三、證據的收集與運用

064 什么是證據？行政處罰證據有哪些特征？

城市管理綜合執法機關在對公民、法人或者其他組織作出行政處罰的決定時，必須查明事實，違法事實不清的，不得給予行政處罰；行政處罰證據，即行政執法機關用來證明公民、法人或其他組織違法并應受到行政處罰的案件的一切材料，它不僅包括能夠證明行政違法案件真實情況的材料，而且包括能夠證明行政處罰行為具有法律依據的材料，亦包括能夠證明是否從重、從輕、減輕、免予行政處罰真實情況的材料。行政處罰證據作為證據的一種，除應當具有合法性、客觀性和關聯性的證據三大特征外，還具有案卷性和時效性的特征。

1.合法性

行政處罰證據的合法性，是指行政處罰證據必須符合法律規定的范圍，行政處罰證據的取得也必須符合法律規定的要求和程序。合法性是證據的最本質屬性，沒有合法性即不能稱之為證據。行政處罰證據的合法性一般表現在三個方面：

（1）行政處罰證據的收集、認定主體應當合法，即收集證據的行政執法主體應當具有相應的主體資格。《行政處罰法》第四十二條規定：“行政處罰應當由具有行政執法資格的執法人員實施。執法人員不得少于兩人，法律另有規定的除外?！?/p>

（2）行政執法證據的形式應當合法。證據的表現形式必須符合證據法律制度所規定的證據的一般表現形式，也就是用以證明案件真實情況的材料，哪些可以作為證據，哪些不能作為證據，必須依照法律法規的規定。根據《行政訴訟法》的規定，行政處罰證據應該包括書證、物證、視聽資料、電子數據、證人證言、當事人的陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現場筆錄等形式。

（3）行政處罰證據的收集必須符合程序要求。符合程序要求包括兩個方面：一是符合程序法的原則規定，如任何證據的收集都必須符合法定程序、必須依法收集，非法收集的證據不能成為定案證據等；二是符合程序法的具體規定，如鑒定意見的收集過程、勘驗筆錄的收集過程、證人證言的收集過程等，都必須遵循具體的程序規定。

2.客觀性

證據所反映的內容必須是客觀存在的事實，不得帶有任何主觀成分，不以任何人的主觀意志為轉移。任何推測、假設、想象的情況都不能作為證據。

（1）行政處罰證據有其自身存在的客觀形式，并且這種形式能為人類的認識所感知。行政執法證據有兩種基本存在形式：一種是客觀的實物根據性材料，如與案件有關的證件、痕跡、物品等；另一種是被人們感知并存入記憶的言詞根據性材料，如證人證言、當事人的陳述等。無論以哪種形式存在，這些根據性材料都可以成為證據。

（2）行政處罰證據所反映的內容必須是真正發生過的事實。比如證人證言，其內容必須是真的而不是假的，必須是符合客觀存在的事實而不是憑空杜撰或捏造出來的所謂事實。

3.關聯性

行政處罰證據的關聯性包含兩個方面：一是證據材料必須與案件事實有客觀聯系，二是證據材料必須能據以證明案件的真實情況。《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》第五十四條規定，法庭應當確定證據材料與案件事實之間的證明關系，排除不具有關聯性的證據材料，準確認定案件事實。據此，行政執法人員在調查、取證中應收集可能與案件相關的所有證據，即使獲取的證據不具有關聯性，也是允許的，行政執法程序并不因此而違法或無效。但是執法人員在調查、收集、審查證據時必須注重這些聯系，不能主觀臆斷去收集那些和案件證明事實沒有客觀聯系的證據，應盡可能收集與案件有關聯的證據。

4.案卷性

“先取證、后處罰”是行政執法機關作出行政處罰所應遵循的一項基本原則。依據該原則，行政處罰證據應當具有案卷性，即行政執法機關作出行政處罰決定，只能以案卷作為根據，除法律規定的以外，不能在案卷之外，以當事人所未知悉和未質證的證據材料作為裁決的事實依據，此即謂之“案卷排他性規則”。其意味著：

（1）案卷材料的完備性，即案卷材料應當包括行政執法機關和當事人取得、提交的全部證據，應當記錄質證過程中雙方爭議的焦點、辯論意見、聽證筆錄、對證據能力和證明力的認定理由及結論、作出行政處罰的法律依據、法律文書等。

（2）案卷材料的封閉性，即案卷一旦形成便成為封閉的歷史，行政執法機關在行政處罰程序結束之后調取的材料不能成為案卷的一部分。

（3）案卷材料的排他性，即案卷材料形成后即成為行政執法機關作出行政處罰的唯一依據，也是行政復議、行政訴訟程序的唯一合法參照。

（4）時效性。任何證據都要講究時效，但行政處罰案件中對證據的時效性要求更高?！缎姓V訟法》第三十四條第二款規定“被告不提供或者無正當理由逾期提供證據，視為沒有相應證據”；第三十五條又規定“在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告、第三人和證人收集證據”。根據《行政處罰法》，調查、聽證、處罰是三個不同的程序，調查結束以后，作出處罰決定之前，即應該停止收集證據。由此可見，時效性是行政處罰證據的重要屬性，欠缺時效性的行政處罰證據很可能就使證據喪失了證明力而不能成為定案根據，甚至不能作為證據使用。

065 城市管理綜合執法收集和固定證據有哪些一般要求？

城市管理綜合執法證據是認定案件事實的基礎和依據。依法調查、收集、固定案件證據是調查取證過程中的核心內容。

（1）應當按照法律、法規、規章和司法解釋等規定的取證途徑和程序收集證據，取得的證據應當符合法定形式和要求。

（2）調查取證應當二人以上，并出示執法證件。所取得的證據應當注明來源、提取時間和地點，并有證據提供人、提取人的簽名；當事人拒絕簽章的，可以邀請基層組織人員或者其他第三方見證人到場，制作現場筆錄，在現場筆錄上記明拒簽事由和日期，并由執法人員、見證人簽章，通過執法記錄儀全程錄像。

（3）辦案執法人員與當事人有利害關系的，應當回避。

（4）告知當事人或者證據提供人對涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的證據做出明確標注。

（5）告知當事人或者有關人員不如實提供證據、證言和作偽證或者隱匿證據應負的法律責任。

（6）不得以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料；不得以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取證據材料。

（7）單份證據多頁的，應當逐頁簽章或者捺指印，并在騎縫處加蓋印章或者捺指印。

（8）調查取證時因特殊情況難以取得書證、物證等實物性證據的，可以取得言詞證據，但應當有二人以上言詞證據相互印證。

（9）將其他部門取得的證據轉換作為城市管理案件證據的，所轉換證據應當符合證據的法定形式和取證要求，必要時可以制作現場筆錄，說明證據轉換的時間、地點、過程以及是否核對無誤等情況，并由提供證據的部門蓋章確認。從其他部門取得的言詞證據，一般不能直接作為案件的證據，執法辦案人員在條件允許的情況下應當自行取得言詞證據。

（10）檢查人員既要收集被查對象有違法行為、有從重處罰情節的證據，也要收集被查對象沒有違法行為的證據，以及有法定從輕、減輕或者不予處罰情節的證據。

（11）用來收集、固定違法行為證據的互聯網信息系統或者設備應當符合相關規定，保證所收集、固定電子數據的真實性、完整性。

066 密拍、密錄的視聽資料可以作為行政處罰證據嗎？

以密拍、密錄等手段獲取但未侵害他人合法權益的證據，可以作為定案依據。

密拍、密錄視聽資料是指在未經對方當事人同意的情況下私自錄制的錄音資料和錄像資料。密拍、密錄視聽資料主要具有兩方面的特征：一是證據取得未經對方同意；二是證據是以隱蔽的方式獲取的。《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》第五十七條第二項規定，“以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料”不能作為定案依據。第五十八條規定，以違反法律禁止性規定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據，不能作為認定案件事實的依據。這包括兩層含義：一是以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據，不能作為定案依據；二是以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取但未侵害他人合法權益的證據，可以作為定案依據。這里的合法權益主要是指自然人的個人隱私權等。

