第1章 導論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

隨著科學技術的迅猛發(fā)展，高新技術產(chǎn)業(yè)已成為國民經(jīng)濟新的增長點。20世紀80年代以來，以電子信息、新材料、新能源及生物技術等為代表的高新技術及其產(chǎn)業(yè)化，深刻改變了社會經(jīng)濟結構，大多數(shù)國家制定了與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結合的科技政策，選擇對國家經(jīng)濟發(fā)展、社會進步和國家安全有重大作用的關鍵技術領域進行重點突破，同時加大科技創(chuàng)新投入，創(chuàng)辦高新技術園區(qū)，并制定一系列政策扶持高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國高新技術產(chǎn)業(yè)以1999年全國技術創(chuàng)新大會為標志進入了全面發(fā)展的新階段，成為拉動國民經(jīng)濟增長的重要力量。中國國家發(fā)展與改革委員會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國高新技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模從1999年的1.09萬億元增長到2007年的5.12萬億元，年均增長19%，成為中國經(jīng)濟發(fā)展中最有活力的部分。據(jù)統(tǒng)計，2004年中國國內生產(chǎn)總值已超過13萬億元，高新技術產(chǎn)業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重首次突破5%, 2007年高新技術產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)工業(yè)增加值1.9萬億元，占國內生產(chǎn)總值的比重達到7.8%。高新技術產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為中國國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)之一，為中國經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。

高新技術企業(yè)是高新技術產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟形式，是“科技是第一生產(chǎn)力”的實踐主體，是知識經(jīng)濟社會的主要企業(yè)形態(tài)。自20世紀50年代美國硅谷形成以來，世界上許多國家和地區(qū)紛紛建立了科技園區(qū)，高新技術企業(yè)如雨后春筍般發(fā)展起來。中國自1986年以來逐步建立了一大批各級各類高新技術開發(fā)區(qū)和大學科技園，很多高新技術企業(yè)迅速崛起。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國已出現(xiàn)了一大批有實力的高新技術企業(yè)，華為、聯(lián)想、中興、方正等成為我國高科技領域的領跑者，為國家經(jīng)濟社會發(fā)展做出了巨大貢獻?！吨袊呒夹g產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》統(tǒng)計表明，2007年54個國家高新區(qū)內企業(yè)達到48472家，區(qū)內從業(yè)人員達650.2萬人，從事科技活動人員超過120.3萬人，占高新區(qū)全部從業(yè)人員的18.5%，全年實現(xiàn)營業(yè)總收入54925.2億元、工業(yè)總產(chǎn)值44376.9億元、工業(yè)銷售產(chǎn)值42808.4億元、工業(yè)增加值10715.4億元，實現(xiàn)利潤3159.3億元、上繳稅額2614.1億元、出口創(chuàng)匯1728.1億美元[1]。因此，高新技術企業(yè)的成長狀況在很大程度上決定著新經(jīng)濟發(fā)展的進程，高新技術企業(yè)的持續(xù)成長在一定程度上關系到國民經(jīng)濟的持續(xù)成長，探索高新技術企業(yè)的可持續(xù)成長機理是駕馭新經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的重要途徑。

縱觀企業(yè)發(fā)展歷史，既有生存了幾個世紀的公司，也有衰落很快的企業(yè)，既有相對長壽的企業(yè)，也有不少曇花一現(xiàn)的企業(yè)，企業(yè)可持續(xù)成長成為眾多企業(yè)家追求的目標。根據(jù)美國商務部的統(tǒng)計，在20世紀70年代美國企業(yè)的倒閉率為2.3% ～4.3%，但到了20世紀80年代這一比例激增到6% ～12%。1983年英國皇家殼牌集團的一個研究小組所做的一項調查表明，1970年名列《財富》雜志“世界500強企業(yè)”排行榜的大型跨國企業(yè)到1982年已經(jīng)有1/3被兼并或四分五裂，而且這些大企業(yè)的平均壽命一般只有40～50年，新建企業(yè)中40%的企業(yè)存活不到10年[2]。在我國國民經(jīng)濟中占有重要地位的高新技術企業(yè)是近幾十年才發(fā)展起來的新型特殊企業(yè)群體，其發(fā)展還很不成熟，成長并不是一帆風順，特別是可持續(xù)成長能力還不足，很多高新技術企業(yè)成立后不久便夭折，失敗率遠遠高于傳統(tǒng)企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計北京市高新技術企業(yè)2000年和2001年的注銷率是全部企業(yè)注銷率的1.2倍和2.4倍[3]。因此，探討阻礙企業(yè)成長的內在根源，研究企業(yè)持續(xù)成長的影響因素，推動企業(yè)達到“永續(xù)經(jīng)營”狀態(tài)，實現(xiàn)可持續(xù)成長，已成為迫切需要研究的問題。

