緒論

一 俄國工業化的興起

工業化是現代化的核心內容之一，亦是衡量一個國家經濟發展水平的重要指標。19世紀初，英國率先完成工業革命，成為工業化的先驅，此后工業化浪潮迅速波及全球。如果說西歐部分國家的工業化是資本主義經濟發展的必然結果，那么俄國的工業化則是被迫進行的，具有外延性特征。同時期看，俄國的工業化水平明顯落后于西方國家，不僅工業化的深度和廣度遠遜于英美等國，而且因其獨特的政治和經濟體制，兩次工業革命交叉進行，工業化的后遺癥也十分明顯。

俄國工業化究竟起源于何時，國內外學者的分歧較大，主要觀點有三，一是工業化始于彼得一世時期，二是始于19世紀三四十年代，三是1861年農奴制改革之后工業化才真正開啟，本書傾向于采納第三種觀點。彼得一世時期俄國雖建立起諸多大型手工工場，開始學習西歐的先進技術和經驗，但其主要目的是鞏固專制制度和維系皇權，國內資本主義僅僅處于萌芽階段，生產力水平亦十分落后，農奴制更是經濟發展的桎梏。因此，彼得一世時期并未開啟真正意義上的工業化，即便此時大工業已初具規模，西歐的經濟模式也開始傳入，但從整體上看，俄國仍處于原始工業化階段。

18世紀，俄國仍采用傳統的、前資本主義的雇傭方式，利用強制性勞動資源、封建特權和壟斷權力保障必要的生產，經濟發展水平嚴重落后于西歐，其人均國民生產總值遠落后于比利時、法國、瑞士和英國等國家，西歐各國的人均國民生產總值為209美元，而俄國僅為170美元。[1]雖然俄國的經濟發展規模遠落后于西歐各國，但其經濟仍獲得一定成就，18世紀末，烏拉爾地區已有近200家冶金手工工場。1800年，烏拉爾的生鐵和銅產量分別占全俄總產量的80%和95%，而18世紀60年代至19世紀初，俄國的黑色金屬產量一直穩居世界榜首。[2]

19世紀上半葉，封建生產關系仍在俄國占主導地位，但其解體趨勢已凸顯，具體表現如下：商品貨幣關系快速發展、國內外貿易蓬勃發展、農奴制經濟危機顯現、工業中資本主義生產關系開始普及、以農奴制為主導的封建生產關系逐漸衰落。19世紀上半葉，雖然工場手工業迅速發展、社會分工日趨專業化、西方的先進技術不斷傳入，但只有部分工業部門引進先進機器設備，生產力發展水平仍十分滯后，且并未引起生產關系和社會階層結構的變革，農奴制仍掣肘工業發展。由此可以得出，俄國的工業化始于1861年農奴制改革。值得一提的是，農奴制改革前交通運輸業快速發展、生產技術不斷革新、國內外貿易蓬勃發展等因素為俄國工業化的開啟提供了重要保障。1861年工業化開啟之后，即便農奴制殘余猶在、資本主義生產關系仍顯薄弱，但俄國經濟取得驕人成績是不爭的事實。與西方諸多國家一樣，俄國工業化始于輕工業部門，以紡織工業為先導，以商品性農業為輔助，俄國農產品很早就在世界市場上出售，農奴制改革后農業開始由小農經濟向商品經濟轉變，農業現代化也隨之開啟。

1861年工業化開啟后，不僅傳統工業部門蓬勃發展，新興工業部門也快速崛起，與1893年相比，1900年俄國重工業品的數量增加1倍，輕工業品的數量增加0.6倍。[3]1869～1913年，俄國工業品產量增加7.5倍，勞動生產率提高1.2倍，同期美國的數據分別為6.5倍和0.8倍，俄國工業化的成就可見一斑。[4]19世紀末 20世紀初，世界工業品總產量中俄國的比重已由1881～1885年的3.4%增長至1896～1900年的5%和1913年的5.3%，僅次于美國。1883～1913年，俄國國民生產總值的年均增長率為3.4%，高于西歐國家2.7%的年均增長率。[5]與此同時，農業、金融業和貿易也開始與世界市場接軌。隨著工商業的快速發展，俄國工業的地理分布也發生變化，中部、波羅的海和烏拉爾等工業區雖仍發揮重要作用，但南俄和高加索等新工業區迅速崛起，經濟重心逐漸南移。