目前我國司法上對于密拍、密錄視聽資料證據的效力認定總體持肯定態度，對于未經對方當事人同意私自錄制的視聽資料，只要沒有侵犯他人合法權益、不違反法律的禁止性規定，就不能視為非法證據，從而具有證據力和證明力。對于行政執法人員密拍、密錄的視聽資料，經過審查可以作為行政處罰的定案依據；對于媒體記者、群眾提供的密拍、密錄視聽資料，不得直接作為行政處罰的單獨證據，可作為案件線索做進一步調查核實、取證。密拍、密錄等隱蔽調查應以糾正違法行為為目的，隱蔽調查的場所、范圍、手段應適當，執法人員不得誘導相對人實施違法行為。實施密拍、密錄等隱蔽調查時，應由執法人員對取證地點、時間、方式、內容、載體等進行記錄，并由兩名以上執法人員簽字確定。

067 當事人自認能否作為定案依據？

行政處罰中的當事人自認屬于當事人的陳述與承認。從內容上看，當事人自認屬于當事人的陳述，因此當事人自認可以作為認定案件事實的證據之一。作為證據的自認具有以下特點：

（1）自認并不免除行政執法機關的舉證責任，其效力是有限的；

（2）有相反證據足以推翻自認的，自認無效；

（3）自認可以發生在行政處罰程序和行政訴訟過程中，后者的效力大于前者。

自認的事實一般不再作為證明對象，有利于在行政處罰過程中把行政執法機關與當事人的注意力集中在案件的爭議事實及與爭議事實相關的其他事實上，從而提供效率，節約成本。但是，由于執法機關與當事人并非平等主體的關系，無法完全保證當事人自認的真實性。而且，在行政處罰案件中，證明被處罰人存在違法事實的證明責任在行政機關，單一的言詞證據不能作為認定案件事實的定案依據。所以，只有當事人的陳述，沒有其他證據補強，不能單獨證明待證事實，這是辦案的基本證明標準。因此，行政執法機關在作出行政處罰決定時一般不能僅以自認的事實為依據，而應充分地調查取證，形成一個完整的證據鏈，以防行政相對人在行政訴訟中舉出反證推翻自認。同時在當事人自認時，要避免使用非法手段，對當事人的口頭自認應制作詳細的筆錄，由本人簽名確認。

068 當事人拒絕簽名的現場筆錄能否作為證據？

城市管理綜合執法人員進行現場檢查時，應制作現場檢查筆錄，筆錄經核對無誤后，執法人員和被檢查人應當在筆錄上簽名，被檢查人拒絕簽名的，應當由兩名執法人員在筆錄上簽名并注明當事人拒絕簽字的原因及理由。若有第三人在場，可以讓其作為見證人見證當事人拒絕簽字的情況并在現場筆錄上簽字確認；并使用執法記錄儀對當事人拒絕簽字的情況加以輔助說明，以增強現場筆錄的證明力。

當事人拒絕簽字的現場筆錄，在訴訟中執法機關可以將其作為證據提交，但是由于缺少當事人的簽字致使其在形式上存在一定的缺陷，因此證明力相對較弱。在這種情況下，就需要通過其他的證據對案件事實加以印證。不能僅憑沒有簽字的現場筆錄予以定案，應當配合其他證據形成完整的證據鏈，以補強該份現場筆錄的證據效力。

069 對當事人在詢問筆錄中認可的，但在陳述申辯時予以否認的違法事實，該如何處理？

詢問筆錄是根據當事人、受害人、見證人、知情人或其他有關人員向城市管理綜合執法人員陳述案件事實所做的記錄，一般歸屬于證人證言或當事人的陳述兩種證據類型。由于詢問筆錄屬于言詞證據，缺乏客觀性，不能僅憑詢問筆錄就對案件事實加以認定，應與其他證據相互印證，形成完整的證據鏈。所以，詢問筆錄不能作為定案的唯一依據。

如果當事人在陳述申辯時對其在詢問筆錄中認可的違法事實予以否認，應當請當事人提供相關的證明材料，由行政執法機關對當事人提供的證據材料的真實性、合法性和關聯性進行審查，必要時繼續進一步調查取證。但是，無論當事人能否提供新的證據，當事人在陳述申辯時作出的與前期相反的陳述，也僅僅影響當事人的陳述這一類證據的證明效力，與全案其他證據無關。

因此，當事人接受詢問而作出的表述前后矛盾時，執法人員應結合前期收集的其他證明材料，對當事人否認的事實進行深入分析論證，重新梳理違法事實，根據調查形成的證據，對案件事實進行綜合分析判斷。

070 如何對案前證據或其他部門、個人傳來的證據進行合法性轉換？

案件證據的轉換，是指執法人員對案前證據或其他部門、個人、其他行政程序傳來的證據，經過審查，采取必要的重做、復核或經當事人核對、確認等轉換措施進行合法性轉換并作為所辦案件的定案證據使用。需轉換的證據包括案前證據、其他執法機關移送的證據、其他行政程序形成的證據、私人取得并提交的證據等。

1.言詞證據

一般而言，其他部門移送的或其他程序形成的當事人陳述、被害人陳述、證人證言等言詞證據需要重新詢問、重新制作。起碼應當由對方重新核實、簽署意見并簽字確認。

2.檢驗報告、鑒定意見

其他部門在行政程序中形成的檢驗報告、鑒定意見，只要抽樣、檢驗、鑒定和送達、告知檢驗結果或鑒定意見的過程符合檢驗鑒定標準和法律法規規定的，經審查可直接作為所辦行政處罰案件的證據使用。

3.其他部門制作、形成的證據

其他部門形成、制作的視聽資料、電子數據、現場筆錄、勘驗筆錄等證據，或者其他部門形成的書證等證據，私人交來的物證、書證、視聽資料、電子數據等證據，應當經行政處罰當事人核實、確認，或者本案的執法人員按照各種證據的取證要求提取后使用，當事人拒不核對、確認，又無法提取或重新制作的，相關證據不能單獨作為認定案件事實的證據使用。

4.其他部門提取的證據

其他部門在當事人或第三人處提取的物證、書證、視聽資料、電子數據，經審查取證程序合法、取證文書齊全，可以作為認定案件事實的證據使用。

071 聽證程序之后，能否補充收集證據？

聽證程序結束后，執法機關通過在聽證程序中當事人提出的陳述和申辯意見發現證據不充分或存在取證瑕疵的，不能補充調查并依據再次收集到的證據作出行政處罰決定，理由如下：

（1）根據《行政處罰法》的規定，聽證程序是在案件調查終結之后，行政處罰作出之前，聽取當事人陳述、申辯和質證的程序。調查、聽證、處罰是三個不同的程序，且是不可逆的程序。

（2）根據《行政處罰法》第六十五條、第五十七條的規定，聽證結束后，聽證主持人應當在規定期限內寫出聽證報告并簽名，連同聽證筆錄一并上報本機關負責人，機關負責人經對案件調查終結報告、核審意見或者聽證報告，當事人的陳述、申辯意見，擬作出的行政處罰決定進行審查，根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、移送司法機關等處理決定，而不能作出重新調查、補充證據的決定。