高新技術企業(yè)的可持續(xù)成長對企業(yè)本身及國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展都至關重要。1998年美國芝加哥大學雷簡（Ragim）教授和辛格爾（Zingales）教授對43個國家20世紀80年代的經(jīng)濟增長情況進行研究表明，這43個國家在整個20世紀80年代，原有企業(yè)規(guī)模的擴大對經(jīng)濟增長的貢獻占2/3，新企業(yè)的進入對經(jīng)濟增長的貢獻只占1/3，這說明一個國家現(xiàn)有企業(yè)的持續(xù)增長對整體經(jīng)濟的發(fā)展是至關重要的。而中國的實際情況與此相反，這也正好符合中國高新技術企業(yè)大量進入的實際狀況。因此如何實現(xiàn)這些高新技術企業(yè)的持續(xù)成長，提高其對經(jīng)濟增長的貢獻是值得高度重視并深入研究的一個重要課題。另一方面，企業(yè)生命周期理論表明，企業(yè)的一般生命周期規(guī)律是從初創(chuàng)、成長、成熟、衰退到消亡的過程，但是企業(yè)發(fā)展的歷史告訴我們企業(yè)不一定會經(jīng)歷所有的過程，許多企業(yè)完全可以在面臨衰退的情況下重獲新生，一直延續(xù)發(fā)展下去，高新技術企業(yè)由于其自身的特殊性，更有可能實現(xiàn)這種蛻變。所以研究高新技術企業(yè)可持續(xù)成長機理，成為現(xiàn)實需要和必然選擇。

1.1.2 研究意義

高新技術企業(yè)在發(fā)展高新技術中扮演著重要角色，隨著高新技術企業(yè)的迅猛發(fā)展，其在國民經(jīng)濟中的比重越來越大，在國民經(jīng)濟中占據(jù)了重要位置，成為新的經(jīng)濟增長點。高新技術企業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要地位從根本上決定了研究高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的重要性，具有重要的理論意義和實踐指導意義。

（1）企業(yè)成長理論在經(jīng)濟學界、管理學界都有較豐富的研究成果，為本研究奠定了良好基礎，高新技術企業(yè)與可持續(xù)成長問題都是學術界研究的熱點，高新技術企業(yè)的特殊性決定了形成、發(fā)展過程中有其自身屬性。本研究在吸收國內外企業(yè)成長理論研究成果的基礎上，以企業(yè)生命周期理論為基礎，從經(jīng)濟學和管理學相結合、企業(yè)內部因素與外部因素相統(tǒng)一的視角，探討高新技術企業(yè)可持續(xù)成長理論，可在一定程度上豐富企業(yè)成長理論。

（2）本研究從企業(yè)生命周期的角度，借助企業(yè)生命周期理論來研究企業(yè)的可持續(xù)成長問題，揭示高新技術企業(yè)在不同生命周期中不同影響因素的權重及其相互作用機理，這種研究切入點拓展了企業(yè)生命周期的研究視角。同時按照生命周期階段論的研究范式對武漢高新技術企業(yè)生命周期的不同階段進行較系統(tǒng)的分析和研究。

（3）如何提升高新技術企業(yè)的持續(xù)成長能力是值得關注的重點。目前高新技術企業(yè)一方面作為一個新興的群體，在國民經(jīng)濟中的重要作用和地位日益彰顯，另一方面在諸多因素的影響下發(fā)展并不順利，本研究通過對高新技術企業(yè)成長影響因素的研究，提出一些有益的對策和建議，力求對高新技術企業(yè)的健康成長有所幫助。目前我國高新技術企業(yè)發(fā)展已有較好基礎，如以光谷為代表的高新區(qū)在全國具有重要地位。但也應清楚地看到，我國高新技術企業(yè)與國外發(fā)達地區(qū)的高新技術企業(yè)相比還存在一定差距，高新技術企業(yè)在成長過程中還存在大量急需解決的問題，許多高新技術企業(yè)不同程度地陷入如何持續(xù)成長的困境。因此本研究以高新技術企業(yè)為研究對象，分析其成長過程和成敗得失，弄清其成長的影響因素及機理，總結和探索其成長規(guī)律，對高新技術企業(yè)成長各階段可能面臨的問題進行一般性預測，有助于高新技術企業(yè)管理人員將有限的資源配置到關鍵的領域，解決關鍵的問題，對提升高新技術企業(yè)可持續(xù)成長能力具有重要的現(xiàn)實意義。

