務貿易的出口額僅有710億美元，而到1980年則猛增至4020億美元， 10年間增長5倍多；到1996年增長到12600億美元，2002年達到15400億美元，比1970年增長了20倍，明顯高于同期世界貨物貿易出口額的增長速度。服務貿易在整個國際貿易中所占比重，在20世紀80年代約占五分之一；進入90年代后逐步增至四分之一。隨著新的產業革命的完成以及信息經濟時代的來臨，第三產業、第四產業甚至第五產業將更快發展，越來越多的勞動者將從實物生產轉移到服務生產。與此相適應，國際服務貿易進入新的大發展時期，預計服務貿易在整個國際貿易中的比重每年將提高1個百分點以上，到21世紀30年代末，服務貿易的比重將與貨物貿易比重大體相當，甚至超過貨物貿易的比重，而成為國際貿易的主要對象和主要內容。

（3）發達國家在國際貿易中占有重要地位。發達國家繼續在國際貿易中占統治地位，美國仍是世界最大的貿易國，但地位有所下降；德、日等國的對外貿易有極大發展；廣大發展中國家在國際貿易中所占份額不大，但與自身相比，對外貿易也有了很大發展，成為國際貿易中一支不可輕視的力量，國際貿易已從過去發達國家的一統天下，變為不同類型國家相互合作和相互競爭的場所。

（4）從貿易政策和貿易體制來看，從二戰后50年代到60年代，貿易政策和體制總的特點是自由貿易，70年代以來，貿易政策有逐漸向貿易保護主義轉化的傾向，國際貿易體制從自由貿易走向管理貿易，國際貿易的壟斷進一步發展。1995年1月1日，隨著世界貿易組織的建立，國際貿易進入又一個相對自由的時代。

（5）世界貿易的商品結構發生了重要變化，新商品大量涌現。制成品、半制成品，特別是機器和運輸設備及其零部件的貿易增長速度，石油貿易增長迅猛，而原料和食品貿易發展緩慢，石油以外的初級產品在國際貿易中所占的比重下降。在制成品貿易中，各種制成品的相對重要性有了變化。非耐用品的比重下降，而資本貨物、高科技辦公用品所占的比重上升。技術貿易等無形貿易及軍火貿易迅速增長。

第二節 國際貿易的基本概念

一、國際貿易和對外貿易

（一）國際貿易

國際貿易（international trade）亦稱“世界貿易”，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。

（二）對外貿易

對外貿易（foreign trade）亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

二、對外貿易值和與對外貿易量

（一）對外貿易值

對外貿易值（value of foreign trade）是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。

把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（FOB，即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（CIF，即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）對外貿易量

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除以進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是對外貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

三、總貿易與專門貿易

（一）總貿易

總貿易（general trade）是“專門貿易”的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞、中國、蘇聯、東歐等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易

專門貿易（special trade）是“總貿易”的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商品，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。德國、意大利等國采用這種劃分標準。

四、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易

直接貿易（direct trade）是“間接貿易”的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接賣買商品的行為。

（二）間接貿易

間接貿易（indirect trade）是“直接貿易”的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行賣買商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易（entrepot trade）是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

五、有形貿易與無形貿易

（一）有形貿易

有形貿易（visible trade）是“無形貿易”的對稱，指商品的進出口貿易。由于商品是可以看得見的有形實物，故商品的進出口被稱為有形進出口，即有形貿易。國際貿易中的有形商品種類繁多，為便于統計，聯合國秘書處于1950年起草了“聯合國國際貿易標準分類”，分別在1960年和1974年進行了修訂。在1974年的修訂本里，把國際貿易商品共分為10大類、63章、233組、786個分組和1924個基本項目。這10類商品分別為：食品及主要供食用的活動物（0）；飲料及煙類（1）；燃料以外的非食用粗原料（2）；礦物燃料、潤滑油及有關原料（3）；動植物油脂及油脂（4）；未列名化學品及有關產品（5）；主要按原料分類的制成品（6）；機械及運輸設備（7）；雜項制品（8）；沒有分類的其他商品（9）。在國際貿易中，一般把0到4類商品稱為初級產品，把5到8類商品稱為制成品。

（二）無形貿易

服務貿易（service trade）：服務商品的進出口，它是以提供活勞動的形式滿足他人需要并獲取報酬的。由于服務商品是無形的，是看不見、摸不著的，又稱作無形貿易（invisible/intangible trade）。無形貿易是“有形貿易”的對稱，指勞務或其他非實物商品的進出口而發生的收入與支出。

《服務貿易總協定》將服務行業分為12個部門：運輸、旅游、通信、建筑、保險、金融、計算機和信息服務、專有權利使用費和特許費、咨詢、廣告和宣傳、電影和音像、其他商業服務。

有形貿易因要結關，故其金額顯示在一國的海關統計上；無形貿易不經過海關辦理手續，其金額不反映在海關統計上，但顯示在一國國際收支表上。

六、復出口與復進口

（一）復出口

復出口（re-export）是指外國商品進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）復進口

復進口（re-import）是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

七、國際貿易地理方向與國際貿易商品結構

（一）國際貿易地理方向

國際貿易地理方向亦稱“國際貿易地區分布”（international trade by region），用以表明世界各洲、各國或各個區域集團在國際貿易中所占的地位。計算各國在國際貿易中的比重，既可以計算各國的進、出口額在世界進、出口總額中的比重，也可以計算各國的進出口總額在國際貿易總額（世界進出口總額）中的比重。

由于對外貿易是一國與別國之間發生的商品交換，因此，把對外貿易按商品分類和按國家分類結合起來分析研究，即把商品結構和地理方向的研究結合起來，可以查明一國出口中不同類別商品的去向和進口中不同類別商品的來源，具有重要意義。

（二）國際貿易商品結構

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（SITC）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。

國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

八、知識產權貿易和服務貿易

（一）知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的“與貿易有關的知識產權協議”，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