（3）如果允許行政執法機關運用聽證程序來發現和完善自己的不足，進而為將要作出的行政處罰決定提供支持，就完全違背了行政處罰案件聽證制度的立法本意，也不符合《行政處罰法》的立法目的。行政處罰程序的聽證不同于行政許可程序的聽證，行政處罰程序的聽證是依申請而非依職權，在行政處罰程序中，當事人沒有要求聽證，行政機關不能主動舉行聽證。這就決定了行政處罰的聽證不是調查程序，而是在調查終結后處罰決定作出前的聽取意見程序；行政執法機關在聽證程序后調取的證據只是進一步證明當事人的違法行為，并不實質影響案件的事實認定，因而沒有補充調查的必要。

（4）《行政處罰法》規定的“復核”，是對當事人在聽證會上的說法、提出的證據進行核查，目的僅僅是判明當事人的理由、提出的證據是否真實、合法、有效。復核的結果是作出是否采納當事人意見、證據的決定，而不能重新收集證據、補充和加強在調查程序中缺失的證據。

行政執法機關應該在案件審核程序中發現證據的不足。審核機構經過核審，認為事實不清、證據不足的，建議辦案機構補正。而聽證結束應當視為行政處罰調查終結，在聽證結束后發現案件證據不足的，行政執法機關可以主動撤銷案件并告知當事人。然后重新立案、調查，在有充分證據后，改變原有告知書認定的主要事實或主要理由，才可以重新按處罰程序予以處罰。

072 收集的證據如何才能形成證據鏈？

證據鏈是否完整，決定了城市管理綜合執法人員后期在行政處罰至行政訴訟過程中能否作出正確的處罰決定并通過司法審查。證據能起到怎樣的證明作用，還需要看它們是否形成了環環相扣的、用以證明案件事實的證據鏈條，即證據鏈。

只有當全案證據形成了不自相矛盾、能夠互相印證的證據鏈，城市管理綜合執法部門才能夠依法做出相應的處罰決定。但在基層執法實踐中，執法人員由于缺乏證據鏈意識，走完檢查、詢問、拍照、責令改正、送達的流程，卻沒有將證據收集到“點”上，使得證據之間不能相互印證，甚至出現矛盾，這樣就容易產生訴訟風險。

由于每起城市管理執法案件中的違法行為與證據不盡相同，證據鏈也沒有固定的模板，且執法人員執法時，對違法行為的定性也并不一定與案件最終定性一致，想要一開始就取得充分的證據以形成完整的證據鏈，就要從相對固定的執法程序入手，使每一個程序收集的證據盡量完整且互相之間不矛盾。

證據鏈的構成至少包括以下三個要求：一是有適格的證據；二是證據能夠證明案件的證明對象；三是證據之間能夠相互印證，相互補充，對案件事實排除合理懷疑。

1.證據鏈中的證據必須適格

所謂適格就是要求證據必須具有可采性，可采性要求證據必須滿足以下要求：

（1）證據對案件事實必須具有關聯性。證據同案件事實必須存在某種聯系，并對證明案情具有實際意義。

（2）證據沒有法律所禁止的情形，包括法律所禁止的證據形式和取證方式。

2.所形成的證據鏈能夠證明案件的證明對象

證明對象作為證明的最初環節，指的是證明活動中需要用證據加以證明的案件事實，它包括：

（1）違法事實，包括違法客體、違法主體、違法的客觀方面、違法的主觀方面。

（2）有無從重、從輕、減輕以及不予行政處罰的有關調查情節事實。

（3）排除行為違法性、可罰性和行為人行政責任的事實。

3.證據鏈之中的證據必須能夠相互印證，排除合理懷疑

（1）證據相互印證就是在運用證據查明案件事實的過程中，為了判斷證據的真偽以及證明力的大小，將某一證據與案件其他證據進行比對，分析證據之間的協調性、一致性，進而證明案件事實的活動。

（2）城市管理綜合執法部門認定案件事實時，必須注重證據之間的相互印證，相互補充，全案證據之間不能有矛盾，應一致性地證明案件事實。

（3）言詞證據證明力較低，且具有反復性的特點，需要有其他證據予以印證。

073 行政處罰案件的證明標準是什么？

證明標準是指承擔證明責任的人提供證據對案件事實加以證明所要達到的程度。當承擔舉證責任的當事人提供的證據達到了證明標準時，就意味著其完成了舉證責任，他所提出的主張就會成立，即不會因為待證的證明問題承擔不利后果。因此，證明標準是舉證當事人履行證明責任的指向燈，是事實決定者決定具體事實能否認定的行為準則。

目前，《刑事訴訟法》《民事訴訟法》《行政訴訟法》對證明標準的規定是統一的，即都是“案件事實清楚，證據確實充分”。對于“案件事實清楚，證據確實充分”應當作如下理解：

（1）案件事實都有證據證明。

（2）據以定案的證據均經法定程序查證屬實，即證明案件事實的證據是真實的、合法的。

（3）綜合全案證據，對所認定事實已排除合理懷疑。如果合理懷疑尚未排除，則不得認定有關事實。

《刑事訴訟法》規定的證明標準是：案件事實清楚、證據確實充分。2018年修訂的《刑事訴訟法》同時規定了“排除合理懷疑”的證明標準。該法第五十五條第二款規定：“證據確實、充分，應當符合以下條件：（一）定罪量刑的事實都有證據證明；（二）據以定案的證據均經法定程序查證屬實；（三）綜合全案證據，對所認定事實已排除合理懷疑。”排除合理懷疑是指排除對案件事實真實性產生的合理懷疑。排除合理懷疑標準其實是“案件事實清楚，證據確實充分”證明標準的反面表述，這一標準的使用，不僅發展了證明標準理論，而且增加了證明標準的可操作性，嚴格了證明標準的適用，使得我國關于證明標準的規定更為全面、準確、嚴謹。

對于行政處罰案件，《行政處罰法》第四十條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清、證據不足的，不得給予行政處罰。”《行政訴訟法》也通過間接的方式對證明標準作了規定，根據《行政訴訟法》第八十九條規定，行政訴訟的證明標準也是“案件事實清楚，證據確實充分”。

在實際操作中，行政訴訟的證明標準介于刑事訴訟和民事訴訟之間或接近刑事訴訟的證明標準。行政處罰案件調查取證的標準，是達到“兩個基本”的要求，即“基本事實清楚，基本證據確實充分”。任何行政處罰案件要辦成絕對的“鐵案”，即證據完全充足，可以絕對真實地還原違法過程、毫無疑義地認定當事人的違法事實，在人類現有的認知能力、科學技術水平與經濟條件限制下是不可能做到的。行政處罰的目的是對當事人違反法律法規的行為予以制裁，調查取證的任務是取得證據證明當事人有應受到制裁的違法行為存在。從證明的目的看，達到證明當事人存在違法的基本事實及其情節、后果即可，行政機關既不可能也無必要查明當事人的所有事實。從證明的標準看，行政執法機關應盡可能地取得證明當事人違法的基本事實存在的基本證據。只要還原真相的概率足夠高，證明和認定事實的過程滿足程序正義的基本要求，案件事實達到法律意義上的真實就可以定案。

074 如何收集與固定書證？

書證是指以文字、符號、圖形等形式記載的，能夠表達人的思想和行為的，用來證明事實的有關情況的書面文件和物品。書證往往能夠在案件中起到最為直接的證明作用，同時還是鑒別其他證據是否真實、可靠的重要依據。

（1）盡可能收集書證原件，書證的原本、正本和副本均屬于書證的原件。

（2）收集原件有困難的，可以對原件進行復印、掃描、照相、抄錄，經提供人和執法人員核對后，由原件保存單位（個人）在復制件、影印件、抄錄件或者節錄本上注明“原件存××處，經核對與原件無誤”，并由其簽章，注明日期；原件保存單位（個人）拒絕簽章的，可以邀請基層組織人員或者其他第三方見證人到場，制作現場筆錄，在現場筆錄上記明拒簽事由和日期，并由執法人員、見證人簽章，也可以通過制作視聽資料進行記錄。