（4）高新技術企業(yè)可持續(xù)成長直接影響經(jīng)濟的可持續(xù)成長，對高新技術企業(yè)成長規(guī)律的研究對當前推動“兩型社會”建設，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展具有十分重要的意義。武漢是“1 +8”城市圈的龍頭，更是湖北發(fā)展的龍頭，實現(xiàn)武漢及其城市圈經(jīng)濟社會協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展至關重要。武漢城市圈作為國家兩型社會建設綜合改革試驗區(qū)，建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)是必然選擇；同時武漢科技資源、人才資源非常豐富，發(fā)展高新技術企業(yè)優(yōu)勢顯著。因此在武漢經(jīng)濟社會建設過程中，必須把發(fā)展高新技術企業(yè)作為重中之重，才能實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好的目標。本研究有利于加強政府對高新技術企業(yè)的認識，有利于政府制定出有效的高新技術企業(yè)政策法規(guī)及措施。

1.2 國內外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國內外對企業(yè)成長的研究

對一般企業(yè)成長的研究已有兩百多年的歷史，討論高新技術企業(yè)成長，必然涉及一般企業(yè)成長的研究成果，這方面的研究成果可追溯到《國民財富的性質和原因的研究》一文，1776年亞當·斯密（Adam Smith）在該文中闡述了分工和市場對企業(yè)成長的影響[4]。在同一時期還有馬歇爾（Marshall）、查理斯·巴貝吉（Charles Babbage）、哈維·萊本斯坦（Hleibenstein）等，他們從不同角度總結和發(fā)展了斯密的企業(yè)成長論，是對古典經(jīng)濟學關于用分工的規(guī)模經(jīng)濟利益來解釋企業(yè)成長問題的發(fā)展和完善，同時他們還提出了新古典經(jīng)濟學的企業(yè)成長論，認為企業(yè)的成長就是企業(yè)調整產(chǎn)量達到最優(yōu)規(guī)模水平的過程；1911年，美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特的代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》開創(chuàng)性地提出創(chuàng)新是企業(yè)成長的動力源，強調企業(yè)創(chuàng)新的重要性[5];1931年，法國經(jīng)濟學家吉布萊特（R. Gibrat）提出Gibrat定律，認為企業(yè)成長是一個隨機過程，因為企業(yè)受多種復雜因素影響，對企業(yè)成長狀況進行準確預測和把握是相當困難的。作為新制度經(jīng)濟學的交易成本理論的代表，美國學者科斯（R. Coase）[6]以及威廉姆斯（Williamson）[7]則將企業(yè)成長看成企業(yè)邊界擴大的過程，他們認為節(jié)約市場交易費用是企業(yè)成長的動因。1959年英國管理學教授彭羅斯（Edith. T. Penrose）發(fā)表的《企業(yè)成長理論》一書奠定了企業(yè)成長理論的基礎[8]，其后，企業(yè)成長理論一直受到經(jīng)濟學界、管理學界的重視，從不同角度對企業(yè)成長進行了許多富有意義的研究。如：企業(yè)生命周期模式研究（Ichak Adizes,1989）[9]、企業(yè)的知識結構對企業(yè)成長影響的研究（Keld Laursen等，1999）[10]等。

國內對企業(yè)成長的研究，也有豐富的成果。國內比較早地堅持“企業(yè)是有生命的”觀點的學者蔣一葦在《中國社會科學》（1980年第1期）上發(fā)表的論文《企業(yè)本位論》提出企業(yè)是一個有生命的“細胞”，而不是無生命的“磚頭”。楊杜（1996）[11]是我國最早系統(tǒng)研究企業(yè)成長的學者之一，他基于彭羅斯的企業(yè)資源理論與成長經(jīng)濟理論，在《企業(yè)成長論》中建立了一個以經(jīng)營資源和復合經(jīng)濟利益為核心的企業(yè)成長理論。張林格（1998）[12]對上述企業(yè)成長模式進行了修正，提出了三維空間企業(yè)成長模式。陳佳貴（1998）[13]提出了企業(yè)生命周期模型，分析了企業(yè)成長呈現(xiàn)生命周期特征。張玉利[14]的《小企業(yè)成長的管理障礙》、李政[15]的《企業(yè)成長的機理分析》等都從不同側面提出了企業(yè)成長分析框架。