（二）服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的“服務貿易總協定”，服務貿易是指：從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

九、貿易差額、貿易順差和貿易逆差

貿易差額（balance of trade）是一國在一定時期內（如一年、半年、一季、一月）出口總值與進口總值之間的差額。當出口總值與進口總值相等時，稱為“貿易平衡”。當出口總值大于進口總值時，出現貿易盈余，稱“貿易順差”或“出超”。當進口總值大于出口總值時，出現貿易赤字，稱“貿易逆差”或“入超”。通常，貿易順差以正數表示，貿易逆差以負數表示。

一國的進出口貿易收支是其國際收支中經常項目的重要組成部分，是影響一個國家國際收支的重要因素。

十、有紙貿易和無紙貿易

（一）有紙貿易

有紙貿易是指在國際貿易交易過程中，通過單證（如信用證）等商業文件的交接進行結算支付并履行合同的貿易方式。因為在國際貿易中很難實現“現貨交易”。

（二）無紙貿易

無紙貿易即電子數據交換（EDI），是將貿易、運輸、保險、海關、銀行等部門的信息通過電子信息系統實現各有關部門間的數據交換，利用計算機按國際統一規定進行商務處理的新型方式。在歐、美、日等國家普遍應用。

十一、關境、國境、總貿易體系與專門貿易體系

（一）關境與國境

關境是指統一海關法管轄的范圍，是征收關稅的領域。國境是一國領土范圍。

在通常情況下，國境的范圍同關境的領域大小是一致的。第二次世界大戰后，關稅同盟和自由貿易區、自由港大量出現，國境等于關境的原則被突破，國境和關境有時不完全一致。

當幾個國家結成關稅同盟，組成一個共同關境，實施統一的海關法規和關稅制度，其成員國的貨物在彼此之間的國境進出不征收關稅，海關只對進出同盟國以外的商品征收統一的關稅，關境包括了幾個締約國的領土，此時關境大于其成員國的各自國境。

當在建立自由港、自由貿易區、保稅區等經濟特區的情況下，進出自由港、自由貿易區等經濟特區的商品不征收關稅，不屬于該國的關境范圍之內，此時關境小于國境，關境移至這些經濟特區與國內其他地區交界處。

（二）總貿易體系

總貿易體系（general trade system）：以國境作為統計標準的對外貿易。凡是進入該國國境的商品一律列為進口，稱為總進口（general import）；凡是離開該國國境的商品均列為出口，稱為總出口（general export）。總進口額加上總出口額就是一國的總對外貿易額，即：總貿易額=總進口額+總出口額。采用這種方法劃分的有美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞等90多個國家或地區，我國也采用總貿易的統計方法，說明一國在國際商品流通中所處的地位和所起的作用。

（三）專門貿易體系

專門貿易體系（special trade system）又稱為特殊貿易體系，是指以關境作為劃分和統計進出口的標準。在外貿統計時，以關境為界，一定時期內運入關境的商品列為進口，稱為專門進口；運出關境的商品列為出口，稱為專門出口。專門進口和出口的和即專門貿易。法國、德國、意大利等采用此法，說明一國作為生產者和消費者在國際貿易中的地位。

第三節 國際貿易與國內貿易的異同

一、國際貿易與國內貿易的相同點

國際貿易與國內貿易既有一定的共同性，又存在著一定程度的差別。共同性表現為：

（一）在社會再生產中的地位相同

國際貿易從事著國家間的商品和勞務的交換，國內貿易是國界內的商品和勞務的交換，雖然活動范圍有所不同，但都是商業活動，都處在社會再生產過程中的交換環節，處于社會再生產過程中的中介地位。

（二）有共同的商品運動方式

國際貿易與國內貿易的交易過程大同小異，但商品流通運動的方式卻完全一樣，即：G-W-G。商品經營的目的都是通過交換取得更多的經營利潤。

（三）都受商品經濟規律的影響和制約

國際貿易與國內貿易的基本職能都是商品交換，即做買賣。其他活動如融資、儲存、運輸、報關都必須為它服務；同時，都必須遵循商品經濟的基本規律，如：價值規律、供求規律、節約流通時間規律等。這些規律均會在一定時間和程度上影響到國際和國內的貿易。不管是從事國際，還是國內的貿易都必須遵循這些經濟規律，不得違背。

二、國際貿易與國內貿易的不同點

（一）貿易的基礎不同

國內貿易的基礎是國內的生產調價、國內的社會分工和專業化，國際貿易的基礎是國際的生產條件、國際間的分工和專業化。世界各國之間由于各自的生產條件和生產要素組成的情況各不相同，因此生產成本和產品價格也各異。而且，各國執行不同的對外貿易政策，國家與國家之間存在著關稅和非關稅壁壘及限制移民的法令，各國之間生產要素的流動受到國界的限制，即使在實行自由貿易政策的國家之間，這些限制也不可能完全取消。而在國內貿易方面，由于在一個政權的管轄之下，政策是一致的，各種生產要素相對來說可以自由流動，不存在關稅和其他貿易限制，因此通過競爭或市場管理，產品價格趨于一致。

對外貿易比國際貿易復雜，主要體現在：

（1）各國間貨幣、度量衡、海關等制度不同。進行國際間商品交換，會遇到須用外幣支付且匯率又經常變動，以及各國間度量衡、海關制度均有較大差別等諸多問題，使得國際間商品交換活動復雜化。相比之下，國內貿易就簡單多了。

（2）各國的經濟政策不同。各個國家的經濟政策主要是為本國經濟發展起作用的，但又會在一定程度上影響到國際貿易的開展，且很多政策也會因不同的經濟形勢、不同的執政者而變化。這里有金融政策、產業政策、進出口管理政策、關稅政策等等，從事國際商品交換活動必須研究這些政策。國內貿易研究的內容要少得多。