本書將研究時段確定為1861～1917年，著重闡述俄國工業化的前提、特征和成就，力求梳理十月革命前俄國工業化的發展脈絡，在探究其工業化特征的同時，分析與西方各國的異同，以此總結俄國工業化的成就以及比較落后的原因。

二 國內外相關研究綜述

（一）國內研究狀況

國內尚無直接研究俄國工業化問題的專著，大多數研究成果主要是在論述工業發展狀況及其特征時對工業化問題有所敘述[6]，也有部分譯著在分析工業發展成就、壟斷集團和外資作用等問題時論及俄國工業化的成就和不足。[7]借助這些成果可簡單了解俄國工業化的研究狀況，以及其工業化特征和成就，這些成果亦為本書的研究提供了重要參考，但并未對俄國工業化進行系統化闡釋，因此研究空間還很大。

研究俄國工業化會涉及工業、外資、交通、農業、金融業和市場等內容，下文從上述幾方面進行梳理。

第一，俄國現代化和工業革命研究。劉祖熙的《改革和革命——俄國現代化研究（1861—1917）》對俄國現代化進程進行了詳細闡述。[8]張建華的《俄國現代化道路研究》也對俄國工業化問題進行了較多闡述，參考價值較大。[9]吉林大學東北亞研究院張廣翔教授的諸多著譯文章也較多涉及俄國現代化和工業化問題，如《俄中兩國早期工業化比較：先決條件與啟動模式》[10]《關于俄羅斯現代化的若干問題》[11]《關于20世紀俄國現代化問題的若干思考》[12]《亞歷山大二世改革與俄國現代化》[13]《19世紀俄國工業革命的特點——俄國工業化道路研究之三》[14]《19世紀俄國工業革命的發端——俄國工業化道路研究之二》[15]《19世紀俄國工業革命的前提——俄國工業化道路研究之一》[16]《19世紀俄國工業革命的影響》[17]《論19世紀俄國工業蒸汽動力發展歷程及其工業革命特點》[18]《俄國歷史上的改革與反改革》[19]等對俄國工業革命的特征進行分析，分別論及俄國工業革命的前提、影響和內容。此外，楊翠紅的《俄國早期工業化進程解析》[20]、趙士國和劉自強的《中俄兩國早期工業化道路比較》[21]、萬長松的《論彼得一世改革與俄國工業化的肇始》[22]、詹方瑤的《試論俄國產業革命的道路》[23]、陶慧芬的《俄國工業革命中的對外經濟關系》[24]、張恩博的《俄國工業革命芻議》[25]、葉同豐的《試論彼得一世改革的性質》[26]、李顯榮的《試論彼得一世改革及其評價》[27]、趙士國的《近代俄國資本主義的困窘》[28]、賈文華的《彼得一世改革與俄國近代化》[29]、孫成木的《19世紀中葉后俄國資本主義迅速發展的原因》[30]、宋華的《十九世紀九十年代俄國發展工業的措施述評》[31]和鄧沛勇的《19世紀下半葉至20世紀俄國工業發展特征》[32]等研究成果，也或多或少地涉獵俄國工業化問題。[33]