1.2.2 對高新技術企業(yè)成長的研究

第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著高精尖技術的不斷突破，一些發(fā)達國家為使高新技術盡快轉化為生產(chǎn)力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，競相建立了高技術園區(qū)，與此同時高技術園區(qū)理論也不斷得到完善和發(fā)展。1956年美國人喬·曼庫索（Joe Mamcuso）提出企業(yè)孵化器理論，研究利用企業(yè)孵化器這種新型組織形式培育創(chuàng)新型、技術密集型高技術企業(yè)的系列問題。羅博特·D·西斯瑞克（Robert D. Hisrich）在《創(chuàng)業(yè)學》一書中根據(jù)對高新技術企業(yè)成長問題的分析，提出了高新技術企業(yè)六要素成長模式——技術創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)孵化、虛擬制造、風險投資、資本市場、組織成長。從國外高新技術企業(yè)成長理論研究的側重點看，一是強調高新技術企業(yè)成長與環(huán)境有著密切的聯(lián)系，政府可通過高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)和企業(yè)孵化器建設為高新技術企業(yè)提供寬松的創(chuàng)業(yè)和成長環(huán)境。二是由于高新技術企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長具有高投入、高風險、高收益的特點要求企業(yè)必須從技術研究開發(fā)入手，實現(xiàn)技術、市場、管理和成長模式的同步創(chuàng)新。三是高新技術企業(yè)存在問題和成長因素的分析研究，特別是技術、資本、市場、風險、組織管理、政策、環(huán)境等制約因素分析。

隨著高新技術企業(yè)的發(fā)展，國內學者對高新技術企業(yè)成長的探討也逐漸展開。如：1996年王西麟從高技術企業(yè)成長的質和量方面提出了三種成長方式[16],2001年任學鋒、孫紹瑞、程江等關于風險投資企業(yè)成長模式的研究[17]，李志能利用孵化器輔助高新技術企業(yè)早期成長的研究[18],2002年文龍光關于高科技企業(yè)成長過程在技術創(chuàng)新、金融、企業(yè)家、產(chǎn)權等方面產(chǎn)生的障礙和應給予的支持研究[19]，尹志國、李毅心、阮家紅等提出利用管理咨詢促進高新技術企業(yè)健康成長[20],2003年陳昭鋒從政府和政策環(huán)境角度看待企業(yè)的成長[21],2005年湯文仙、李攀峰等從規(guī)模維度、知識維度和制度維度來解釋企業(yè)的成長[22]等。在該領域眾多的研究中，值得重視的研究新趨勢是將高新技術企業(yè)的成長研究與企業(yè)的生命周期相結合，根據(jù)企業(yè)生命周期的不同階段研究其成長中的特性和規(guī)律，找到解決問題的對策。例如：陶長琪對高新技術企業(yè)成長生命周期的探討[23]、傅梅爛、秦輝、王義嘉等對科技型中小企業(yè)各成長階段的生命體特征的研究[24]，陳國慶等對科技型中小企業(yè)成長過程的分析[25]，謝冰、鄒偉、謝科范等對高科技風險企業(yè)成長的分析[26]等等。

總的來看，對于高新技術企業(yè)的研究，主要集中在以下三個層面：

（1）宏觀層面

主要是從如何搞好高新技術產(chǎn)業(yè)的角度研究高新技術企業(yè)。以高新技術為研究對象，如何根據(jù)高新技術的特點，進行高新技術的商品化、產(chǎn)業(yè)化與國際化。這方面的研究可以歸結為三個方面：一是政府如何引導高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進高新技術向各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透，目的是為了制定一套宏觀政策，使高新技術的擴散有一個良好的政策環(huán)境；二是科技成果如何轉化為生產(chǎn)力，重點是研究科技成果的轉化機制；三是高新技術產(chǎn)業(yè)化的條件、模式及其戰(zhàn)略研究。

（2）中觀層面

主要是從如何搞好高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的角度來研究高新技術企業(yè)。這方面的研究可以歸結為三個方面：一是高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的管理問題，包括如何構建一個良好的環(huán)境以促進高新技術企業(yè)的成長；二是如何更好地發(fā)揮孵化器的作用，為創(chuàng)立高新技術企業(yè)服務；三是關于風險投資、高新技術人才培養(yǎng)、經(jīng)營機制轉換以及政策扶持等促進對策研究。

