刑法的基本原則

004 罪刑法定原則：對權力的嚴格約束

法無明文規定不為罪，法無明文規定不處罰，這是法治國家最重要的刑法原則。

1948年，聯合國大會通過的《世界人權宣言》規定：“任何人的任何行為或不行為，在其發生時依國家法或國際法均不構成刑事罪者，不得被判為犯有刑事罪。刑罰不得重于犯罪時適用的法律規定。”歷經不斷的進化和試錯，罪刑法定原則逐漸發展壯大，并席卷整個文明世界。

罪刑法定的本質

罪刑法定原則的本質是限制國家刑罰權，重要的理論來源是權力分立學說。權力分立學說來源于西方政治哲學對人性幽暗面的洞察。人性中那些天然的良善和道德，時刻面臨著各種嚴酷的試探和特權的侵蝕，并且事實無數次證明，我們的人性最終無法抵制這些致命的誘惑。英國前首相威廉·皮特說：“不被限制的權力傾向于腐化那些擁有它之人的靈魂。”這也印證了阿克頓勛爵的至理名言：“權力導致腐敗，絕對權力往往導致絕對腐敗。”

孟德斯鳩認為自由只存在于權力不被濫用的國家。限制權力的最好辦法，就是用權力制約權力。國家的立法權、司法權和行政權這三種權力應當分立以制衡。當立法權與行政權集中在一個人或機構手中，自由就不存在了，因為這個人或機構可能制定暴虐的法律并暴虐地執行法律。如果司法權不同立法權和行政權分離，自由也會不存在：如果立法權同司法權合而為一，法官就是立法者，會對公民的生命和自由實施專斷的權力，而如果司法權和行政權合而為一，法官就掌握了壓迫的力量。如果三權集中，那一切都完了。11

根據權力分立學說，只有立法者才能制定法律，行政機關和司法機關都沒有造法權；司法者只能根據法律去判定行為是否構成犯罪，不能超出刑法規范類推定罪。

法家與中國古代法律

一個非常有趣的問題是，中國古代是否有罪刑法定思想？

對此問題，向來不乏爭論。在肯定說中，有學者以法家作為罪刑法定原則的集大成者，如法家《慎子》所言的“事斷于法，是國之大道也”。

法家是罪刑法定的代表嗎？

這必須從罪刑法定的精神說起。罪刑法定反對罪刑擅斷，使公民免受任意刑殺的恐懼，它必須體現限制國家權力，保障公民自由的基本精神。而法家，無一不是絕對君權論者，主張專制君主擁有立法、司法、行政等一切權力。既然君主權力不受任何限制，又怎能說是罪刑法定呢？12

當然，如果撇開中國古代的政治背景和文化環境，語詞上的“罪刑法定”的確是存在的，如韓非所說的“法不阿貴，繩不撓曲，法之所加，智者弗能辭，勇者弗敢爭，刑過不避大夫，賞善不遺匹夫”，《唐律》規定的“諸決罰不如法者，笞三十；以故致死者，徒一年”。

然而，語詞中的“罪刑法定”并非真正的罪刑法定。罪刑法定所肩負的限制國家權力、保障公民自由的基本精神在中國古代絲毫沒有存在的土壤。中國古代所謂的“罪刑法定”是擴張君權的體現，它與真正的罪刑法定主義完全背道而馳。君主口含天憲，隨意造法毀法，任意突破法典，隋文帝就曾發怒下令將觸犯他的人即時“決杖”。大理寺少卿趙綽進諫：季夏之月，天地成長庶類，不可以此時誅殺。儒家強調“天人感應”，所以法律規定，立春后秋分前不決死刑。但文帝咬牙切齒地說道，六月雖是萬物生產，此時必有雷霆，天道既于炎陽之時，震其威怒，我則天而行，有何不可？仍堅持將該犯當場處決。明確道出法外用刑緣由的是唐高宗，當時將軍權善才因毀昭陵之樹，雖依律只是罷官免職，但高宗硬要將其處死，而且毫不隱諱地說：“善才情不可容，法雖不死，朕之恨深矣，須法外殺之。”13

至于法家，強調富國強兵，短期之內立竿見影，“法”只是純粹的工具，沒有獨立價值。法家好重刑，嚴刑峻法，殘酷寡恩。《史記·商君列傳》記載，商鞅變法，十家編成一什，五家編成一伍，互相監視檢舉，一家犯法，十家連帶治罪。鼓勵百姓互相告發，不告發者腰斬，告發者有賞。法家的“法”不可能為個體提供庇護，在重刑的陰影下，治下民眾無不戰戰兢兢，即便富貴如太子老師者，也在商鞅變法時因不遵新法而遭劓鼻、黥墨。

商鞅的個人下場可謂法家的注腳，秦孝公去世，太子即位。曾被割鼻的太子老師公子虔告發商君謀反，派人逮捕商君。商君逃跑到邊境關口，欲住客棧。店主不知道他是商君，言：“商君之法，住店之人無證件，店主要連帶受刑。”商君長嘆：“新法之弊竟到這種地步！”商君離開秦國逃往魏國。魏國人怨恨他曾不講信用欺騙魏國，大敗魏軍，拒絕收留，并將商君遣送回秦。14后秦惠王對商君行車裂之刑，五馬分尸，示眾天下，以儆效尤，讓人毋學商鞅謀反，商君全家被誅。欲加之罪，何患無辭，法家之“法”何嘗能給個體提供免于恐懼的自由，商君變法之初，是否能料想此等下場。

一個是“刻薄少恩”推行專制的法家，一個是保障自由限制權力的法治，兩者雖一字之差，但謬之千里。

從“法家”到“法治”

罪刑法定起源于1215年英國《大憲章》。當時，英王約翰橫征暴斂、窮兵黷武，侵奪貴族權利，貴族遂聯合起來反抗。當貴族聯軍兵臨城下，約翰王內外交困，被逼無奈，簽署了《大憲章》。憲章雖然是權力斗爭的副產品，但是它體現的“王權有限，法律至上”和保護公民權利的精神卻影響深遠。該憲章的主要內容是貴族和教會的權力不受國王的侵犯。憲章規定：“凡自由民非經依其貴族依法判決或遵照國家法律的規定，不得加以拘留、監禁、沒收其財產、剝奪其法律保護權或加以放逐、傷害、搜索或逮捕。”罪刑法定這一偉大思想宣告誕生。

而在古老的神州，1215年，北京城為蒙古鐵騎攻破。忽必烈誕生，偏安一隅的南宋王朝覆滅在即，改朝換代，天命更替不可逆轉。但皇權至高至上理念并無任何變化，它還將在新的朝代以相似方式延續。

600多年后，清末修律，罪刑法定思想才進入中國。光緒三十四年（1908年），清廷頒布《憲法大綱》，規定：“臣民非按法律規定，不加以逮捕、監察、處罰。”此后，宣統三年（1911年）頒行的《大清新刑律》明確地規定了罪刑法定原則―法律無正條者，不問何種行為，不為罪。15雖然《大清新刑律》頒布不久，清朝即土崩瓦解，罪刑法定原則根本沒有真正付諸實施，但這畢竟種下了罪刑法定的種子。從此，罪刑法定雖命運多舛，但頑強地蟄伏于中土大地，期待著春暖花開的那天。

從“法家”到“法治”，這一字之距，我們走了千年，仍然道阻且長。

法治伊人，仍在水中央。

想一想

罪刑法定原則，限制了司法權、行政權、立法權中的哪幾項權力？