1.3 核心概念

1.3.1 環(huán)境問題

人類需重視并應(yīng)對環(huán)境污染問題。人與自然的和諧相處從古至今都備受關(guān)注，人類活動與歷史長河也證明了一點(diǎn)——人與自然合則兩利，斗則兩敗。經(jīng)濟(jì)增長不能以生態(tài)環(huán)境的毀滅為代價(jià)，資源的過度開發(fā)同樣會導(dǎo)致人類生產(chǎn)經(jīng)營活動受限。在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期，生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題是我們在處理人與自然關(guān)系過程中無法回避的問題。在工業(yè)化發(fā)展時期，人們對環(huán)境問題越發(fā)重視，也有更多的研究人員從更深層次的角度研究環(huán)境問題。在這一時期，引發(fā)環(huán)境問題的主要原因是工業(yè)化在不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長迅猛，工業(yè)化生產(chǎn)需要消耗巨大的能源，這就意味著基于生產(chǎn)需求，人類需要不斷開發(fā)新的自然資源，與此同時，在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生諸多會對環(huán)境造成傷害的污染物、廢棄物。人們的生產(chǎn)活動在不斷地破壞自然環(huán)境，惡化的自然環(huán)境同時也會對人類的社會活動和發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，研究人員把環(huán)境危害大致劃分為原發(fā)性與次生性兩大類。其中，原發(fā)性環(huán)境危害主要指的是由地球自身能量變化、洋流改變、天氣異常等自然因素所直接引發(fā)的環(huán)境問題。此類環(huán)境危害屬于自然現(xiàn)象，與地球共存亡。人類的力量是弱小的，無法控制此類環(huán)境危害的產(chǎn)生，只能與之不斷抗衡和適應(yīng)。次生性環(huán)境危害是指人類生產(chǎn)活動導(dǎo)致的環(huán)境污染問題。人類在發(fā)展過程中，往往因自身需求而忽視自然規(guī)律，過度消耗能源，向大自然過度索取。大自然不堪重負(fù)，加之污染物的排放，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境日益糟糕。從根本上來說，嚴(yán)峻的環(huán)境問題是由于污染物大量地被排放到自然界中。有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境污染的危害程度不盡相同，這是因?yàn)榄h(huán)境問題的類型不一致，并且強(qiáng)調(diào)環(huán)境污染一定會嚴(yán)重影響到人類自身的進(jìn)步與發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境的關(guān)系備受重視，技術(shù)創(chuàng)新與正確導(dǎo)向是維系可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。1970年以來，能源、自然資源和環(huán)境污染等元素對經(jīng)濟(jì)增長的影響也逐漸被人們關(guān)注。有大量的研究表明，雖然環(huán)境在不斷受到危害，但經(jīng)濟(jì)增長的勢頭仍然不變，主要是由于節(jié)約資源和環(huán)境保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展要求技術(shù)創(chuàng)新要遵循正確的方向，并且有充分的創(chuàng)新。因此，環(huán)境問題不是只有悲觀消極的一面，如果能重新審視環(huán)境污染，了解環(huán)境污染，分析其被污染的具體原因，采取與之相對應(yīng)的治污措施，創(chuàng)新環(huán)境保護(hù)技術(shù)，就能妥善處理好環(huán)境問題，維系人與自然的和諧關(guān)系。流動性、跨區(qū)域性以及一定程度的依賴性是環(huán)境問題的主要特征。正因如此，管理環(huán)境問題需要世界各國共同協(xié)作，每個國家都應(yīng)擔(dān)負(fù)起自身的責(zé)任。同時，由于每個國家（地區(qū)）的發(fā)展存在差異以及其他多種原因，在政策制定和執(zhí)行過程中需要充分考慮并兼顧不同主體的利益訴求，共同攜手處理環(huán)境問題，保證各方利益最大化。本書主要通過研究經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，為廣西百色試驗(yàn)區(qū)尋找適合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