（3）微觀層面

主要是從企業(yè)的角度來研究高新技術企業(yè)。重點是研究如何通過技術進步促進企業(yè)自身的發(fā)展，研究技術滲透對企業(yè)的影響。

1.3 研究方法與技術路線

1.3.1 研究目的

（1）探討高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的內在機制

運用企業(yè)成長理論、企業(yè)生命周期理論對高新技術企業(yè)成長規(guī)律進行系統(tǒng)研究，探討高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的內在機制，為高新技術企業(yè)選擇可持續(xù)成長模式提供理論依據(jù)。

（2）研究高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的影響因素

探討在生命周期不同階段各因素的變化規(guī)律，揭示高新技術企業(yè)在整個生命周期中可持續(xù)成長的管理路徑，為高新技術企業(yè)提供實踐依據(jù)。

（3）建立高新技術企業(yè)可持續(xù)成長評價模型

建立基于生命周期的高新技術企業(yè)可持續(xù)成長評價模型，為高新技術企業(yè)提供實用的評價理論和方法。

（4）提出高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的對策

在對高新技術企業(yè)可持續(xù)成長存在問題進行分析的基礎上，以武漢市高新技術企業(yè)為對象進行實證研究，提出高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的對策和建議。

1.3.2 研究方法

（1）理論分析與實證分析相結合的方法

本研究運用企業(yè)成長理論、企業(yè)生命周期理論的原理和方法對高新技術企業(yè)成長進行系統(tǒng)研究，得出了一些有益的結論。在此基礎上，選擇有代表性的高新技術企業(yè)進行實證分析，分析企業(yè)成長的過程和路徑以及實現(xiàn)可持續(xù)成長的有效模式，豐富理論研究成果。

（2）定性分析與定量分析相結合的方法

在對高新技術企業(yè)進行定性分析的基礎上，采取層次分析法、模糊綜合評價、主成分分析法等定量分析方法，對高新技術企業(yè)的技術創(chuàng)新能力及可持續(xù)成長能力進行預測和評價。

（3）歸納分析法

對典型高新技術企業(yè)進行實證分析時，采用問卷與實地調查的方法獲取數(shù)據(jù)，所做評價具有一定的客觀性和準確性。在此基礎上，對已有研究成果及部分高新技術企業(yè)調查情況進行歸納分析，總結其成長規(guī)律。

1.3.3 技術路線

運用企業(yè)成長理論、企業(yè)生命周期理論，以高新技術企業(yè)生命周期為基礎，從高新技術企業(yè)成長的影響因素研究出發(fā)，探討高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的技術、資金、市場、管理四維動態(tài)模型的復雜性機制，并提出高新技術企業(yè)可持續(xù)成長評價方法，揭示高新技術企業(yè)可持續(xù)成長的規(guī)律和路徑。技術路線如圖1-1。

1.4 研究內容

本研究對基于企業(yè)生命周期理論的高新技術企業(yè)可持續(xù)成長機理的研究分為四大部分（共十章）。第一部分（第一、二章）在闡述研究背景和意義的基礎上，給出研究路徑和方法，并通過對企業(yè)生命周期理論、高新技術企業(yè)可持續(xù)成長理論的回顧和分析，加深了對基于企業(yè)生命周期理論的高新技術企業(yè)可持續(xù)成長理論的認識，使研究目標更加明確。第二部分（第三、四章）對高新技術企業(yè)生命周期與可持續(xù)成長的一般狀態(tài)進行分析，研究了影響可持續(xù)成長的因素，為下一步研究可持續(xù)成長機理奠定基礎。第三部分（第五、六、七章）研究高新技術企業(yè)可持續(xù)成長能力是如何形成的，如何評價其可持續(xù)成長能力，以及高新技術企業(yè)要實現(xiàn)可持續(xù)成長在不同生命周期應采取的對策措施。第四部分（第八、九章）通過對高新技術企業(yè)可持續(xù)成長影響因素的實證研究，并選擇不同生命周期階段的高新技術企業(yè)對其可持續(xù)成長能力進行實證研究，進一步揭示高新技術企業(yè)在不同生命周期采取相應策略促進可持續(xù)成長的重要意義。最后第十章對全文進行概括和總結，并提出值得進一步探討的問題。