第二，俄國工業研究。國內研究俄國工業的成果較多，其中對石油、煤炭和冶金等工業部門的研究最多。

首先，俄國石油工業。主要涉及的成果如下：張建華的《俄國近代石油工業的發展及其特點》[34]、張廣翔的《19世紀60—90年代俄國石油工業發展及其影響》[35]、張丁育的《19世紀90年代至20世紀初俄國與歐洲的石油貿易》[36]、王然的《阿塞拜疆石油工業史述略》[37]、鄧沛勇的《俄國能源工業發展的影響因素》[38]和《1917年前俄國石油工業中外資壟斷集團及其影響》[39]等文章對俄國石油工業的發展特征進行闡述；鄧沛勇的《俄國能源工業研究（1861—1917）》[40]對俄國石油工業的起源、發展歷程和作用進行分析；王紹章的《俄國石油業的發展與外國資本》[41]、張廣翔和白勝潔的《論19世紀末20世紀初俄國的石油工業壟斷》[42]、白勝潔的《19世紀末20世紀初俄國的工業壟斷研究——以石油、冶金和紡織工業部門為例》[43]、李非的《19世紀末—20世紀初俄國石油工業中的壟斷資本》[44]等文章涉獵石油工業中的外資狀況。

其次，俄國煤炭工業研究。國內研究俄國煤炭工業的文獻較少，主要有張廣翔的《19世紀末至20世紀初歐洲煤炭市場整合與俄國煤炭進口》[45]、鄧沛勇的《19世紀下半期至20世紀初俄國能源工業研究——以石油和煤炭工業為例》[46]、尚巍的《19世紀下半期俄國煤炭業和黑色冶金業發展述略》[47]、張廣翔和鄧沛勇的《19世紀下半期至20世紀初俄國煤炭工業的發展》[48]、鄧沛勇的《俄國能源工業研究（1861—1917）》等。[49]

最后，俄國冶金工業研究。主要有張廣翔和回云崎的《18至19世紀俄國烏拉爾黑色冶金業的技術變革》[50]、回云崎的《18世紀初至20世紀初俄國烏拉爾冶金業研究——以黑色冶金業為例》[51]等。

第三，俄國外資研究狀況。主要有董小川的《俄國的外國資本問題》[52]、張廣翔的《外國資本與俄國工業化》[53]、劉爽的《19世紀末俄國的工業高漲與外國資本》[54]《19世紀俄國西伯利亞采金業與外國資本》[55]、鄧沛勇的《1917年前俄國石油工業中外資壟斷集團及其影響》[56]、梁紅剛的《18世紀俄國稅收制度改革研究》[57]《19世紀俄國稅收制度研究》[58]《19世紀60—90年代俄國國家干預與重工業發展》[59]等，這些成果也論及俄國工業中的外資狀況。

第四，俄國交通運輸狀況研究。國內學者對俄國交通運輸狀況的研究主要分為兩大領域，一些學者對俄國水路運輸狀況研究較為深入，另一部分學者對俄國鐵路運輸的發展歷程進行分析，借助這些文章[60]，可簡單了解俄國交通運輸概況及其對俄國工業化的影響。

第五，俄國農業研究狀況。國內諸多譯著和文章對俄國農業狀況有所闡釋，除涉及農業發展的一般性問題外，還對一些專門性的問題進行闡釋，如農業發展道路的爭論、地租和農業市場等，這些研究成果對分析農業與工業化的關系經濟具有重要作用。[61]因本書對農業問題涉獵有限，僅對涉獵內容的研究狀況進行分析。

第六，俄國金融業研究狀況。國內研究十月革命前俄國金融業發展狀況的成果相對較少，只有部分學者對金融業的發展脈絡進行梳理，主要涉及俄國銀行業的發展、債券市場和股票市場的興起，填補了俄國金融業研究的空白。[62]工業化開啟后俄國金融業蓬勃發展，工業化與金融業間的關系也值得深究。

（二）國外研究狀況

俄國學者歷來關注本國工業化問題，19世紀開始諸多學者和歷史學家就已涉獵本問題，為闡述俄國學者的工業化研究成果，梳理他們對工業化與各工業部門間的關系，以及工業化的影響研究，本部分從工業、交通運輸、外資、農業、金融業、市場和工業化理論等幾方面進行分析。