（3）國際匯兌復雜。國內貿易貨物一般以本國貨幣支付，清償結算比較簡單。對外貿易貨物的清償多數以外匯支付，而外匯價格（即匯率）是依各國所采用的匯率制度、外匯管理制度而定。此外，外匯匯率分類多，故國際匯兌的計算方法相當復雜。

（二）對外貿易困難大于國內貿易

1．語言不同

共同的語言是交易雙方進行的溝通的橋梁，也是順利達成交易和完成交易的基礎。在國際貿易中，了解東道國的語言習慣必不可少。營銷人員要充分了解語言文字的差異，在向顧客介紹產品以及了解顧客的需求時都要用顧客所熟悉的語言進行有效的溝通，選擇消費者樂于接受的語言文字。

背景案例：語言差異對國際貿易的影響

在日語中，“祭”字一般都表示“節日”等喜慶的意思，在日本的一些重大節日時，很多人都會在燈籠上寫“祭”字來表達喜悅之情，進行節日的慶祝，但是在中國，“祭”字通常出現在一些喪禮中，通常是不吉利的象征，因此日本的一些公司在銷往中國的節日商品上寫上“祭”字，中國消費者的態度可想而知。

中國的著名牙膏品牌“藍天”直譯成英文“Blue Sky”，而這在英語俚語中是“呆壞賬”的意思，與中文的美好含義大相徑庭，銷路自然不好。

一家加拿大的公司在了解到在漢語里“八”和“發”的發音很相近，因此中國人經常用“八”來比喻發財等意思，因此該公司在中國銷售的一些衣服上寫上“918”，想表示穿上衣服就是“就要發”的意思，但是每個中國人都知道，1931年的9月18日，日本對中國發動了“九一八事變”，侵華戰爭開始，9月18日也成了中國的國恥日，由此可見，該產品的貿易談判過程中，中國的談判代表一看到該衣服談判就充滿火藥味，而加拿大方的代表還不知其中含義，可見詞義的差異對國際貿易的影響有多大。

2．法律、風俗習慣不同

國際間進行貿易活動首先會遇到世界各國的商業法律的差異，必須首先克服這些障礙，否則就無法恰當地進行貿易洽談、簽約，處理貿易糾紛，進行市場調研，如發生糾紛無法解決時，只能根據相關國際慣例和國際規則進行仲裁和索賠。但由于不是國際條約，在法律上不具強制力和約束力。此外，各國風俗習慣，宗教信仰也有諸多不同。所以，對商品的種類、品質、規格、樣式、包裝等方面的要求千差萬別，造成對外貿易的困難大于國內貿易。

背景案例：習俗對國際貿易的影響

不同國家和民族，都有自己的傳統節日和慶祝形式。我國的傳統節日有春節、中秋節、端午節等；歐美許多國家有圣誕節、狂歡節、復活節、感恩節；日本人有成人節、女孩節；世界各國還有五花八門的食品節、服裝節等等。這些節日期間往往是人們購物的高峰，企業應事先了解節日有關情況，抓住時機，擴大銷售。中國有句古話：“入門問禁，入國問俗，入境問諱”。進入國際市場，到異國開展營銷活動，也要了解對方的風俗習慣，這包括商務方面的傳統習慣，也包括禮儀、信仰等，對此都要深入調查了解。

3．貿易障礙多

因為各國為保護本國生產和市場，爭奪國外市場，往往采取關稅和非關稅壁壘限制外國商品進口和某些本國緊缺商品的出口，這就給進出口商設置了貿易障礙。

背景案例：世貿組織成員使用保障措施情況

根據世貿組織秘書處統計，截至2013年3月，世貿成員共發起255起保障措施調查。在世貿成員中，有48個成員是保障措施使用者，其中使用該措施最多的成員是印度，共發起29起調查，其他主要使用者包括印尼（23起）、土耳其（17起），約旦（16起）、智利（13起）、烏克蘭（10起）、美國（10起）、捷克（9起）、埃及（9起）、菲律賓（9起）等。保障措施涉及的產品集中在化學工業及其相關工業的產品（43起）；賤金屬及其制品（42起）；石料、石膏、水泥、石棉、云母及類似材料的制品，陶瓷產品，玻璃及其制品（23起）；食品，飲料及酒、醋，煙草及煙草代用品的制品（21起）；活動物，動物產品（18起）；植物產品（18起）；紡織原料及紡織制品（16起）等。（資料來源：商務部網站）

（三）國際貿易風險比國內貿易風險大

商品交換離不開競爭，自然存在相當的風險。但相比之下，國際貿易的風險更多也更大。其表現在資信風險、商業風險、價格風險、匯兌風險、運輸風險以及政治風險等方面。

1．信用風險大

經營對外貿易的進出口商從接洽開始，經過報價、還價、確認后訂立合同，再到出口廠商交貨，進口廠商支付貨款，需經過一段較長的時間。在此期間，交易雙方可能因經營狀況發生變化而不能履約。如可能因經濟危機或嚴重自然災害導致出口廠商破產不能交貨，或因類似原因使進口廠商倒閉不能付款。

2．商業風險大

在對外貿易中，進口商往往以各種理由拒收貨物，對出口商來說就是商業風險。拒收理由多數是貨樣不符、交貨期晚、單證不符。這些理由在貨物遭到拒收前是無法確定的。拒收后，雖可交涉彌補，但損失已發生。

3．匯兌風險大

經營對外貿易的買賣雙方必有一方要以外幣計價，外匯匯率不斷變化，如掌握不好，有一方就要負擔匯兌虧損。國際貿易中涉及兩個或兩個以上的國家，因此匯率的變動對進出口企業至關重要。國際貿易中的進出口貿易的結算存在著本幣與外幣之間的折算比率問題，同時，該比率因國際外匯市場的波動而上下浮動，導致企業實際收入也隨之波動，從而使企業存在一定的風險。所以，防范外匯風險是外貿企業應重點關注的問題。外匯匯率的波動會直接或間接影響企業的外幣支出業務和外幣收入業務，即結匯業務。當外幣升值、本幣貶值時，會使實際支付的本幣貨款額增大，進口關稅和進口增值稅額增繳，這都會帶來外貿企業凈利潤的減少。

