第1章 導論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

隨著科學技術的迅猛發展，高新技術產業已成為國民經濟新的增長點。20世紀80年代以來，以電子信息、新材料、新能源及生物技術等為代表的高新技術及其產業化，深刻改變了社會經濟結構，大多數國家制定了與經濟社會發展緊密結合的科技政策，選擇對國家經濟發展、社會進步和國家安全有重大作用的關鍵技術領域進行重點突破，同時加大科技創新投入，創辦高新技術園區，并制定一系列政策扶持高新技術產業發展。中國高新技術產業以1999年全國技術創新大會為標志進入了全面發展的新階段，成為拉動國民經濟增長的重要力量。中國國家發展與改革委員會統計數據顯示，中國高新技術產業規模從1999年的1.09萬億元增長到2007年的5.12萬億元，年均增長19%，成為中國經濟發展中最有活力的部分。據統計，2004年中國國內生產總值已超過13萬億元，高新技術產業增加值占國內生產總值的比重首次突破5%, 2007年高新技術產業實現工業增加值1.9萬億元，占國內生產總值的比重達到7.8%。高新技術產業已經成為中國國民經濟的支柱產業之一，為中國經濟發展作出了重要貢獻。

高新技術企業是高新技術產業化的經濟形式，是“科技是第一生產力”的實踐主體，是知識經濟社會的主要企業形態。自20世紀50年代美國硅谷形成以來，世界上許多國家和地區紛紛建立了科技園區，高新技術企業如雨后春筍般發展起來。中國自1986年以來逐步建立了一大批各級各類高新技術開發區和大學科技園，很多高新技術企業迅速崛起。經過多年的發展，我國已出現了一大批有實力的高新技術企業，華為、聯想、中興、方正等成為我國高科技領域的領跑者，為國家經濟社會發展做出了巨大貢獻。《中國高技術產業發展年鑒》統計表明，2007年54個國家高新區內企業達到48472家，區內從業人員達650.2萬人，從事科技活動人員超過120.3萬人，占高新區全部從業人員的18.5%，全年實現營業總收入54925.2億元、工業總產值44376.9億元、工業銷售產值42808.4億元、工業增加值10715.4億元，實現利潤3159.3億元、上繳稅額2614.1億元、出口創匯1728.1億美元[1]。因此，高新技術企業的成長狀況在很大程度上決定著新經濟發展的進程，高新技術企業的持續成長在一定程度上關系到國民經濟的持續成長，探索高新技術企業的可持續成長機理是駕馭新經濟發展規律的重要途徑。

縱觀企業發展歷史，既有生存了幾個世紀的公司，也有衰落很快的企業，既有相對長壽的企業，也有不少曇花一現的企業，企業可持續成長成為眾多企業家追求的目標。根據美國商務部的統計，在20世紀70年代美國企業的倒閉率為2.3% ～4.3%，但到了20世紀80年代這一比例激增到6% ～12%。1983年英國皇家殼牌集團的一個研究小組所做的一項調查表明，1970年名列《財富》雜志“世界500強企業”排行榜的大型跨國企業到1982年已經有1/3被兼并或四分五裂，而且這些大企業的平均壽命一般只有40～50年，新建企業中40%的企業存活不到10年[2]。在我國國民經濟中占有重要地位的高新技術企業是近幾十年才發展起來的新型特殊企業群體，其發展還很不成熟，成長并不是一帆風順，特別是可持續成長能力還不足，很多高新技術企業成立后不久便夭折，失敗率遠遠高于傳統企業。據統計北京市高新技術企業2000年和2001年的注銷率是全部企業注銷率的1.2倍和2.4倍[3]。因此，探討阻礙企業成長的內在根源，研究企業持續成長的影響因素，推動企業達到“永續經營”狀態，實現可持續成長，已成為迫切需要研究的問題。

高新技術企業的可持續成長對企業本身及國民經濟持續發展都至關重要。1998年美國芝加哥大學雷簡（Ragim）教授和辛格爾（Zingales）教授對43個國家20世紀80年代的經濟增長情況進行研究表明，這43個國家在整個20世紀80年代，原有企業規模的擴大對經濟增長的貢獻占2/3，新企業的進入對經濟增長的貢獻只占1/3，這說明一個國家現有企業的持續增長對整體經濟的發展是至關重要的。而中國的實際情況與此相反，這也正好符合中國高新技術企業大量進入的實際狀況。因此如何實現這些高新技術企業的持續成長，提高其對經濟增長的貢獻是值得高度重視并深入研究的一個重要課題。另一方面，企業生命周期理論表明，企業的一般生命周期規律是從初創、成長、成熟、衰退到消亡的過程，但是企業發展的歷史告訴我們企業不一定會經歷所有的過程，許多企業完全可以在面臨衰退的情況下重獲新生，一直延續發展下去，高新技術企業由于其自身的特殊性，更有可能實現這種蛻變。所以研究高新技術企業可持續成長機理，成為現實需要和必然選擇。