俄國工業的研究狀況。為更好地闡述俄國工業研究狀況，與國內研究狀況一樣，也分別分析石油、煤炭和冶金等工業部門的發展狀況。

就石油工業而言，С.佩爾什科的《俄國石油工業起源、發展和現代狀況》、[63]С.М.利西奇金的《革命前俄國石油工業發展史》[64]、И.А.季婭科諾娃的《沙皇俄國能源中石油和煤炭的國際比較》[65]、А.А.馬特維伊丘克的《俄國石油起源》[66]、И.Г.富克斯的《俄羅斯油氣業務簡史》[67]、В.П.卡爾波夫的《俄國石油和天然氣工業簡史》[68]、М.Ф.米爾-巴巴耶夫的《阿塞拜疆石油簡史》[69]和A.A.富爾先科等的《洛克菲勒王國與19世紀末至20世紀初石油戰爭》等[70]對俄國石油工業的起源、發展、國內外市場、石油開采和鉆探技術提高、石油壟斷組織、石油工業外資等問題進行闡釋。檔案文獻《1883～1914年俄國石油工業中壟斷資本》[71]和《1914～1917年俄國石油工業中壟斷資本》[72]也是極其重要的史料。此外，諸多著作具有重要的參考價值，如Н.Л.納尼塔什維利的《19世紀末20世紀初高加索地區外國資本擴張》[73]、В.Н.謝伊多夫的《19～20世紀初巴庫石油公司檔案》[74]、Р.И.別爾津的《世界石油戰爭》[75]、Б.奧斯布尼克的《諾貝爾帝國》《1879～1909年諾貝爾兄弟集團業務活動》、И.А.季婭科諾娃的《俄國諾貝爾集團》[76]、Б.Ю.阿洪多夫的《革命前巴庫石油工業中的壟斷資本》[77]、В.А.薩梅多夫的《19世紀80～90年代俄國經濟與石油》[78]、Д.И.門捷列夫的《俄國經濟發展問題》[79]等，因成果眾多，就不再逐一闡述，僅選擇代表性書籍加以論述。[80]

就煤炭工業而言，俄國學者的研究最為詳盡，如Б.Ф.布拉特切尼科的《俄國煤炭開采史》[81]、П.И.福明的《南俄采礦工業》（兩卷本）[82]、С.А.巴卡諾夫的《烏拉爾煤炭工業興衰史》[83]、Е.И.加戈津的《南俄煤炭和鐵》[84]《歐俄和烏拉爾地區礦區簡史》[85]、С.В.庫什尼魯克的《20世紀初南俄煤炭工業的壟斷和競爭》[86]、Д.И.什波里亞尼斯基的《20世紀初南俄煤炭—冶金工業壟斷》[87]、Б.В.季霍諾夫的《19世紀下半葉俄國采煤業和黑色冶金業》[88]、Г.Д.巴庫列夫的《南俄黑色冶金業》[89]、С.Г.斯特盧米林的《俄國和蘇聯的黑色冶金業》[90]、Д.И.門捷列夫的《俄國經濟發展問題》[91]、Л.Б.卡芬加烏茲的《19世紀70年代～20世紀30年代俄國工業史》[92]，等等，這些成果都為研究俄國煤炭工業提供了依據。

就冶金工業而言，烏拉爾和南俄冶金業一直是俄國學者關注的重點，烏拉爾冶金業的發展除了成為俄國工業化開啟的重要前提之一，也是俄國技術革新的重要內容之一。19世紀下半葉，俄國冶金中心從烏拉爾轉移至南俄地區，南俄成為俄國重要的工業基地和原材料產地。因篇幅有限，僅做簡單闡述。[93]俄國工業化開啟后，輕重工業都獲得一定發展，很多著作也論述了輕工業的發展成就，上述研究成果都是重要的參考資料。[94]

就交通運輸狀況而言，鐵路產生之前水路是俄國運輸業的主角，水路的蓬勃發展也是工業化迅速發展的前提之一，俄國學者對俄國水路運輸的研究成果較多，其中以Э.Г.伊斯托米娜、В.Ф.馬魯昕、А.А.哈林、А.М.索洛維耶娃、О.В.古德格娃、A.A.戈爾布諾夫等[95]學者的成果最有代表性，俄文原始資料也有非常大的參考價值。[96]鐵路是俄國工業化的杠桿，對俄國工業化的作用毋庸置疑，俄國學者的著作也為本書研究交通運輸與工業化關系提供了基礎性材料。[97]