4．運輸風險大

在國際貿易中，外貿運輸是最重要的環節之一，貿易合同的履行必須經過運輸環節才能最終得以實現。國際貨物運輸，即促進出口貨物實現跨越國界的空間移位的一種運輸方式。相對國內貨物運輸而言，具有政策性強，路線長，環節多，時間性強，涉及面廣，情況復雜多變等特點。不同國家之間的政策法律、宗教文化、風俗習慣不同；不同地方的氣候、氣溫、溫差、降雨量、空氣濕度、臺風等自然因素不同；不同地理位置、構造、地形、地貌不同，因而給國際貨物運輸帶來了很大的風險。

5．政治及政策風險大

世界各國大都實行貿易管制，由于各國經濟狀況和國際政治經濟形勢經常變化，有關貿易國的貿易管制政策和措施也經常改變，因此進出口商承擔了許多國內貿易所不需承擔的政治風險。

政策風險主要源于各國貿易磨擦的加劇、反傾銷案件的增多以及技術性貿易壁壘的存在。當前，世界貿易關系復雜多變。一方面，全球經濟一體化，世界貿易自由化是貿易發展的必然趨勢；另一方面，世界貿易組織框架下的區域經濟合作發展迅速，排他性的貿易保護主義抬頭。雖然關稅壁壘作為保護本國市場的一種手段不斷趨于透明，世界各國也逐步降低本國關稅證明本國市場的開放程度，但許多發達國家卻以技術性貿易壁壘為手段，依據技術優勢制定產品標準和法規，將國外競爭者擠出該國市場，許多發達國家甚至對生產企業的資質提出要求，排擠外國企業。

第四節 外貿依存度及中國的依存度

一、外貿依存度及決定因素

（一）外貿依存度的定義

外貿依存度（foreign-trade dependence, FTD），亦稱“外貿依存率”、“外貿系數”，是指一定時期內一個國家或地區進出口總額（Ex+Im）（Ex、Im分別表示出口和進口總額）與國內生產總值（GDP）的比值，即FTD=（Ex+Im）/GDP。用以衡量一國對國際貿易的依賴程度，是反映一個地區的對外貿易活動對該地區經濟發展的影響和依賴程度的經濟分析指標。從最終需求拉動經濟增長的角度看，該指標還可以反映一個地區的外向程度，在一定程度上體現一個國家或地區的經濟中對外貿易的地位，以及該國家或地區加入國際分工、世界市場的廣度和深度。

對外貿易依存度又被分為進口依存度（import dependence, ID）和出口依存度（export dependence, ED）。出口依存度=出口總額/國民生產總值；進口依存度=進口總額/國民生產總值。

進口依存度反映了一國市場的對外開放程度，出口依存度則反映了一國經濟對對外貿易的依賴程度。一般來說，對外貿易依存度越高，表明該國經濟發展對對外貿易的依賴程度越深，同時也表明對外貿易在該國國民經濟中的地位越重要。西蒙·史密斯·庫茲涅茨認為一國的對外貿易依存度與其國民經濟的規模大小呈負相關的關系。胡利斯·錢納里則提出，對外貿易依存度與一國所處的經濟發展階段有關，即當一個國家處在經濟發展的初級階段，由于開放程度低，貿易規模較小，對外貿易依存度也就較低；而當進入到工業化發展階段時，由于需要大量地引進資源和技術，因此對外貿易依存度也相應地提高；當到達發達經濟階段時，對外貿易主要是資本、技術的輸出和服務貿易，對外貿易依存度就會相應地降低下來。

外貿依存度的計算方法和名稱依分析問題的角度不同而有所差別。當只觀察國際市場需求對該地區經濟發展的影響時，可不考慮進口對該地區市場的外貿依存度影響，使用“外貿出口依存度”，其計算方法是：用外貿出口額與國內生產總值之比，乘以百分之百求得。其數值越大表明該地區經濟發展對國外市場的依賴程度越高，也反映國際市場對該地區產品的認可程度提高，對該地區經濟的拉動作用增強。例如，中國2000年外貿出口依存度為23.1%，比1980年提高15.5個百分點。表明20年間在中國經濟發展中，國外需求的拉動作用大大提高，但這里沒有考慮進口對國內市場的影響。

在國民經濟核算綜合分析中，為觀察對外貿易對整體國民經濟的影響，需考慮進口和出口的雙向影響。計算“外貿依存度”，方法是：用凈出口（對外貿易出口減進口）與國內生產總值之比，乘以百分之百求得。另外，還有使用進出口總額與國內生產總值之比，來計算“外貿進出口依存度”。由于以上各指標反映的經濟內容不同，計算方法各異，在使用時應加以區別。

按照上面的定義，外貿依存度最普遍的計算方法是進出口額與GDP的比值。由于這種計算方法簡單，所以被廣泛使用，特別是當一國對外貿依存度進行時間序列比較時常常使用該方法。但是這種算法沒有考慮GDP中產業結構的組成，例如第三產業中很大一部分屬于不可貿易產品，如果一個國家第三產業比重高，那么按這種方法計算的外貿依存度就較低。

對上述方法進行修正的方法是比較可貿易品的依存度。這種方法考慮了GDP的產業結構組成，計算結果反映出可貿易品的對外開放程度或對外依賴程度。這里又主要包括兩種計算方法，其中第一種方法是計算進出口額與工農業增加值的比值，或者是進出口額與工業增加值的比值。一些國際經濟組織，如世界銀行就采取了對外貿易依存度這樣的計算方法，在2005年《世界發展指數》中，世界銀行計算了各國外貿與貨物GDP（goods GDP）的比值。第二種方法在考慮貨物貿易的同時，還考慮了服務貿易對外依賴程度，即分別計算出貨物貿易與工農業增加值的比值，以及服務貿易與第三產業的比值，再將兩個比值按照一定的權數加權平均。后種方法比較客觀地反映了全面的外貿依存度，但由于計算方法相對復雜，所以一般很少采用。