（3）書證要注明調取時間、提供人和執法人員姓名，并由提供人、執法人員簽名或者蓋章。

（4）要收集當事人的身份證明。當事人是單位的，收集相關許可證件復印件、統一社會信用代碼證書復印件、法人代表身份證復印件；當事人是自然人的，收集居民身份證復印件；委托代理人代理的，收集代理人身份證復印件、授權委托書復印件。

（5）送達回證要由受送達人記明收到日期，并簽名或者蓋章。受送達人是公民的，本人不在時可交他的同住成年家屬簽收；受送達人是單位的，由該單位的法定代表人、主要負責人或者辦公室、收發室、值班室等負責收件的人簽收。委托送達的，要出具委托函，并附送達回證。留置送達的，由送達人在送達回證上記明情況并簽名或者蓋章，見證人也可簽名或者蓋章。郵寄送達的，要收集回執及投遞單隨卷歸檔。公告送達的，要收集公告、登載載體隨卷歸檔。

（6）對專業性較強的書證，如圖紙、會計賬冊、專業技術資料、科技文獻等，要附有說明材料。對外文書證，要附有中文譯本。

（7）向有關部門取得其保管的書證原件的復印件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，并由該部門核對無誤后加蓋其印章。

（8）單份書證多頁的，應當逐頁簽章或者捺指印，并在騎縫處加蓋印章或者捺指印。

075 如何收集與固定物證？

物證，是指以其內在屬性、外部形態、存在狀況或空間方位等客觀存在的特征證明案件事實的物體和物體痕跡。行政處罰中常見的物證有三類：第一類是標的物，如銷售的物品。第二類是媒介物，如運輸工具、機器設備等。第三類是衍生物，如爆炸之后留下的碎片等。隨著科技的發展，某些以特殊形態表現出來的物質，如電流、電波、氣味、磁場等，也可能被某種儀器設備記錄和檢定，使之成為證據。

（1）應當取得原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據。拍照時要反映出現場方位、物證全貌、物證重點部位和主要特征等，并將照片附卷。

（2）通過檢查、勘驗發現的物證，必須注明勘驗、檢驗等固定物證的方式、時間、地點；然后按照勘驗、檢驗的技術規程進行，在檢查筆錄、勘驗筆錄中反映物證的主要特征（名稱、型號、規格、數量、重量、質量、顏色、新舊程度和缺損特征等）、來源及其處理情況。勘驗、檢驗的參加人員（包括參加勘驗的執法人員、當事人、見證人）應當在勘驗報告相應的部分簽字蓋章。

（3）通過抽樣取得物證，應由具有抽樣資格的人員依技術操作規范和技術規程的要求，按照規定的方法、數量、頻次進行。抽取樣品的數量以能夠認定該物品的品質特征為限；抽取樣品的程序除要求通知當事人或者樣品持有人到場外，最好還應當有見證人在場。受通知人不到場時，必須邀請見證人到場。抽樣取證，必須開具抽樣取證的證據清單。抽樣取證證據清單由行政執法人員和當事人、被抽樣物品持有人或者見證人簽名。當事人、被抽樣物品持有人拒絕簽名的，行政執法人員應當在抽樣取證證據清單上注明。抽樣取證清單由行政執法人員和當事人、被抽樣物品持有人各執一份。樣品抽取后，應及時進行檢驗。經檢驗，需要作為證據留存使用的，應及時采取登記保存措施。不屬于證據或不需要留作證據的，應當及時返還剩余的樣品。樣品有減損的，除法律、法規有特別規定外，應當予以補償。

（4）通過先行登記保存獲得物證，依法必須由機關負責人批準，并在法定時間內（《行政處罰法》規定在違法案件中對物品的登記、保存的時間為七日）作出處理。查封、扣押或者登記、保存應開具物證清單，由執法人員和當事人在清單上簽名，雙方各執一份。

（5）向當事人、見證人等直接提取物證，應由當事人、物證持有人或見證人在有關筆錄上簽名蓋章。

（6）原物為數量較多的種類物的，提供其中的一部分。

（7）物證不是原物的，應當對不能取得的原因、復制過程或者原物存放的地點予以說明，并由復制件、照片和錄像的制作人以及物證持有人核實無誤后簽名或簽章。

076 如何收集與固定視聽資料？

視聽資料是指以錄音、錄像、掃描等技術手段，將聲音、圖像及數據等轉化為各種記錄載體上的物理信號，并證明案件事實的證據。如調查取證時的同步錄音錄像資料。

（1）在城市管理綜合執法過程中可以利用執法記錄儀等設備通過錄音、錄像等方式制作視聽資料，制作視聽資料時不得侵犯當事人的合法權益。執法人員可以對現場執法、調查取證、證據保存、舉行聽證、強制措施、留置送達和公告送達等容易引發爭議的行政執法過程進行音像記錄；對查封扣押財產、強制拆除等直接涉及生命健康、重大財產權益的現場執法活動和執法場所，應當進行全過程音像記錄。現場執法進行音像記錄時，應當自到達現場開展執法活動時開始，對執法過程進行全程不間斷記錄，直至執法活動結束時停止。

（2）制作視聽資料時，應當口頭明確告知當事人?？陬^告知過程應當記錄在視聽資料里。開啟音像記錄后，應當首先說明執法日期、執法事由、執法人員、執法對象。例如：“今天是××××年××月××日，××××××（行政執法主體名稱）的執法人員×××和×××，依法對××單位（公司）采取××強制措施。為保證執法的公正性，本次執法全程錄音錄像?！?/p>

（3）錄音、錄像、照片等視聽資料，可以采用離線或者在線存儲，優先采用離線存儲。離線存儲可以選擇使用只讀光盤、一次寫光盤、磁帶、可擦寫光盤、硬磁盤等耐久性好的載體，對每份視聽資料應當注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等內容；在線存儲應當使用專用存儲服務器。

（4）調取視聽資料的，應當調取有關資料的原始載體；難以調取原始載體的，可以調取復制件，并應當注明復制方法、人員、時間和原件存放處事項，由復制人和原始載體持有人簽章。

調取視聽資料原始載體或者復制件的應急視聽資料的，應再復制一份進行封存，由原始載體持有人在封條上簽章，在信封（包裝物）上或者貼的標簽上注明“本信封（包裝物）內封存的是××（存儲介質），其所存儲的視聽資料是對××××視聽資料的復制、備份，由我（單位）提供，與原始載體記載的視聽資料核對無誤，是真實、完整且未經任何改動的視聽資料”，并注明制作方法、制作時間、制作地點、制作人、原始載體存放處和證明對象等，由原始載體持有人的法定代表人（或其他組織的主要負責人）、財物負責人簽名，注明日期，加蓋單位印章。

（5）利用視聽資料對言詞證據進行固定時，錄音、錄像應當不間斷；攝錄時應當將當時所處的環境攝錄清楚，并記錄攝錄時間、地點；對用于固定證據的錄音、錄像不得進行剪輯。

（6）對聲音資料，應當附有該聲音內容的文字記錄；對圖像資料，應當附有必要的文字說明。文字記錄、說明可以由當事人提供或者由執法人員制作。

077 如何收集與固定電子數據？

電子數據包括下列信息、電子文件：網頁、博客、微博客等網絡平臺發布的信息；手機短信、電子郵件、即時通信、通訊群組等網絡應用服務的通信信息；用戶注冊信息、身份認證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；文檔、圖片、音頻、視頻、數字證書、計算機程序等電子文件；其他以數字化形式存儲、處理、傳輸的能夠證明案件事實的信息。

