一 研究對象

明確研究對象是展開研究與深入分析的前提。本書首先從馬克思主義對“制度”的闡釋進行考辨，然后對“中國特色社會主義制度”與“制度自信”這對詞語的定義分別進行了梳理、考辨與審視，上述三組詞語的概念范疇以及彼此之間的關系對本書的研究至關重要，應該對其概念進行深入辨析，對其之間的關系全面剖析，同時它們也是構筑本書主題框架的支點。

1.制度的馬克思主義闡釋

在《現代漢語詞典》中，制度被解釋為：“在一定歷史條件下形成的政治、經濟、文化體系”。[1]按辭海的解釋，制度是要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規則。關于政治制度，《中國大百科全書》對其進行的解釋是“在特定社會中，統治階級通過組織政權以實現其政治統治的原則和方式的總和”。[2]制度既可以表述國與國之間因交往而形成的一系列原則，也可以用來規定對組織、個人行為的約束。

不同學科總是從不同的角度、在不同領域來理解和使用制度。新制度經濟學側重于研究制度和交易成本的關系，其代表人物科斯認為，只要產權是明確的并且交易成本接近零或者很小，那么，無論初始產權歸誰所有，市場最終達到均衡都將證明這種制度安排是有效率的。在科斯看來，制度可以使外部性因素內部化。諾思給制度下了明確的定義：“一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范。”[3]德國學者柯武剛和史漫飛以及日本經濟學家青木昌彥也先后對制度做了解釋，比較一致地認為制度是約束和規范個人行為的各種規則。制度是政治學研究的核心內容，先后形成了歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會學制度主義，但是在制度與規則的關系上沒有形成統一的觀點。亨廷頓認為，制度是“穩定的、受到尊重的和不斷重現的行為模式”。[4]社會學把制度作為一種管理和控制社會的方式和規范體系。薩姆納提把制度定義為：“用于指導與約束社會成員行為的要求與標準。”[5]馬奇、奧爾森對靜態、宏觀的制度分析與動態、微觀、個人的行為主義進行了雙重批判與繼承，將制度定義為“慣例、程序、角色、規劃、組織形式以及政治活動建構的技術等，也可以是信仰、范式、符號、文化以及相關的知識等”。[6]

制度概念雖然在諸多學科中有著不同的定義與特征，但是，其一般性在于，制度是指某種共同體中人們所要遵守的一套行為規范，既有如憲法、法律和規章等的正式制度，也包括如價值觀、意識形態和習慣等的非正式制度。在制度研究中，通常在三個層次上使用制度這個概念：一是社會形態，如封建制度、資本主義制度、社會主義制度等，這是對社會制度的宏觀考察，常常用于區別不同性質的社會；二是指某一領域的規則，如教育制度、社會保障制度、法律制度等，這是從中觀層次對制度進行的考察；三是作為管理控制社會的方式和規范體系，如企業制度、產權制度等具體經濟制度，這是對制度微觀層次的考察，是根本制度的具體表現形式。