（二）外貿依存度的決定因素

首先是經濟規模，也即一國GDP的大小。一般而言，在開放經濟條件下，小國的貿易依存度大于大國，其主要原因是小國本身的資源和市場都有限，經濟發展在很大程度上必須依靠進出口。相比之下，大國由于本身資源豐富、國內市場廣闊等因素，對外部經濟依賴程度不大，外貿依存度相對較低。

其次是國民收入的構成。三次產業變動對外貿依存度有很大影響，而產業結構又與一國發展階段有關。處于經濟初級發展階段的國家，由于農業比重較大、制成品比重不高、出口競爭力不強等原因，一般外貿依存度較低。另一方面，發達國家中可貿易程度較小的第三產業（服務業）占有較高比重，因此它們的外貿依存度通常也不高。相比之下，處于經濟發展中期階段的國家由于第二產業比重高，產品在國際上具有一定的競爭力，所以外貿依存度較高。從美國、日本等發達國家的經濟發展史可以觀察到，它們的外貿依存度經歷了由低到高、再由高到低的變化。

第三是經濟發展戰略以及由此導致的對外開放程度也是影響外貿依存度的重要因素。采取出口導向發展戰略的國家，如亞洲四小龍，常常通過低估本幣匯率、采取出口獎勵等政策手段壓低出口部門的生產成本，使國內資源更多地流向對外部門，同時這些國家又受本身市場、資源等限制，為保證出口增長還需要進口原材料等上游產品，因此這些國家外貿依存度會更高一些。與此相反，采取內向型發展戰略的國家外貿依存度一般較低。

第四是匯率水平的影響。匯率水平對外貿依存度的影響分為直接和間接影響兩種。直接影響是，由于匯率水平影響到國內外價格比，所以它對外貿依存度的分子、分母都產生影響。例如，當一國本幣被低估時，以外幣衡量的GDP會低估，這樣計算出來的外貿依存度就較高，反之則反是。間接影響是，匯率往往是一國外貿政策的工具，如實行出口導向的國家選擇采取匯率低估政策，那么會促使對外部門在經濟中比重的提高，從而導致外貿依存度發生相應的變化。

此外，GDP和GNP的差異也影響到外貿依存度。一般來說，由于大國GDP和GNP差別不大，所以以GDP計算的外貿依存度和以GNP計算的外貿依存度相差不大。但是如果考慮到對外投資的增加，兩種算法可能會出現比較大的差異，例如隨著國際分工體系的發展，發達國家向發展中國家的直接投資規模大大增加，發達國家的境外要素凈流入擴大， GNP大于GDP，這樣發達國家以GDP衡量的外貿依存度往往高于以GNP衡量的外貿依存度。相比之下，發展中國家的情況正好相反。

二、中國的外貿依存度

對外貿易依存度是衡量一個國家或地區的經濟發展對國際市場依賴程度的重要指標之一。（改一革）開中放國以對外來貿，易隨依著存中度國的經現濟狀與與世特界點經濟聯系的日趨緊密，中國的對外貿易依存度也呈逐年上升趨勢。據世界銀行的數據顯示，中國的對外貿易依存度從1980年的18.8%升高到201年0年十一的屆51三.7中%全，會并后曾，達中到國6實4.行9%了對的外歷開史放高政值策，，中進國行已了經經成濟體為制世改界革對，外國貿民易經依存度濟最迅高速的發經展濟，體對之外貿一易。也這進在入一了方一面個固新然的反發映展出時我期國，進出口口額貿增易長行迅業速的。繁改榮革；開放另一30方多面年卻也說來明，隨中著國中經國濟經的濟發的展高對速世增界長市和場對的外依開放賴程度度不越斷來提越高高，中，國存的在對著外一貿定易的依風存險度。

（1一）中國對外貿易依存度的現狀與特點）。

1978年十一屆三中全會后，中國實行了對外開放政策，進行了經濟體制改革，國民經濟迅速發展，對外貿易也進入了一個新的發展時期，進出口額增長迅速。改革開放30多年來，隨著中國經濟的高速增長和對外開放程度不斷提高，中國的對外貿易依存度逐年提高（見圖1-1）。

1980至2003年，中國對外貿易年均增長16%，比國民經濟增長快7個百分點；對外貿易依存度從1978年的10%提高到1990年的30%,2006年又進一步升至65%，增長很快。中國對外貿易依存度的提高，與世界經濟貿易發展的基本趨勢大體上吻合。第二次世界大戰后，世界貿易的自由化進程加快，各國間貿易往來日趨密切；20世紀90年代，經濟全球化的進程進一步加快，國際貿易的增長速度幾乎是世界經濟增長速度的兩倍，全世界平均對外貿易依存度不斷提高，與此同時，按市場匯率計算，中國對外貿易依存度高于世界平均水平（見表1-6）。

與國際相比較，中國的對外貿易依存度呈現出自身鮮明的特點：

（1）中國對外貿易依存度的提高與國際貿易發展趨勢基本保持一致。從整個世界范圍來看，各國的對外貿易依存度呈不斷提高的趨勢。據統計，從1820年到2003年，世界出口依存度從1%上升到20.8%，長期上升的趨勢非常明顯。這主要是因為世界各國的貿易的增長速度始終快于生產增長速度，同時也表明，對外貿易在世界各國的經濟發展中的作用越來越重要。中國對外貿易依存度提高與世界經濟貿易發展趨勢基本是相吻合的，是中國對外開放不斷擴大的成果，同時也揭示出中國對外貿易中潛在的風險和問題。中國必須統籌國內發展和對外開放，及時完善對外開放戰略。