1.1.2 研究意義

高新技術企業在發展高新技術中扮演著重要角色，隨著高新技術企業的迅猛發展，其在國民經濟中的比重越來越大，在國民經濟中占據了重要位置，成為新的經濟增長點。高新技術企業在國民經濟中的重要地位從根本上決定了研究高新技術企業可持續成長的重要性，具有重要的理論意義和實踐指導意義。

（1）企業成長理論在經濟學界、管理學界都有較豐富的研究成果，為本研究奠定了良好基礎，高新技術企業與可持續成長問題都是學術界研究的熱點，高新技術企業的特殊性決定了形成、發展過程中有其自身屬性。本研究在吸收國內外企業成長理論研究成果的基礎上，以企業生命周期理論為基礎，從經濟學和管理學相結合、企業內部因素與外部因素相統一的視角，探討高新技術企業可持續成長理論，可在一定程度上豐富企業成長理論。

（2）本研究從企業生命周期的角度，借助企業生命周期理論來研究企業的可持續成長問題，揭示高新技術企業在不同生命周期中不同影響因素的權重及其相互作用機理，這種研究切入點拓展了企業生命周期的研究視角。同時按照生命周期階段論的研究范式對武漢高新技術企業生命周期的不同階段進行較系統的分析和研究。

（3）如何提升高新技術企業的持續成長能力是值得關注的重點。目前高新技術企業一方面作為一個新興的群體，在國民經濟中的重要作用和地位日益彰顯，另一方面在諸多因素的影響下發展并不順利，本研究通過對高新技術企業成長影響因素的研究，提出一些有益的對策和建議，力求對高新技術企業的健康成長有所幫助。目前我國高新技術企業發展已有較好基礎，如以光谷為代表的高新區在全國具有重要地位。但也應清楚地看到，我國高新技術企業與國外發達地區的高新技術企業相比還存在一定差距，高新技術企業在成長過程中還存在大量急需解決的問題，許多高新技術企業不同程度地陷入如何持續成長的困境。因此本研究以高新技術企業為研究對象，分析其成長過程和成敗得失，弄清其成長的影響因素及機理，總結和探索其成長規律，對高新技術企業成長各階段可能面臨的問題進行一般性預測，有助于高新技術企業管理人員將有限的資源配置到關鍵的領域，解決關鍵的問題，對提升高新技術企業可持續成長能力具有重要的現實意義。

（4）高新技術企業可持續成長直接影響經濟的可持續成長，對高新技術企業成長規律的研究對當前推動“兩型社會”建設，實現區域經濟協調發展具有十分重要的意義。武漢是“1 +8”城市圈的龍頭，更是湖北發展的龍頭，實現武漢及其城市圈經濟社會協調、可持續發展至關重要。武漢城市圈作為國家兩型社會建設綜合改革試驗區，建設資源節約型、環境友好型社會，大力發展高新技術產業是必然選擇；同時武漢科技資源、人才資源非常豐富，發展高新技術企業優勢顯著。因此在武漢經濟社會建設過程中，必須把發展高新技術企業作為重中之重，才能實現資源節約、環境友好的目標。本研究有利于加強政府對高新技術企業的認識，有利于政府制定出有效的高新技術企業政策法規及措施。