在違法案件查辦過程中，根據電子證據存儲特定以及客觀需要，可以采取一般證據和復雜證據兩類收集方式：一般證據收集方式有打印、拷貝、拍照攝像、制作執法文書、查封扣押、公證等；復雜證據收集方式有解密、恢復、測試等。

以電子數據形式存在的錄音資料和影像資料，適用電子數據的取證規定。

1.書式固定

對于網絡平臺中文字符號、圖畫等有證據效力的數據信息，可以將有關內容直接進行打印，經當事人簽字確認，按書面證據進行固定。取證時應當注明制作方法、時間、制作人、證明對象和數據信息在計算機中的保存位置。如果是由當事人操作打印的，應當有防止當事人修改、刪除等不當行為的監督措施。

書證固定應注明證據來源并要保持其完整性，尤其要注意截屏證據的連貫性。在對含有與違法行為相關內容的網頁進行截屏打印時，執法人員往往只截取含有相關內容的部分，比如在一個網頁上截取上部分與底部，而中間部分由于不包含違法內容而未對其進行截屏，這樣就使證據與證據之間喪失了連貫性，在一定程度上影響了證明力。建議在截屏時先對包含違法內容的網頁整體截屏，然后對于違法內容所在的多個部分分別截屏，并標明此截屏屬于網頁的哪一部分，最后將一個網頁上的截屏收集成為一組證據，以保證證據的連貫性。

2.拷貝復制

在當事人確有困難或其他因素不能提供原始數據時，執法人員可以使用光盤、U盤等移動存儲設備復制相關網頁等電子文檔，也可以對整個硬盤進行鏡像備份。在復制之后，應當檢驗所準備的移動存儲設備確認未被病毒感染或者損壞，且沒有數據。在復制之后，應當及時檢查復制的質量，防止因保存方式不當等導致復制不成功，同時，要現場封好復制件，注明證據收集時間、方式、提取人，并注明案件當事人確有困難不能提供原始數據的原因，最后由案件當事人簽名確認整個過程。

拷貝復制的還要計算數據完整性校驗值（HASH值），利用HASH函數具有的輸入數字串與輸出數字串唯一對應的特點，通過HASH值的校驗來證明復制件與原件完全一致。

3.拍照攝像

如果證據具有動態文字圖像、聲音、Flash文件或者需要專門軟件才能顯示的內容，可以采用拍照、錄音或攝像的方法進行證據收集。同時，可對證據收集全程進行拍照、攝像。此種證據收集方式對于動態、聲音證據的收集較為有效，但是在證據的制作過程中一定要注意與違法行為相關內容的可識別性。

4.委托分析

對于較為復雜的電子證據或者遇到數據被刪除、篡改等執法人員難以解決的情況，可以委托具有資質的第三方電子數據鑒定機構進行檢驗分析。委托專門機構分析時，執法人員應填寫委托書，同時提交封存的計算機存儲設備或相關設備清單。專業機構按規定程序和要求分析設備中包含的電子數據，提取與案件相關的電子數據，并出具書面鑒定意見。

5.見證公證

案件當事人拒絕對打印的相關書證和轉化的視聽證據進行核對確認，執法人員應當注明原因，必要時可邀請與案件無關的第三方人員進行見證。如果遇到無法在當事人場所的電腦中調取電子數據的情況（如當事人可能在檢查人員上門檢查時立即刪除違法內容，造成證據收集困難），甚至出現當事人事后否認或證明人外出或不在的現象，必要時可以采取公證的方式，即事先在辦案單位的計算機登錄涉嫌違法當事人的主頁，將違法頁面打印固定下來，整個證據收集過程由公證機關確認，作為證據使用。

6.制作現場筆錄

在案發現場發現計算機信息系統中存在與違法事實相關的數據信息，可在現場檢查筆錄中全面、詳細地記錄信息系統中顯示的相關內容，載明時間、地點和事件等內容，并由執法人員和當事人簽名。

7.制作詢問筆錄

由于當事人對違法行為的內容及如何策劃、實施了如指掌，往往是違法行為的組織者與實施者，所以在制作涉網案件的筆錄時，要盡量完整、詳細地記錄當事人對整個違法行為相關情況的陳述。除了要對違法行為的內容以及策劃、實施等具體情況進行詢問外，還應詳細詢問現場檢查時已經取得的計算機數據內容，就提取的電子數據與當事人發布的內容等是否一致情況的陳述應盡量完整、詳細，這樣制作的詢問筆錄才能與其他證據一起形成完整的證據鏈。

8.查封或扣押計算機設備

電子數據的特點導致其存放地點相對復雜，往往需要將計算機或者存儲器從機器中拆卸出來對數據進行還原分析處理。為了防止案件當事人損毀、破壞數據，執法人員可以依法對網絡平臺設備、系統進行查封或扣押。在現場實施行政強制措施進行查封時，其查封方法應當保證在不解除查封狀態的情況下，無法使用被查封的設備。查封前后應當拍攝被查封計算機設備的照片，清晰反映封口或張貼封條處的狀況。

078 如何收集與固定證人證言？

證人證言是指證人以口頭或書面形式就其感知的案件情況向城市管理綜合執法機關所做的陳述。此處的證人不包括鑒定人、當事人。行政執法中常見的證人證言有：詢問筆錄及證人書面證言等。證人證言只能由自然人提供，單位不具有出具證人證言的資格。無行為能力人和限制行為能力人只能在同其智力、年齡、健康狀況相適應的范圍內作證人，生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能明辨是非、不能正確表達的人不能作證人。同時，與當事人有利害關系的人也可以成為證人，但同案犯不得互為證人。

（1）詢問證人，執法人員不得少于兩人，并應在正式詢問前向證人出示執法的有關證件。

（2）執法人員應該取得證人身份證、工作證、合同協議復印件等證明證人身份和證人與被查對象之間關系的資料，并取得證人有效的聯系方式。

（3）證人是未成年人的，執法人員必須通知其監護人或者其教師到場。確實無法通知或者通知后未到場的，應當記錄在案。

（4）證人是聾啞人時，應當有通曉聾啞手勢的人參加，并在詢問筆錄上注明被詢問人的聾啞情況以及翻譯人的姓名、住址、工作單位和職業。

（5）證人可以采取書面或者口頭方式提供證言。證人口頭提供證言的，執法人員可以筆錄、錄音、錄像，一般盡量采用筆錄形式對口頭證言進行記錄，筆錄應當使用能夠長期保持字跡的書寫工具書寫，也可以使用計算機記錄并打印，由證人逐頁簽章、捺指印，并注明日期。

利用錄音、錄像記錄證人口頭證言的，錄音、錄像應當不間斷；攝錄時應當將所處的環境攝錄清楚，并記錄時間、地點。

（6）證人口頭提出變更證言的，執法人員應當就變更部分重新制作筆錄，注明原因，由證人逐頁簽章、捺指印，證人變更書面證言的，不退回原件。

（7）制作詢問筆錄應當字跡清楚、詳細具體、忠實原話，并交證人核對。對閱讀有困難的，應當向他宣讀。如果記載有遺漏或者差錯，應當補充或者更正，并讓證人在更正或者補充部分捺指印，以證明是自己真實的意思表示。

（8）證人認為筆錄沒有錯誤的，由證人在筆錄上逐頁簽名或者蓋章；如果拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄上注明。執法人員也應當在筆錄上簽名。