（2）對外貿易依存度持續增長。國際統計經驗表明，對外貿易依存度與一國經濟規模呈負相關關系。即小國的對外貿易依存度一般高于大國，而大國的對外貿易依存度則表現出相對穩定性。而中國從2001年開始，對外貿易依存度每年都以接近或超過經濟增長的速度不斷攀升，使中國表現出小國的特征。

（3）中國的出口貿易依存度一直高于進口貿易依存度。巨大的出口貿易加強了同其他國家的經濟聯系，同時對外貿易摩擦也日益增多。

（4）中國對外貿易依存度的提高同世界經濟增長是同步的。這表明中國在國際分工體系中扮演著越來越重要的角色，國際市場的需要已經成為中國國內經濟增長的一個重要動力，同時也反映了中國經濟的發展受世界經濟發展的影響日益增大。

（二）我國對外貿易依存度波動的歷史軌跡

中國對外貿易依存度的波動變化大致可分為三個階段：第一階段是從建國到改革開放以前（1949—1978），這一階段由于國家實行計劃經濟，國家對對外貿易實行嚴格控制，因此對外貿易在國內生產總值中所占比例較小，對外貿易依存度較低。第二階段從改革開放到加入世貿組織（1978—2001），這一時期在改革開放的刺激下，中國對外貿易不斷發展，貿易規模及貿易對象逐年增加，對外貿易依存度總體呈不斷上升趨勢。第三階段則從加入世貿組織（2001）開始，我國的對外貿易迅猛發展，對外貿易依存度也急劇攀升，曾一度達到65%。在這三個階段中，改革開放和加入世貿組織為中國的對外貿易依存度變動帶來了重大影響。由于在第一個階段，我國還處于計劃經濟時代，對外貿易依存度較低，因此接下來的分析主要研究從改革開放到加入世界貿易組織以及加入世界貿易組織后的情況。

1．從改革開放到加入世界貿易組織

自1978年末改革開放進程啟動以來，中國的對外貿易得到了極為迅速的發展，對外貿易年均增長率高達16%。2010年，中國全年進出口商品總額達到29727.6億美元（見圖1-2），其中進口商品總額13948.3億美元，出口商品總額15779.3億美元，出口大于進口1831億美元。而2010年全年國內生產總值為57451.3億美元，對外貿易依存度高達51.7%。中國與整個世界經濟的聯系已極為緊密，成為了全球貿易強國。

從1978年到2007年，中國的貨物進出口總額，由355億元增長到158787.4億元，是1978年的447倍，年均增長率達23.4%。實際利用外商直接投資從1985年的19.56億美元增長到2007年的826.58億美元，年均增長速度超過180%。中國對外直接投資起步較晚，但近幾年來增長迅速，非金融類對外投資1990年僅為9億美元，2007年達到187.2億美元。中國對外貨物服務貿易往來、利用外資和對外投資規模迅速擴大，結構不斷優化。進出口貿易額的迅猛增長，使得對外貿易在國民經濟中的比重不斷提高，中國的對外貿易依存度逐年遞增，由1978年的不足10%升高到2001年的38.5%。

1985—1990年，隨著我國對外開放逐步擴大，出口緩慢增長。1985年，我國對外貿易依存度為23%，其中出口依存度為8%，進口依存度為13%,1990年我國對外貿易依存度首次達到30%，其中出口依存度為16%，進口依存度為14%，我國出口慢慢趕上并超過進口。這一階段，主要由于國內資源緊缺和大量技術設備的進口，使進口依存度連續多年高于出口依存度。

1990—2000年，我國采取了一系列的宏觀經濟調控措施，使出口額年均增長達到12.4%，超出了我國年均GDP的增長速度8.8%。勞動密集型產業崛起，加工貿易的開展，使出口快速增長，出口依存度超過進口依存度，推動對外貿易穩步增長，我國的對外貿易依存度也于1994年突破40%。雖然1996—1999年四年內我國的對外貿易依存度有所滑落，但始終在35%左右徘徊，2000年再次達到40%。

2．加入世界貿易組織到現在

2001年12月21日，中國正式成為世界貿易組織（WTO）的成員國。世界貿易組織的基本規則是建立在公平和自由貿易的市場經濟基礎上的。為了符合世界貿易組織對成員國的要求，中國在入世談判中做出了一系列承諾，主要包括降低貿易壁壘和開放服務業市場。

中國加入世貿組織后，對外經濟貿易的環境有了很大的改善，產生了積極的效應。中國對外貿易持續快速增長，成為世界經濟貿易發展的一大亮點。2002年中國對外貿易快速發展，出口首次突破3000億美元，在世界貿易大國中排名上升至第5位，中國作為世界貿易大國的地位進一步鞏固。

隨著對外貿易的強勁增長，我國的對外貿易依存度也隨之急劇攀升。2002年首次突破40%，達到42.7%,2003年上升到51.9%,2006年上升到64.9%,2007年由于人民幣的小幅升值，對外貿易依存度略有降低，約為62.2%。

加入WTO后，我國對外貿依存度的急劇攀升的原因主要表現在以下幾個方面：

第一，對外貿易的不斷發展，貿易總額的持續增加。由于我國對外開放水平的不斷提高，自從2001年以來對外貿易總額持續增加，并且每年對外貿易總額的增長率都高于GDP的增長率，因而對外貿易依存度也在持續升高。

第二，我國產業結構的不合理。目前，我國GDP構成中，第一、第二產業所占比重大，而第三產業比重較低。從世界范圍來看，由于第三產業的可貿易性較低，如果第三產業所占比重高，對外貿易依存度就會相對較低。而恰恰相反，我國第三產業比重較低導致了較高的對外貿易依存度。

第三，經濟增長模式的畸形。當前我國國內有效需求特別是消費需求不足，當這種情況無法在短期內有效改善時，加大出口成為了拉動我國經濟增長的主要動力。因此，這種畸形的經濟增長模式也不可避免的提高了我國的對外貿易依存度。