1.2 國內外研究現狀

1.2.1 國內外對企業成長的研究

對一般企業成長的研究已有兩百多年的歷史，討論高新技術企業成長，必然涉及一般企業成長的研究成果，這方面的研究成果可追溯到《國民財富的性質和原因的研究》一文，1776年亞當·斯密（Adam Smith）在該文中闡述了分工和市場對企業成長的影響[4]。在同一時期還有馬歇爾（Marshall）、查理斯·巴貝吉（Charles Babbage）、哈維·萊本斯坦（Hleibenstein）等，他們從不同角度總結和發展了斯密的企業成長論，是對古典經濟學關于用分工的規模經濟利益來解釋企業成長問題的發展和完善，同時他們還提出了新古典經濟學的企業成長論，認為企業的成長就是企業調整產量達到最優規模水平的過程；1911年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特的代表作《經濟發展理論》開創性地提出創新是企業成長的動力源，強調企業創新的重要性[5];1931年，法國經濟學家吉布萊特（R. Gibrat）提出Gibrat定律，認為企業成長是一個隨機過程，因為企業受多種復雜因素影響，對企業成長狀況進行準確預測和把握是相當困難的。作為新制度經濟學的交易成本理論的代表，美國學者科斯（R. Coase）[6]以及威廉姆斯（Williamson）[7]則將企業成長看成企業邊界擴大的過程，他們認為節約市場交易費用是企業成長的動因。1959年英國管理學教授彭羅斯（Edith. T. Penrose）發表的《企業成長理論》一書奠定了企業成長理論的基礎[8]，其后，企業成長理論一直受到經濟學界、管理學界的重視，從不同角度對企業成長進行了許多富有意義的研究。如：企業生命周期模式研究（Ichak Adizes,1989）[9]、企業的知識結構對企業成長影響的研究（Keld Laursen等，1999）[10]等。

國內對企業成長的研究，也有豐富的成果。國內比較早地堅持“企業是有生命的”觀點的學者蔣一葦在《中國社會科學》（1980年第1期）上發表的論文《企業本位論》提出企業是一個有生命的“細胞”，而不是無生命的“磚頭”。楊杜（1996）[11]是我國最早系統研究企業成長的學者之一，他基于彭羅斯的企業資源理論與成長經濟理論，在《企業成長論》中建立了一個以經營資源和復合經濟利益為核心的企業成長理論。張林格（1998）[12]對上述企業成長模式進行了修正，提出了三維空間企業成長模式。陳佳貴（1998）[13]提出了企業生命周期模型，分析了企業成長呈現生命周期特征。張玉利[14]的《小企業成長的管理障礙》、李政[15]的《企業成長的機理分析》等都從不同側面提出了企業成長分析框架。

1.2.2 對高新技術企業成長的研究

第二次世界大戰以后，隨著高精尖技術的不斷突破，一些發達國家為使高新技術盡快轉化為生產力，實現產業化，競相建立了高技術園區，與此同時高技術園區理論也不斷得到完善和發展。1956年美國人喬·曼庫索（Joe Mamcuso）提出企業孵化器理論，研究利用企業孵化器這種新型組織形式培育創新型、技術密集型高技術企業的系列問題。羅博特·D·西斯瑞克（Robert D. Hisrich）在《創業學》一書中根據對高新技術企業成長問題的分析，提出了高新技術企業六要素成長模式——技術創新、創業孵化、虛擬制造、風險投資、資本市場、組織成長。從國外高新技術企業成長理論研究的側重點看，一是強調高新技術企業成長與環境有著密切的聯系，政府可通過高新技術產業園區和企業孵化器建設為高新技術企業提供寬松的創業和成長環境。二是由于高新技術企業創業和成長具有高投入、高風險、高收益的特點要求企業必須從技術研究開發入手，實現技術、市場、管理和成長模式的同步創新。三是高新技術企業存在問題和成長因素的分析研究，特別是技術、資本、市場、風險、組織管理、政策、環境等制約因素分析。

隨著高新技術企業的發展，國內學者對高新技術企業成長的探討也逐漸展開。如：1996年王西麟從高技術企業成長的質和量方面提出了三種成長方式[16],2001年任學鋒、孫紹瑞、程江等關于風險投資企業成長模式的研究[17]，李志能利用孵化器輔助高新技術企業早期成長的研究[18],2002年文龍光關于高科技企業成長過程在技術創新、金融、企業家、產權等方面產生的障礙和應給予的支持研究[19]，尹志國、李毅心、阮家紅等提出利用管理咨詢促進高新技術企業健康成長[20],2003年陳昭鋒從政府和政策環境角度看待企業的成長[21],2005年湯文仙、李攀峰等從規模維度、知識維度和制度維度來解釋企業的成長[22]等。在該領域眾多的研究中，值得重視的研究新趨勢是將高新技術企業的成長研究與企業的生命周期相結合，根據企業生命周期的不同階段研究其成長中的特性和規律，找到解決問題的對策。例如：陶長琪對高新技術企業成長生命周期的探討[23]、傅梅爛、秦輝、王義嘉等對科技型中小企業各成長階段的生命體特征的研究[24]，陳國慶等對科技型中小企業成長過程的分析[25]，謝冰、鄒偉、謝科范等對高科技風險企業成長的分析[26]等等。