（9）自然人代表單位或者法人提供證言的，屬于證人證言；以單位或者法人名義出具證明文件的，屬于書證。

079 如何收集與固定當事人陳述？

當事人陳述是案件當事人就其所了解的案件事實情況向城市管理綜合執法機關作出說明。城市管理綜合執法中常見的當事人陳述有：詢問筆錄或當事人的陳述申辯等。當事人陳述有真實的成分，但同時又帶有利己成分，有否認違法的關鍵事實或避重就輕的特性。因此，執法機關應就其陳述聯系案件其他證據綜合判斷其真偽。

（1）當事人可以多次以書面或者口頭形式進行陳述。

（2）當事人以書面形式進行陳述的，應當在該書面材料上逐頁簽章、在騎縫處捺指印，并注明日期。

（3）當事人口頭陳述的，執法人員可以筆錄、錄音、錄像，一般盡量采用筆錄形式對當事人口頭陳述進行記錄，筆錄應當使用能夠長期保持字跡的書寫工具書寫，也可以使用計算機記錄并打印，由陳述人逐頁簽章、捺指印，并注明日期。

利用錄音、錄像記錄當事人口頭陳述的，錄音、錄像應不間斷；攝錄時應將當時所處的環境攝錄清楚，并記錄攝錄時間、地點。

（4）當事人多次口頭陳述的，每次口頭陳述均應當記錄；當事人多次書面陳述的，檢查人員接收當事人書面陳述，不退回以前的書面陳述。

080 如何收集與固定鑒定意見？

鑒定意見是在行政執法中，執法機關委托專門機構對案件中的某些專門性問題進行檢驗、分析后所作出的書面意見，如對房屋承重結構是否受到破壞的鑒定。鑒定意見是專業人員在沒有利害關系的前提下運用自己的專業知識和專業設備、科技手段對案件專門性問題進行分析判斷得出來的意見，故具有較強的客觀性。執法機關可以將鑒定意見直接作為認定案件事實的依據之一。但值得注意的是，由于受鑒定材料、鑒定人水平和狀態、科技手段等因素的影響，鑒定意見在某些情形下也可能不完全正確。

（1）為了查明案情，解決案件中某些專門性的問題，應當進行鑒定。

（2）鑒定意見應以書面形式出具，并包括以下內容：一是委托人和委托鑒定的事項；二是向鑒定部門提交的相關材料；三是進行鑒定的時間、地點；四是鑒定的依據和使用的科學技術手段；五是對鑒定情況和結果進行的論證；六是鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人、復核人簽名和鑒定部門蓋章；七是明確的鑒定意見，通過分析獲得的鑒定意見，應當說明分析過程。

（3）鑒定意見內容欠缺或者鑒定意見不明確的，執法機關應當要求鑒定部門予以說明、補充鑒定或者重新鑒定。

081 如何制作現場檢查（勘察）筆錄？

現場檢查（勘察）筆錄指執法人員對有關物品、場所等進行檢查、勘察時當場制作的反映案件情況的文字記錄，如現場檢查筆錄、現場勘察筆錄等。制作現場檢查（勘察）筆錄需要符合及時、客觀、細致、科學、全面、合法的要求。

（1）應當在現場檢查（勘察）時由執法辦案人員當場制作，不能事后補充制作。

（2）現場檢查（勘察）筆錄應當使用能夠長期保持字跡的書寫工具書寫，也可以使用計算機記錄并打印，并保證字跡清楚。

（3）現場檢查（勘察）筆錄應當載明時間、地點和事件等內容，“時間”欄應當完整填寫起止時間，并具體到“分”。若當事人為單位的，寫明單位名稱及法定代表人（負責人）姓名，“執法人員”欄應當填寫二名以上執法人員。

（4）現場檢查（勘察）筆錄應當按照紀實、敘述的寫作要求，客觀、真實、全面地反映現場的實際所見、所聞情況，并避免對有關情況進行主觀評判、推斷。

（5）“現場情況記錄”欄一般包括現場執法的經過、現場執法主要情況，并根據需要附繪制的圖樣、照片、錄像等其他證明材料，填寫中注意以下內容：

一是應當記錄執法辦案人員（二人以上）出示執法證件、查封、扣押等執法文書的送達情況。

二是應當當場告知當事人采取行政執法行為的理由、依據，以及當事人依法應當履行的義務、享有的權利等事項，并記錄執法辦案人員告知義務的履行情況。

三是應當記錄執法現場相關人員姓名、身份、職務以及相關證件等情況。

四是應當記錄現場執法的過程。過程記錄應當詳略得當，對與具體執法關聯性不大的內容，可以簡要描述；對與執法直接相關的內容和過程，應當盡可能詳細記載。記錄可以采取先總后具體、先概括后詳細的方式進行，并對現場人員的活動狀況進行記錄。例如，可以首先簡要描述現場的總體環境狀況、方位地點，然后再具體到需要重點檢查的方位、地點；可以首先從現場總體分布、相關物品擺放，然后到具體物品數量、包裝標簽及現場痕跡等。

五是應當記錄現場執法所采取的措施，書證、物證等證據材料的來源、出處、名稱、數量以及采集、抽樣過程等情況；采取拍照、繪圖的，還應當記錄現場拍照的內容、數量，繪制現場圖的種類、數量，繪制時間、方位，以及測繪人姓名、身份等內容。

（6）實地執法結束時，應當將筆錄交當事人核對或者由宣讀人向其宣讀；筆錄有修改的，應當由當事人在改動處捺指印；核對無誤后，由當事人在尾頁結束處寫明“以上筆錄我看過（或者向我宣讀過），與現場情形相符”，逐頁簽章、捺指印，并在騎縫處捺指印。

當事人沒有閱讀能力的，應當對宣讀筆錄的整個過程進行錄音、錄像。

（7）當事人拒絕在現場筆錄上簽章、捺指印或者當事人失蹤逃逸的，執法人員應當在現場筆錄上注明原因，可由在場的其他第三方見證人簽名、捺指印，并開啟執法記錄儀進行全程錄像。

082 應當從哪些方面對執法證據進行審核？

證據審核是城市管理綜合執法機關依法對已經收集到的各種證據材料，進行分析研究、審查判斷、鑒別真偽，以確定各個證據有無證明力和證明力大小。證據審核的目的是排除假證據，去掉對案件定性裁量缺乏證明力、說服力的證據以及相互矛盾的證據，確保案件定性、裁量證據的充分、合法和真實，確保案件事實清楚、證據確鑿充分。因此，對證據的審核是案件審核的關鍵。

1.關聯性審核

證據的關聯性審核主要認定證據與待證事實之間的聯系，重點從下列方面判斷：

（1）證據與待證事實之間是否存在法律上的客觀聯系；

（2）證據與待證事實的聯系程度；

（3）全部證據、單個證據擬證明的各事實要素能否共同指向據以作出行政處罰決定的事實結論，該事實結論是否唯一；

（4）是否有影響證據關聯性的因素。

2.合法性審核

證據的合法性審核主要認定證據是否符合法定形式、是否按照法律要求和法定程序取得，重點從下列方面判斷：

（1）執法人員資格和數量是否符合法定要求；

（2）提取證據的人員權限是否符合法定要求；

（3）證據形式是否符合法定要求；

（4）取證程序是否符合法定要求；

（5）取證手段是否符合法定要求；

（6）取證期限是否符合法定要求。

3.真實性審核

證據的真實性審核主要認定證據能否反映案件事實，重點從下列方面判斷：

（1）證據形成的原因、過程；

（2）發現證據的客觀環境；

（3）證據是不是原件、原物，復制品、復制件是否與原件、原物相符；

（4）證據提供人、證人與當事人是否有利害關系或者其他關系可能影響公正處理；

（5）證據與擬證明事實之間是否存在無法解釋的矛盾；

（6）是否有影響證據真實性的因素。

083 如何對證據進行個別審核？

個別審核是指對具體證據進行個別的分析、審查、判斷。首先，應審核該證據的證明力，即審查該證據對于案件事實的證明能力。而證據要具有證明能力，必須具有證明案件事實的客觀性和關聯性。因此，審核證據的證明力就是審核證據是否客觀存在，是否與案件事實的其他證據有聯系，是否能夠證明案件事實的本來面目。其次，應審核證據的證據能力又稱證據資格，即審核該證據材料在法律上允許其作為證據的資格。因此，審核該證據的證據能力就是審核證據的合法性：是否為依法收集的證據，是否符合證據的法定形式。