研究俄國十月革命前外資問題的學者眾多，主要著作為Н.П.伊奧尼切夫的《18—20世紀初俄國經濟中的外資》[98]、А.Г.東尼加羅夫的《俄國和蘇聯的外國資本》[99]、П.В.奧里的《一戰前俄國外資》[100]、В.И.鮑維金的《俄國外國企業家和在俄投資活動》[101]《19世紀末至1908年俄國金融資本形成》[102]《俄國向市場經濟過渡之路上資本主義企業活動的發展和演變》《俄國境內的外國企業家》，以及И.Ф.根金的《19世紀～20世紀初俄國銀行和經濟政策》[103]等，上述研究成果的參考價值都很高。

就農業問題研究而言，俄國學者的研究涉及方方面面，如農業發展狀況、農民問題、村社、地主和農民關系、1861年農奴制改革對農業的影響，以及俄國糧食市場和糧食出口問題等。本書僅涉及俄國糧食生產狀況、糧食市場和糧食出口等問題，所以僅對上述問題的研究狀況進行簡單闡釋。[104]

就俄國金融問題研究而言，十月革命前金融業發展狀況一直是諸多學者關注的對象，金融問題涉及范圍較廣，本書僅分析工業化與銀行業和證券市場間的關系，以期探析工業化對金融業發展的影響。[105]市場是國民經濟的重要組成部分，隨著交通運輸的不斷完善，工商業快速發展，全俄市場的范圍、規模和容量不斷擴大，19世紀末，俄國工業革命基本完成之際，全俄市場最終形成。[106]

農奴制改革對工業化的影響十分巨大，改革之后農民獲得自由，為工業發展提供了充足的勞動力，亦推動了俄國農業現代化的進程。農奴制改革后，農民的收入普遍增加，購買力水平不斷提高，因此，對于農奴制改革及其與工業革命的關系的研究也十分重要。[107]

就工業化的理論研究而言，俄國學者的研究也最為詳盡，諸多學者對俄國工業化、現代化和城市化等理論進行探究，因篇幅有限，此處僅做簡要分析。[108]由于筆者水平有限，還有諸多有價值的國內外資料未被挖掘，將在以后的研究中不斷完善。

三 主要研究內容

本書包括緒論及正文兩部分。緒論部分主要梳理國內外研究現狀，同時簡單闡述本書的研究內容。

正文為第一章至第五章。第一章主要分析自然環境與俄國經濟間的關系，因自然環境、資源稟賦、地理位置和氣候等因素的影響，俄國工業發展不是很平衡，全俄劃分為九大工業區，各工業區既有獨特性又相互配合，共同保障俄國經濟的穩健發展；自然環境影響社會生活的各個方面，俄國農業、工業和交通運輸業的發展軌跡中無一不留有自然氣候因素的烙印。第二章闡釋俄國工業化的前提條件，因篇幅有限，僅從1861年農奴制改革對俄國工業化的影響、工業化開啟前俄國工商業發展狀況、貿易規模、交通運輸潛力、生產技術革新等幾方面進行闡釋，上述因素都是俄國工業化順利開啟的有力保障。第三章分析俄國工業化的主要特征，俄國工業的發展既有資本主義工業發展過程中的共性，又有其獨特性。就共性而言，如工業發展的循環性和周期性、壟斷組織誕生、政府政策保駕護航等；就特殊性而言，如俄國工業化外資依賴程度高、工業布局不平衡、經濟重心逐漸南移和大小工業部門的博弈等。第四章論述俄國工業化的主要成就，分別從工業、貿易、金融、鐵路、市場、農業，以及其政治和文化影響等方面展開，以期完整地論述俄國工業化成就，進而探究其落后性和不足之處。第五章為俄國與西方工業化的對比研究，分別從各國工業化模式、俄國與西方國家工業化模式的差異和共性等角度分析各國工業化的成就和不足。