總的來看，對于高新技術企業的研究，主要集中在以下三個層面：

（1）宏觀層面

主要是從如何搞好高新技術產業的角度研究高新技術企業。以高新技術為研究對象，如何根據高新技術的特點，進行高新技術的商品化、產業化與國際化。這方面的研究可以歸結為三個方面：一是政府如何引導高新技術產業的發展，促進高新技術向各傳統產業滲透，目的是為了制定一套宏觀政策，使高新技術的擴散有一個良好的政策環境；二是科技成果如何轉化為生產力，重點是研究科技成果的轉化機制；三是高新技術產業化的條件、模式及其戰略研究。

（2）中觀層面

主要是從如何搞好高新技術產業開發區的角度來研究高新技術企業。這方面的研究可以歸結為三個方面：一是高新技術產業開發區的管理問題，包括如何構建一個良好的環境以促進高新技術企業的成長；二是如何更好地發揮孵化器的作用，為創立高新技術企業服務；三是關于風險投資、高新技術人才培養、經營機制轉換以及政策扶持等促進對策研究。

（3）微觀層面

主要是從企業的角度來研究高新技術企業。重點是研究如何通過技術進步促進企業自身的發展，研究技術滲透對企業的影響。

1.3 研究方法與技術路線

1.3.1 研究目的

（1）探討高新技術企業可持續成長的內在機制

運用企業成長理論、企業生命周期理論對高新技術企業成長規律進行系統研究，探討高新技術企業可持續成長的內在機制，為高新技術企業選擇可持續成長模式提供理論依據。

（2）研究高新技術企業可持續成長的影響因素

探討在生命周期不同階段各因素的變化規律，揭示高新技術企業在整個生命周期中可持續成長的管理路徑，為高新技術企業提供實踐依據。

（3）建立高新技術企業可持續成長評價模型

建立基于生命周期的高新技術企業可持續成長評價模型，為高新技術企業提供實用的評價理論和方法。

（4）提出高新技術企業可持續成長的對策

在對高新技術企業可持續成長存在問題進行分析的基礎上，以武漢市高新技術企業為對象進行實證研究，提出高新技術企業可持續成長的對策和建議。

1.3.2 研究方法

（1）理論分析與實證分析相結合的方法

本研究運用企業成長理論、企業生命周期理論的原理和方法對高新技術企業成長進行系統研究，得出了一些有益的結論。在此基礎上，選擇有代表性的高新技術企業進行實證分析，分析企業成長的過程和路徑以及實現可持續成長的有效模式，豐富理論研究成果。

（2）定性分析與定量分析相結合的方法

在對高新技術企業進行定性分析的基礎上，采取層次分析法、模糊綜合評價、主成分分析法等定量分析方法，對高新技術企業的技術創新能力及可持續成長能力進行預測和評價。

（3）歸納分析法

對典型高新技術企業進行實證分析時，采用問卷與實地調查的方法獲取數據，所做評價具有一定的客觀性和準確性。在此基礎上，對已有研究成果及部分高新技術企業調查情況進行歸納分析，總結其成長規律。

1.3.3 技術路線

運用企業成長理論、企業生命周期理論，以高新技術企業生命周期為基礎，從高新技術企業成長的影響因素研究出發，探討高新技術企業可持續成長的技術、資金、市場、管理四維動態模型的復雜性機制，并提出高新技術企業可持續成長評價方法，揭示高新技術企業可持續成長的規律和路徑。技術路線如圖1-1。

1.4 研究內容

本研究對基于企業生命周期理論的高新技術企業可持續成長機理的研究分為四大部分（共十章）。第一部分（第一、二章）在闡述研究背景和意義的基礎上，給出研究路徑和方法，并通過對企業生命周期理論、高新技術企業可持續成長理論的回顧和分析，加深了對基于企業生命周期理論的高新技術企業可持續成長理論的認識，使研究目標更加明確。第二部分（第三、四章）對高新技術企業生命周期與可持續成長的一般狀態進行分析，研究了影響可持續成長的因素，為下一步研究可持續成長機理奠定基礎。第三部分（第五、六、七章）研究高新技術企業可持續成長能力是如何形成的，如何評價其可持續成長能力，以及高新技術企業要實現可持續成長在不同生命周期應采取的對策措施。第四部分（第八、九章）通過對高新技術企業可持續成長影響因素的實證研究，并選擇不同生命周期階段的高新技術企業對其可持續成長能力進行實證研究，進一步揭示高新技術企業在不同生命周期采取相應策略促進可持續成長的重要意義。最后第十章對全文進行概括和總結，并提出值得進一步探討的問題。