1.個別審核應注意的問題

（1）審核筆錄類證據實體事實部分應注意：筆錄中的時間、地點、人物、事情、起因、結果六要素是否齊全；陳述是否客觀；關系到案件定性、裁量的關鍵問題記錄是否到位；從重從輕的情節是否體現；與其他證據是否相互印證；筆錄之間是否有矛盾；是否附有被詢問人的身份證明材料；被詢問人與本案中其他人的關系等問題是否記載清楚。

（2）審核筆錄類證據程序部分應注意：是否存在單人取證現象，如筆錄取證只有一人實施或筆錄實施人簽名處空白等；筆錄制作是否出現紕漏、錯填等現象；是否履行告知義務；詢問時是否告知執法人員身份、出示執法證件；是否注明筆錄制作開始、結束時間；詢問未成年人時，除法律有特殊規定情形外，是否通知未成年人家長、指定監護人或教師等相關監護人到場；詢問聾啞人、不通曉當地語言的人或外國人時，是否有翻譯人員參與并簽名蓋章；被詢問人為文盲的，筆錄結尾核對意見是否注明“以上筆錄我看過（或者向我宣讀過），與我說的相符”，被詢問人簽名處是否捺指印。

（3）審核證據及相關物品的保全措施應注意：保全是否依法實施；對不易保存的物品、痕跡，是否已采取照相等措施固定；實施保全措施的物品特征、數量是否寫明。

2.對書證的審核

對書證的審核，可以從下列方面進行：

（1）審核書證是否為原件，書證為原件的，是否依法辦理調取或者收集手續。書證如為復制件、影印件、抄錄件，是否由原件保存單位（個人）在復制件、影印件、抄錄件上簽注“與原件核對無誤，原件存于我處”的字樣并由其簽章、捺指印進行確認。提供由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，是否注明出處，并經該部門核對無異后加蓋其印章。

（2）審核書證的收集程序、方式是否符合法律等有關規定。

（3）審核書證在收集、保管、鑒定過程中是否受損或者改變，是否有單方改動而未經對方確認的情形。

（4）審核書證與案件事實有無關聯。

（5）審核與案件事實有關聯的書證收集是否全面，能否與其他證據形成完整的證據鏈。

3.對物證的審核

對物證的審核，可以從下列方面進行：

（1）物證是否為原物，是否辦理調取手續，需歸還的是否及時歸還，并履行相關簽收手續。物證為照片、錄像、復制品的，照片、錄像、復制品是否與原物相符，是否足以反映原物外形和特征，是否由二人以上制作，有無制作（復制）人關于制作（復制）方法、制作（復制）時間、制作（復制）人員及原物存放處的文字說明和簽名，是否經原物持有人或者見證人確認。

（2）物證的收集程序、方式是否符合法律等有關規定；經勘驗、檢查、扣押的物證，是否附有相關筆錄、清單，筆錄、清單是否有檢查人員、物品持有人或者見證人簽名，沒有物品持有人簽名的，是否注明原因；物品的名稱、特征、數量、質量等是否注明。

（3）物證在收集、保管、鑒定過程中是否受損或者改變。

（4）審核物證與案件事實有無關聯。

（5）與案件事實有關聯的物證是否全面收集，能否與其他證據形成完整的證據鏈。

4.對視聽資料的審核

視聽資料可以從以下方面進行審核：

（1）聲音資料是否附有該聲音內容的文字記錄，圖像資料是否附有必要的文字說明。

（2）是否附有提取過程的說明，來源是否合法。

（3）是否為原件，是否注明制作人和持有人的身份、制作的時間、地點、條件和方法有無復制及復制份數；調取復制件的，是否附有無法調取原件的原因、復制方法、復制人員、復制時間和原件存放處的說明，制作人、原視聽資料持有人是否簽名或者蓋章。

（4）制作過程中是否存在威脅、引誘當事人等違反有關法律等有關規定的情形。

（5）內容和制作過程是否真實，有無剪輯、增加、刪改等情形。

（6）內容與案件事實有無關聯。

5.對電子數據的審核

（1）收集的電子數據是否使用光盤或者其他數字存儲介質備份。是否妥善保存至少一份封存狀態的電子數據備份件，并隨案移送。

（2）無法提取電子數據原始載體或者提取確有困難，采用提取電子數據復制件方式的，審核是否附有不能或者難以提取原始載體的原因、復制過程以及原始載體存放地點或者電子數據網絡地址的說明，是否由復制件制作人和原始電子數據持有人簽名或者蓋章并注明“與原始載體記載的電子數據核對無誤”，或者以公證等其他有效形式證明電子數據與原始載體的一致性和完整性。

（3）收集電子數據是否依法制作筆錄，是否詳細記載取證的參與人員、技術方法、步驟和過程，是否記錄收集對象的事項名稱、內容、規格、類別以及時間、地點等，或者將收集電子數據的過程拍照或者錄像。

（4）提供通過技術手段恢復或者破解的與案件有關的光盤或者其他數字存儲介質、電子設備中被刪除的數據、隱藏或者加密的電子數據，是否附有恢復或者破解工具、對象、過程、方法和結果的詳細說明。檢查對象對該說明持異議的，可以申請鑒定。

（5）用來收集、固定電子數據的互聯網信息系統或者設備是否符合相關規定。

（6）電子數據內容是否真實，有無刪除、修改、增加等情形。

（7）電子數據與案件事實有無關聯。

（8）與案件事實有關聯的電子數據是否全面收集，能否與其他證據形成完整的證據鏈。

6.對證人證言的審核

對證人證言的審核，可以從下列方面進行：

（1）證人是否為能正確表達意志的人，證人證明的事實是否與其年齡、智力狀況或者精神健康狀況相適應，證人與案件當事人、案件處理結果有無利害關系。

（2）審核證人證言的形式要件，是否載明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址、聯系方式等基本情況，是否有證人親筆簽名、捺指印，注明出具證言時間，是否附有居民身份證復印件等證明人身份的資料。

（3）證人證言的內容是否為證人直接感知，證人的猜測性、評論性、推斷性的證言不得作為證據使用，但根據一般生活經驗判斷且符合事實的除外。

（4）詢問是否由2名以上檢查人員實施。詢問證人是否個別進行。詢問證人沒有個別進行的，或者詢問筆錄沒有經證人核對確認的不得作為定案根據。詢問未成年證人時，是否通知其法定代理人或者有關人員到場，其法定代理人或者有關人員是否到場。

（5）詢問筆錄的制作是否符合法律等有關規定，是否注明詢問的時間和地點，首次詢問時是否告知證人有關作證的權利義務和法律責任；證人對詢問筆錄是否核對確認，在尾頁結束處寫明“以上筆錄我看過（或者向我宣讀過），與我說的相符”，并逐頁簽章、捺指??；證人拒絕簽章、捺指印的，檢查人員是否在筆錄上注明；詢問筆錄詢問人處是否有2名以上檢查人員親筆簽名，記錄人處是否有檢查人員親筆簽名。