1.3.2 環(huán)境規(guī)制

規(guī)制是一種社會管理的手段，它介于自由市場與極端政府管制之間。環(huán)境規(guī)制是一種以保護(hù)環(huán)境為目的而采取相對應(yīng)的策略和方案的行為。環(huán)境規(guī)制包括環(huán)境法規(guī)、環(huán)境政策以及相關(guān)的條例規(guī)章的制定，以此約束和控制經(jīng)濟(jì)活動。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，學(xué)術(shù)界對于環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵的認(rèn)識也在不斷變化，從開始的政府行政干預(yù)方式，到后來的可交易排放許可證、環(huán)境稅、補(bǔ)貼、押金退款等手段，環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵在不斷地延伸。在這一階段，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究者們從不同的研究視角給環(huán)境規(guī)制下定義，環(huán)境具有公共物品的屬性，不能僅僅依靠市場調(diào)節(jié)來解決越來越嚴(yán)重的環(huán)境問題，政府干預(yù)可以處理因市場失靈引起的環(huán)境問題。此時，不斷健全環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵，極大程度上豐富了環(huán)境規(guī)制理論的內(nèi)容。按照實(shí)施內(nèi)容和方式的不同，環(huán)境規(guī)制可以分為兩大類型。第一類是投資型環(huán)境規(guī)制，主要關(guān)注將環(huán)境費(fèi)用轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的長期性投資，如政府支出和補(bǔ)貼等。這類環(huán)境規(guī)制通常用于激勵環(huán)保項(xiàng)目和達(dá)標(biāo)企業(yè)，如環(huán)境治理設(shè)施投資和環(huán)保技術(shù)投資等，旨在激發(fā)企業(yè)參與環(huán)保的積極性，推動綠色經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，并提升綠色經(jīng)濟(jì)增長效益。第二類是費(fèi)用導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制，其主要特點(diǎn)是環(huán)境成本已經(jīng)產(chǎn)生，但尚未形成固定資產(chǎn)，因此其影響相對短暫。典型的例子是對未達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Νh(huán)境造成重大負(fù)擔(dān)的企業(yè)征收排污費(fèi)。這類環(huán)境規(guī)制屬于經(jīng)濟(jì)懲罰措施，旨在使企業(yè)承擔(dān)環(huán)境成本。然而，在本書的研究中，通過對環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵的深入剖析和歷史發(fā)展軌跡的梳理，將環(huán)境規(guī)制重新劃分為三種。

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制

命令控制型環(huán)境規(guī)制具有強(qiáng)制約束性，通過立法和執(zhí)法強(qiáng)制要求企業(yè)擔(dān)負(fù)起治理環(huán)境污染的責(zé)任，在政府的管理督促下，相關(guān)企業(yè)需要完成對應(yīng)的污染物達(dá)標(biāo)排放任務(wù)。如果被監(jiān)管企業(yè)達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)，將受到法律或經(jīng)濟(jì)制裁。

2.市場機(jī)制型環(huán)境規(guī)制

市場機(jī)制型環(huán)境規(guī)制也具有強(qiáng)制約束性，但不一樣的是，市場機(jī)制型環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)改進(jìn)治污技術(shù)和提高治污能力，從而使環(huán)境治理達(dá)到良好的預(yù)期效果。該類環(huán)境規(guī)制通常會通過環(huán)境稅征收、污染費(fèi)征收、補(bǔ)貼發(fā)放以及排污許可證授予等手段來實(shí)施。

3.自愿型環(huán)境規(guī)制

自愿型環(huán)境規(guī)制具有非強(qiáng)制約束性，企業(yè)主要采取技術(shù)創(chuàng)新的手段改善環(huán)境狀況，加強(qiáng)產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)保度，以此來達(dá)到政府所制定的豁免標(biāo)準(zhǔn)。自愿型環(huán)境規(guī)制有兩個特性：自愿性和責(zé)任性。

這三種環(huán)境規(guī)制都有各自的優(yōu)勢所在，就制度落實(shí)的實(shí)際成本來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場機(jī)制型環(huán)境規(guī)制所需成本較高，而自愿型環(huán)境規(guī)制所需成本相對較低。若從環(huán)境改善的效果來看，市場機(jī)制型環(huán)境規(guī)制有較明顯的效果，能對企業(yè)起到較大的激勵作用；而另外兩種環(huán)境規(guī)制的效果相對較弱。

跨區(qū)域擴(kuò)散是我國環(huán)境污染的主要特征，這要求我國政府應(yīng)不斷加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，環(huán)境規(guī)制方式的選擇越來越具備實(shí)用性、科學(xué)性和高效性，傳統(tǒng)的單一治理方式在新階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢下已經(jīng)不能解決現(xiàn)有的環(huán)境問題。因此，研究如何合理運(yùn)用環(huán)境規(guī)制工具迫在眉睫。有關(guān)部門應(yīng)合理利用環(huán)境規(guī)制政策，提高企業(yè)環(huán)境保護(hù)和污染治理的意識，為擁有“綠水青山”和“金山銀山”做好鋪墊工作。