第四，對外貿易結構中加工貿易所占比重較高。對外貿易依存度迅速提高的另一個重要原因是外商直接投資帶動的加工貿易的增長。外商利用中國廉價的勞動力和中國作為世界工廠的便利條件來對其產品進行加工再出口，導致我國加工貿易在對外貿易總額中占較大比重。加工貿易的迅速發展同時提高了我國的進口和出口依存度，進而對外貿易依存度也大幅攀升。

2007年美國次貸危機爆發，并以迅雷不及掩耳之勢蔓延到全球。而這次美國金融危機與當年亞洲金融危機的很大區別就是美國在世界金融體系當中扮演著相當重要的角色，美國政府利用美元作為國際儲備貨幣的特性，大量發行美元，美元就會貶值，就會形成全球擴張性的貨幣政策。從2008年第四季度開始，美國的次貸危機逐漸演變成世界性金融危機。這對美國乃至世界的實體經濟產生了嚴重影響。隨著經濟增長減速和前景低迷，就業崗位減少，加上經濟前景不明朗，美國居民家庭降低消費需求，銀行存款增加，儲蓄率上升。美國的金融危機全球化，使得歐盟等其他發達國家也出現了相似的問題。發達國家的經濟增長放慢，失業率上升，居民收入減少，謹慎性儲蓄增加，使得這些國家對發展中國家的進口需求萎縮。

根據世界貿易組織統計，2009年在世界經濟危機的影響下，世界貿易呈現第二次世界大戰以來的首次大幅下降。世界貿易額12.15萬億美元，同比下降23%。同期我國進出口總額22073.3億美元，比2008年下降13.9%，其中出口12034.2億美元，同比下降16% （見表1-7），低于世界平均水平7個百分點，進口10039.1億美元，下降11.2%。

我國目前的對外貿易特點之一就是對主要貿易伙伴國的貿易依存度較高。目前，與我國有經濟貿易往來的國家有220多個，但我國進出口市場集中于少數國家。以對美國為例，進入21世紀以來，我國對外貿易和對美貿易的依存程度都有所提高，對外貿易依存度一直處于高位，均在38%以上，其中出口依存度更是每年高于20%。與其他地區相比，中國對美國貿易的依存度不斷上升，從1997年的5.4%上升到2006年9.76%,2007年仍達8.95%；其中對美出口依存度上升較快，從2001年的4.10%上升到2006年的7.56%, 2007年仍達6.89%，七年平均出口依存度為6.72%，逐步形成對美國市場的依賴。我國目前已經取代加拿大成為美國進口商品的最大來源地。在中美貿易中，我國扮演著出口國的角色，對美國市場的依賴度較高，美國次貸危機的爆發后，我國的對外貿易依存度從2007年的62%下降到2009年的44%，造成了比1997年亞洲金融危機劇烈得多的波動。

（三）中國外貿依存度過高的原因分析

1．貿易政策

改革開放以來，中國在對外貿易方面進行了一系列的改革，確立了出口導向型的外貿政策，大力鼓勵出口，千方百計地通過出口進行創匯。尤其是20世紀90年代以來，為了調整進出口結構，運用了價格、匯率、利率、出口退稅、出口信貸等手段調控外貿，使出口額年均增長達到12.4%。這些外貿政策的實施，導致了中國進出口商品在國際市場上的份額不斷提升，中國貿易規模列世界排名也不斷上升，1997年位居世界第10位，2004年進一步上升至世界第3位，一直到今天，中國的對外貿易規模穩居世界第3位。從某種意義上來說，中國外貿依存度不斷提升甚至出現偏高的現象是中國經濟發展戰略和外貿政策的產物。

2．比重差異

中國對外貿易依存度偏高，包括出口依存度增長過快，與中國的加工貿易增長密不可分。近10年來中國市場經濟的發展極大調動了三資企業和民營經濟的發展，這給大量利用廉價勞動力的勞動密集型產品的生產創造了條件，造成了中國勞動密集型產品的生產的過度發展和盲目出口。很多外商看準了中國，作為其加工基地，大量開展加工貿易。因此從中國對外貿易結構看，加工貿易的快速發展對中國外貿依存度的提高具有重要影響。從20世紀80年代初，加工貿易從零起步，比重上升迅猛，1995年加工貿易額超過一般貿易，到2004年加工貿易出口額占出口總額的55.28%。2005年，加工貿易進出口總額已達6905.1億美元，占進出口貿易總額比重的48.55%，加工貿易出口與進口的年均增長速度高28.8%和24.2%，遠高于出口和進口的年均增長速度15.3%和14.9%。加工貿易已占中國出口貿易的半壁江山，成為中國第一大貿易方式。

加工貿易是“兩頭在外，一頭在內”的一種貿易方式，通常從事低層次加工貿易國家對外貿易依存度高于從事高層次加工貿易國家對外貿易依存度。目前中國的加工貿易從事的是低層次的加工貿易，即使屬于高新技術產業中的加工貿易也是從事勞動密集型加工組裝環節，附加價值不高，國內采購率較低，利用進口原材料、零部件加工生產后出口，它與國內經濟的聯系不緊密，因此運用包含加工貿易在內的外貿依存度指標，無法真實反映對外貿易對經濟對國際市場的依賴程度。如果扣除加工貿易，出口依存度顯著降低。