（6）詢問筆錄有修改的，證人是否在改動處捺指印；重新制作詢問筆錄時，審核是否注明原因。

（7）證人證言有無以暴力、威脅等非法方法收集的情形。

（8）證人證言與案件事實有無關聯。

（9）證言之間與其他證據之間能否相互印證，有無矛盾，能否與其他證據形成完整的證據鏈。

7.對當事人陳述的審核

具體可參照上述對證人證言審核的要求。

8.對鑒定意見的審核

對鑒定意見可以從以下方面進行審核：

（1）鑒定機構和鑒定人是否具有法定資質。

（2）鑒定人是否存在應當回避的情形。

（3）檢材的來源、取得、保管和送檢是否符合有關法律規定。

（4）鑒定意見的形式要件是否完備，是否注明提起鑒定的事由、鑒定委托人、鑒定機構、鑒定要求、鑒定過程、鑒定方法、鑒定日期等相關內容，是否由鑒定機構加蓋鑒定專用章并由鑒定人簽名、蓋章。

（5）鑒定程序是否符合有關法律規定。

（6）是否對鑒定的依據、使用的科學技術手段及分析過程進行說明。

（7）鑒定意見是否明確。

（8）鑒定意見與案件待證事實有無關聯。

（9）鑒定意見與勘驗、檢查筆錄及相關照片等其他證據是否矛盾，能否與其他證據形成完整的證據鏈。

（10）鑒定意見是否依法及時告知相關人員，當事人對鑒定意見有無異議。

9.對現場筆錄、勘驗筆錄的審核

對現場筆錄可以從以下方面進行審核：

（1）是否記錄執法人員（2人以上）進入現場時出示執法證明，告知當事人采取行政執法行為的理由、依據，以及當事人依法應當履行的義務、享有的權利等事項。

（2）現場筆錄是否載明時間、地點和檢查的經過，檢查中出現的問題及解決方法、取證方法及取證數量等，檢查人員和當事人是否簽名或者蓋章。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，是否注明原因。

（3）是否記錄現場執法所采取的措施，書證、物證等證據材料的來源、出處、名稱、數量以及采集、抽樣過程等情況；采取拍照、繪圖的，是否記錄現場拍照的內容、數量，繪制現場圖的種類、數量，繪制時間、方位，以及測繪人姓名、身份等內容。

（4）筆錄是否現場制作，事后是否經過刪改。

對勘驗筆錄可以從以下方面進行審核：

（1）是否記錄執法人員（2人以上）和勘驗人員進入現場時出示執法證明，說明檢查內容，告知當事人依法應當履行的義務、享有的權利等事項。

（2）是否記錄勘驗現場相關人員姓名、身份、職務以及相關證件等情況。

（3）是否記錄提起勘驗的事由，勘驗的時間、地點、現場方位、周圍環境、現場物品特征等情況以及勘驗的過程、結果，勘驗人員和見證人是否簽名或蓋章。

（4）是否記錄勘驗過程中所采取的措施，書證、物證等證據材料的來源、出處、名稱、數量，以及采集、固定過程等情況；采取拍照、繪圖的，是否記錄現場拍照的內容、數量，繪制現場圖的種類、數量，繪制時間、方位，以及測繪人姓名、身份等內容。

10.域外證據和外文證據的審核

域外證據和外文證據可以從以下方面進行審核：

（1）對于在中華人民共和國領域以外形成的證據，是否說明來源，是否提供經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；對在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區內形成的證據，是否具有按照有關規定辦理的證明手續。

（2）對于外文書證或者外國語視聽資料，是否附有由具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，翻譯機構是否蓋章或者翻譯人員是否簽名，是否附有翻譯機構的翻譯資質證明或者營業執照復印件。

084 如何對證據進行綜合審核？

綜合審核是指在逐個證據審核的基礎上，將收集的全案證據相互對比進行審查，看證據之間能否相互印證、相互核實，是否存在矛盾，能否相互組合形成對違法事實的充分證明。通過對各種證據的綜合分析和互相印證，進行全面審核，分析矛盾，排除無效證據，確定對案件定性裁量的有效證據。綜合審核可以采取分類審核的方式進行。如首先對物證、書證、證人證言等分類綜合分析、相互印證，進行分類審核；其次按案件的定性和裁量的證據來分類審核；最后對案件定性和裁量的證據進行全面的綜合分析，相互印證，全面審核。

綜合審核應注意以下問題：

（1）只有一個直接證據，而且該直接證據證明事實不全面，又沒有其他任何間接證據予以鑒別或印證的情況下，不能以該直接證據定案。

（2）只有間接證據，而沒有直接證據的情況下，各個間接證據之間要求形成一個完整的體系，環環相扣，構成證據鏈而不能有任何中斷，每一個單獨的證據都是整個證據鏈中的一環。

（3）用證據證明案件事實時，應注意證據與案情之間的矛盾以及案件結論的其他可能性被合理地排除。案件中的所有證據都指向一個目標，得出的結論是唯一的，具有排他性。

（4）綜合審核中，允許對所取得的證據提出合理的懷疑，確定其可信程度，如有必要可提出對該證據所證明的事實進行重新調查。在證據審核過程中，還有可能遇到在某一事實的證明上，有兩個或兩個以上不同甚至完全相反的證據，在這種情況下，一定要通過證據比較、甄別，用證據分類理論結合案件實際加以分析判斷，確定采用其中一面的證據，絕對不能將上述證據同時使用。

085 證據審核時應當遵守哪些證據運用規則？

證據規則是指確認證據的范圍、調整和約束證明行為的法律規范的總稱，是證據法的集中體現。所謂證據范圍，是指什么樣的事實材料是證據，什么樣的事實材料不是證據或者不能作為證據使用，以及有關的劃分標準是什么。所謂證明行為，是指形成、發現、展示、質辯、采納或者排除證據以證明特定案件事實的專門活動。

1.非法證據排除規則

下列證據屬于非法證據，不能作為定案依據：

（1）嚴重違反法定程序收集的證據材料；

（2）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料；

（3）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據材料；

（4）當事人無正當理由說明不提供原件、原物又無其他證據印證，且對方不予認可的證據的復印、復制件；

（5）被當事人或他人進行技術處理而無法辨明真偽的證據材料；

（6）在中華人民共和國領域外或者在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區形成的未辦理法定證明手續的證明材料；

（7）不能正確表達意志的證人提供的證言；

（8）鑒定人不具備鑒定資格或鑒定程序嚴重違法或鑒定意見錯誤、不明確或內容不完整；

（9）不具備合法性和真實性的其他證據材料。

2.證據補強規則

下列證據不能單獨作為定案依據：

（1）未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應的證言；

（2）與一方當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人所作的對該當事人有利的證言，或者與一方當事人有不利關系的證人所作的對該當事人不利的證言；

（3）難以識別是否經過修改的視聽資料；

（4）無法與原件、原物核對的復制件或者復制品；

（5）經一方當事人或者他人改動，對方當事人不予認可的證據材料；

（6）其他不能單獨作為定案依據的證據材料。

3.證據優位規則

證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：

（1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優于其他書證；

（2）鑒定意見、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽資料和證人證言；

（3）原件、原物優于復制件、復制品；

（4）法定鑒定部門的鑒定意見優于其他鑒定部門的鑒定意見；

（5）原始證據優于傳來證據；

（6）其他證人證言優于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；

（7）數個種類不同、內容一致的證據優于一個孤立的證據。

4.行政認知規則

下列事實可以直接認定：

（1）眾所周知的事實；

（2）自然規律及定理；

（3）按照法律規定推定的事實；

（4）已經依法證明的事實；

（5）根據日常生活經驗法則推定的事實，當事人有相反的證據足以推翻的除外。