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[6] 孫成木、劉祖熙、李建主編《俄國通史簡編》，人民出版社，1986；姚海、劉長江：《當代俄國——強者的自我否定與超越》，貴州人民出版社，2000；張建華：《俄國史》（修訂本），人民出版社，2004；張建華：《激蕩百年的俄羅斯——20世紀俄國史讀本》，人民出版社，2010；白建才：《俄羅斯帝國》，三秦出版社，2000；陶惠芬：《俄國近代改革史》，中國社會科學出版社，2007；徐景學編著《俄國征服西伯利亞紀略》，黑龍江人民出版社，1984；孫成木：《俄羅斯文化一千年》，東方出版社，1995；姚海：《俄羅斯文化之路》，浙江人民出版社，1992；李邁先：《俄國史》，臺灣：正中書局，1969；曹維安：《俄國史新論》，中國社會科學出版社，2002；趙士國、楊可：《俄國沙皇傳略》，湖南師范大學出版社，2001；賀允宜：《俄國史》，臺灣：三民書局，2004；何漢文：《俄國史》，東方出版社，2013；張廣翔：《18～19世紀俄國城市化研究》，吉林人民出版社，2006；王曉菊：《俄國東部移民開發問題研究》，中國社會科學出版社，2003；曹維安、郭響宏：《俄國史新論》，科學出版社，2016。

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[8] 劉祖熙：《改革和革命——俄國現代化研究（1861—1917）》，北京大學出版社，2001。

[9] 張建華：《俄國現代化道路研究》，北京師范大學出版社，2002。

[10] 張廣翔、王子暉：《俄中兩國早期工業化比較：先決條件與啟動模式》，《吉林大學社會科學學報》2011年第6期。

[11] 〔俄〕尼·米·阿爾辛季耶夫、季·弗·多連克：《關于俄羅斯現代化的若干問題》，張廣翔譯，《吉林大學社會科學學報》2008年第6期。

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[13] 張廣翔：《亞歷山大二世改革與俄國現代化》，《吉林大學社會科學學報》2000年第1期。

[14] 張廣翔：《19世紀俄國工業革命的特點——俄國工業化道路研究之三》，《吉林大學社會科學學報》1996年第2期。

[15] 張廣翔：《19世紀俄國工業革命的發端——俄國工業化道路研究之二》，《吉林大學社會科學學報》1995年第2期。

[16] 張廣翔：《19世紀俄國工業革命的前提——俄國工業化道路研究之一》，《吉林大學社會科學學報》1994年第2期。

[17] 張廣翔：《19世紀俄國工業革命的影響》，《吉林大學社會科學學報》1993年第2期。

[18] 張廣翔：《論19世紀俄國工業蒸汽動力發展歷程及其工業革命特點》，《求是學刊》1990年第4期。

[19] 張廣翔：《俄國歷史上的改革與反改革》，《史學集刊》1991年第4期。

[20] 楊翠紅：《俄國早期工業化進程解析》，《貴州社會科學》2013年第9期。

[21] 趙士國、劉自強：《中俄兩國早期工業化道路比較》，《史學月刊》2005年第8期。

[22] 萬長松：《論彼得一世改革與俄國工業化的肇始》，《自然辯證法研究》2013年第9期。

[23] 詹方瑤：《試論俄國產業革命的道路》，《鄭州大學學報》（哲學社會科學版）1984年第1期。

[24] 陶慧芬：《俄國工業革命中的對外經濟關系》，《世界歷史》1994年第3期。

[25] 張恩博：《俄國工業革命芻議》，《沈陽師院學報》（社會科學版）1984年第2期。

[26] 葉同豐：《試論彼得一世改革的性質》，《福建師大學報》（哲學社會科學版）1987年第3期。

[27] 李顯榮：《試論彼得一世改革及其評價》，《史學月刊》1985年第1期。

[28] 趙士國：《近代俄國資本主義的困窘》，《史學月刊》1991年第6期。

[29] 賈文華：《彼得一世改革與俄國近代化》，《商丘師專學報》（社會科學版）1988年第4期。

[30] 孫成木：《19世紀中葉后俄國資本主義迅速發展的原因》，《世界歷史》1987年第1期。

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