3．匯率波動

從外貿依存度與匯率變動的相關分析看，外貿依存度與匯率變動之間的關系最為密切。在其他條件都不變的前提下，人民幣升值，則外貿依存度下降；人民幣貶值，則外貿依存度上升。1978—1994年期間人民幣匯率一直處于貶值中。1978年人民幣匯率為1美元兌換1.5771人民幣，1993年下降為1美元兌換5.7620元人民幣；而1994年中國實施匯率并軌，國內銀行掛牌的美元兌人民幣的年平均匯率驟升至8.6187元，因此以人民幣計算的進出口總額大幅增加，致使1994年相比1993年的對外貿易依存度猛增11個百分點；1994—2003年，人民幣匯率總體上處于穩定趨勢。國內外多項研究成果表明，人民幣名義匯率比其購買力平價（PPP）低3倍左右。從2003年至今，人民幣受到來自多方因素的影響，匯率小幅上升。但從總體上看，人民幣的大幅度貶值，對出口產生了巨大影響，外貿依存度從20世紀90年代初的30%上升到目前的60%。可以說中國外貿依存度的較快提高，人民幣貶值是一個重要原因。

4．高估依存度

GDP是對外貿易依存度計算公式中的分母，GDP統計結果對一國對外貿易依存對有著直接的影響。由于中國是世界上唯一采用產出法計算國內生產總值的國家，所以統計遺漏很多。2005年和2006年國家統計局兩次對GDP歷史數據進行了修訂，從兩次公布的結果看，1993—2004年中國的GDP總量發生了較大的轉變。經濟普查年度GDP上調了23002億元，GDP年均上調7418億元。與GDP數據修訂前相比，GDP數據修訂之后中國歷年的對外貿易依存度都降低了。2004年對外貿易依存度修訂之前是70.01%，修訂之后下降了10.2個百分點，1993—2004年年平均下降了4.25個百分點。也就是說在對GDP進行修訂之前，中國的對外貿易依存度普遍被高估。

此外，GDP包括第一、二、三產業的產值，其中第三產業可貿易程度較低，所以在計算對外貿易依存度時，第三產業在GDP中比重越大，計算得到的對外貿易依存度越小。因為第三產業在對外貿易中獲取利益的主要途徑是通過資本、技術輸出、服務貿易等方式。在計算對外貿易依存度時一般用商品貿易額/GDP，所以對外貿易依存度以作為分子的進出口貿易額就較小。因此，第三產業發達的國家外貿依存度就較低。從全世界范圍看，21世紀初，世界第三產業占國內生產總值的比重平均為62%，其中低收入國家平均為38.8%,48個中等收入國家為54%，高收入國家（即發達國家）平均為67%左右，第三產業成為主要發達國家產值最大的部門。如美國，其第三產業占國內生產總值的比重高達75%,2005年其對外貿易依存度僅為25%，因而列入較低外貿依存度國家。而中國第三產業僅占國內生產總值的33%，以貿易占國內生產總值計算的貿易依存度就會偏高。

關鍵概念

國際貿易 對外貿易 對外貿易量 對外貿易值 總貿易

專門貿易 直接貿易 間接貿易 有形貿易 無形貿易

復進口 復出口 國際貿易地理方向 國際貿易商品結構

貿易差額 關境 國境

思考與練習

思考題

1．各階段國際貿易發展的特點是什么？

2．我國對外貿易發展的現狀如何？

3．簡述國際貿易的分類。

4．國際貿易與國內貿易的區別是什么？

練習題

據海關統計，2013年，我國進出口總值25.83萬億人民幣（折合4.16萬億美元），扣除匯率因素同比增長7.6%，年進出口總值首次突破4萬億美元。其中出口13.72萬億人民幣（折合2.21萬億美元），增長7.9%；進口12.11萬億人民幣（折合1.95萬億美元），增長7.3%；貿易順差2597.5億美元，增長12.8%。12月當月，出口增長4.3%，進口增長8.3%。外貿運行主要呈以下特點：

一是我對歐盟、美國、東盟貿易增長。其中，我與歐盟、美國的雙邊貿易額分別為5590.6億和5210億美元，分別增長2.1%和7.5%；對日本的貿易額為3125.5億美元，下降5.1%；歐美日占我對外貿易總額的33.5%，同比下滑1.7個百分點。同期，我國對東盟、南非等新興市場國家進出口額分別為4436.1億和651.5億美元，分別增長10.9%、8.6%。

二是中西部地區外貿增長迅速。2013年，中部地區外貿增長13.6%，西部地區外貿增長17.7%。其中重慶、河南、安徽、云南、陜西、甘肅、貴州等7個省市外貿增速都在15%以上，占全國進口總值的5.7%，比上年提升了0.6個百分點。東部地區外貿增長6.6%。其中廣東、江蘇、上海、北京、浙江、山東和福建等7個省市進出口總值達3.29萬億美元，占全國進出口總值的79%，比上年回落了0.9個百分點。

三是一般貿易平穩增長，加工貿易增速放緩。2013年，一般貿易進出口2.2萬億美元，增長9.3%，占我國進出口總值的52.8%，比上年提高0.8個百分點；加工貿易進出口1.36萬億美元，增長1%，占比32.6%，比上年下降2.2個百分點。

四是機電產品以及勞動密集型產品出口穩步增長。2013年，我國機電產品出口12655.38億美元，同比增長7.3%，占出口總額的57.3%。高新技術產品出口6603.4億美元，同比增長9.8%。同期，紡織品、服裝、箱包、鞋類、玩具、家具、塑料制品等7大類勞動密集型產品出口4618.4億美元，增長10.3%，占出口總額的20.9%。

五是消費品、部分資源性產品進口增長較快。2013年，我國進口消費品2322.9億美元，增長24.6%；進口原油2.8億噸，增長4%；鐵礦石8.2億噸，增長10.2%；煤炭3.3億噸，增長13.4%。此外，機電產品進口8400.8億美元，高新技術產品進口5581.9億美元，同比分別增長7.3%和10.1%。

要求：

根據上述材料，請分析中國的國際貿易存在哪些問題？對該問題的分析至少要從以下幾個方面入手：

（1）中國的國際貿易地理方向是否合理？

（2）中國國際貿易在地區間的分布是否合理？

（3）中國國際貿易的貿易方式是否合理？資料僅僅是2013年的數據，同學們可以在商務部和WTO網站查找歷年來的數據進行相應的分析。