1.3.3 技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步離不開技術(shù)創(chuàng)新。“創(chuàng)新”這一概念最先是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的，在他看來，創(chuàng)新是指對現(xiàn)有生產(chǎn)條件與要素進(jìn)行重新組合或構(gòu)建全新的生產(chǎn)函數(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式的革新與改進(jìn)。以熊彼特的創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，才能持續(xù)衍生與發(fā)展出更多的現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論。弗里曼（Freeman，1973）、美國國家科學(xué)基金會（NSF，1976）、菲爾德等（Mansfield et al.，1981）先后從制度、技術(shù)兩個視角研究和分析了創(chuàng)新能力。20世紀(jì)80年代中期，繆爾塞（Mueser，1985）查看了許多技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的文獻(xiàn)，前后有300多篇，并對技術(shù)創(chuàng)新的定義和概念展開了全面的梳理分析。他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一系列有意義的不連續(xù)事件，這類事件有兩個特征：成功實(shí)現(xiàn)和構(gòu)思新穎。創(chuàng)新作為人類社會發(fā)展的重要驅(qū)動力，為經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)富創(chuàng)造提供了源源不斷的動力，技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力則在于持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步。作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的杰出代表，索洛深入剖析了技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和勞動生產(chǎn)率提升中的核心地位。他堅(jiān)信，技術(shù)進(jìn)步與勞動力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素同樣重要，對經(jīng)濟(jì)增長具有不可替代的推動作用。索洛通過構(gòu)建其獨(dú)特的技術(shù)進(jìn)步模型，進(jìn)一步探索了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的積極影響。該模型的研究結(jié)果有力證明了技術(shù)進(jìn)步能夠顯著提升勞動生產(chǎn)率，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入源源不斷的動力。然而，技術(shù)進(jìn)步在推進(jìn)過程中也呈現(xiàn)出一些顯著特征，包括研發(fā)周期相對冗長、技術(shù)壟斷性不足以及風(fēng)險(xiǎn)性較高，因此市場機(jī)制在推動技術(shù)進(jìn)步方面往往存在失靈的情況。這時，政府的適當(dāng)干預(yù)就顯得尤為重要。政府可以通過制定相關(guān)政策、提供研發(fā)資金支持、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施，有效解決市場失靈問題，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而推動社會整體的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在我國，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究起步相對較晚，因此對于技術(shù)創(chuàng)新的概念，學(xué)術(shù)界存在多元化的解讀。以清華大學(xué)傅家驥等學(xué)者（1998）為例，他們提出技術(shù)創(chuàng)新是一個多維度的綜合過程，涵蓋了組織變革、科技進(jìn)步、商業(yè)運(yùn)營和金融運(yùn)作等多個層面的內(nèi)容，旨在重新組織生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，以抓住市場潛在機(jī)會，建立更高效、低成本的生產(chǎn)運(yùn)行系統(tǒng)。項(xiàng)保華、許慶瑞（1989）等則將技術(shù)創(chuàng)新界定為新理念的形成、運(yùn)用，并通過這一過程推動新產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)生，旨在滿足日益變化的市場需求。廣義上，技術(shù)創(chuàng)新不僅包含新技術(shù)成果本身，還涵蓋其應(yīng)用、推廣與擴(kuò)散等階段。

與此同時，伴隨著經(jīng)濟(jì)飛速增長，環(huán)境挑戰(zhàn)日趨嚴(yán)峻，促使國家與民眾對環(huán)境保護(hù)的認(rèn)知持續(xù)深化。循環(huán)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、綠色經(jīng)濟(jì)與低碳經(jīng)濟(jì)等理念日益受到推崇，人們愈發(fā)認(rèn)識到技術(shù)進(jìn)步是推動綠色發(fā)展的關(guān)鍵動力。因此，學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)出眾多融合綠色發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的研究，催生了諸如綠色技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境技術(shù)進(jìn)步、生態(tài)技術(shù)進(jìn)步等新概念。這些技術(shù)創(chuàng)新旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，致力于節(jié)能減耗、提升能效、減少污染物排放以及保護(hù)生態(tài)環(huán)境。顯然，技術(shù)進(jìn)步的定義已隨著時代變遷而演進(jìn)，當(dāng)前的核心目標(biāo)已聚焦于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的和諧共生。

在環(huán)境規(guī)制的框架下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長緊密相聯(lián)。為應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的約束，企業(yè)可采取三種策略以減少污染物排放，每種策略均與特定的技術(shù)創(chuàng)新相對應(yīng)。首先是優(yōu)化污染治理技術(shù)，即聚焦于生產(chǎn)流程的終端，加大力度對污染物進(jìn)行高效治理，這是最直接有效的方法，本書稱之為“治污技術(shù)進(jìn)步”。其次是提高能源使用效率，能效低下既浪費(fèi)能源又增加污染物排放，提高能效可節(jié)約能源并減少污染，本書稱其為“節(jié)能生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步”。最后是優(yōu)化生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，包括改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、工藝及設(shè)備，采用新能源替代傳統(tǒng)能源等措施，試圖在生產(chǎn)過程中最大限度地減少污染物的生成與釋放，本書將其定義為“生產(chǎn)環(huán)節(jié)的清潔技術(shù)進(jìn)步”。