馬克思恩格斯所關注的制度與社會性質緊密相連。他們往往根據社會生產關系的性質來區分社會制度，即區分為不同的社會形態。馬克思在《德意志意識形態》中詳細闡述了“社會形態”概念。馬克思在梳理人類社會的發展史時，從所有制關系的角度將人類發展過程中所經歷的歷史劃分為五個不同的社會形態。在《〈政治經濟學批判〉序言》中，馬克思從生產關系的角度把人類歷史劃分成幾種社會形態更替的發展階段，即“亞細亞的、古希臘羅馬的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看做是經濟的社會形態演進的幾個時代”。[7]此外，揭示了制度的起源及構成體系。認為制度是指人與人之間所結成的生產關系或社會關系的反映或產物，“存在狀況只不過是各個人之間迄今為止的交往的產物”。[8]通過對生產力與生產關系的研究，馬克思恩格斯認為，制度是一個完整的體系。生產方式及同它相適應的生產關系是經濟基礎，立足于經濟基礎之上的法律的、政治的及意識形態的上層建筑構成社會的上層建筑，也就是社會的政治制度。“人們在自己生活的社會生產中發生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發展階段相適合的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現實基礎。”[9]由于每種具體制度在人類社會發展過程中所處的地位以及所起的作用不同，每種具體制度都具有不同的層次，在各種具體制度中，經濟制度是最基本的制度，對其他如法律制度、教育制度、文化制度等起決定作用。其他制度是對經濟制度的反映。更進一步地，馬克思恩格斯以生產方式、經濟結構和社會形態的內部矛盾為根據闡明制度變遷的動力，即物質生產方式變化引起生產關系的變化進而引起上層建筑或慢或快地發生變化，制度的建立與發展不是一勞永逸的，“生產以及隨生產而來的產品交換是一切社會制度的基礎……一切社會變遷和政治變革的終極原因……應當到生產方式和交換方式的變更中去尋找”。[10]馬克思在深刻剖析資本主義社會生產力與生產關系內在不可調和矛盾的基礎上，點明了資本主義制度向共產主義制度轉變的復雜性與曲折性，“無論哪一個社會形態，在它所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的”。[11]馬克思從社會基本矛盾運動的規律角度，表達了對社會主義制度最終戰勝資本主義制度的堅定信心。

2.社會主義制度與中國特色社會主義制度

馬克思在《哥達綱領批判》中，第一次提出兩個階段論的思想，即“第一階段”和“高級階段”。在第一階段社會實行“等量勞動相交換”的原則，第二階段社會實行“按需分配”的原則。這里，馬克思歸納了社會主義的特征本質上是，高度發達的社會生產力、生產資料全社會的共同占有、共同勞動、按勞分配等。在馬克思恩格斯之后，俄國的布爾什維克主義者列寧將科學社會主義學說進一步發展，認為：“社會主義稱作共產主義社會的‘第一’階段或低級階段”[12]“社會主義是共產主義的第一階段”。鄧小平在馬克思主義創始人對未來社會表述的基礎上，又根據中國具體的實踐經驗對這種制度的含義進行了創造性的發展：“社會主義的本質，是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕”，[13]這是在和平與發展成為時代主題的歷史條件下，對社會主義制度、基本制度的本質及制度的目的的科學認識。因此，社會主義制度首先是一種社會形態，是在某一社會中一定生產力基礎上形成的經濟基礎及其上層建筑的體系。其次，這個體系是由政治、經濟、文化、社會等領域中的基本制度所組成，這些基本制度體現著社會主義的根本屬性。最后，基本制度需要體現落實在具體層面，是制度的實現形式，也是制度的具體內容。

20世紀50年代中葉，社會主義改造基本完成，標志著社會主義基本制度在中國的確立，為改革開放之后的中國特色社會主義制度的開創及發展奠定了基礎。中國特色社會主義制度包括“人民代表大會制度這一根本政治制度，中國共產黨領導的多黨合作和政治協商制度、民族區域自治制度以及基層群眾自治制度等構成的基本政治制度，中國特色社會主義法律體系，公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，以及建立在根本政治制度、基本政治制度、基本經濟制度基礎上的經濟體制、政治體制、文化體制、社會體制等各項具體制度”。[14]中國制度因其鮮明的中國特色、明顯的制度優勢、強大的自我革新能力而成為當代中國發展進步的根本保障。中國制度的內涵：以科學社會主義為原則，以我國現實生產力為基礎，以我國國情為基本依據，是在不斷改革創新中形成的政治、經濟、文化、社會各方面有效銜接、整體運行的制度體系的總和，是經濟基礎和上層建筑的統一，是民族復興的制度支撐。《中華人民共和國憲法》明確了中國特色社會主義制度的本質屬性，即“社會主義制度是中華人民共和國的根本制度”。[15]這一制度區別于我國歷史上一切剝削制度和資本主義制度，主要包括以實現人民當家做主為目的的基本政治制度，兼顧以效率與公平的公有制為主體和以按勞分配為主體的社會主義基本經濟制度。“中國特色”，強調社會主義制度在中國表現出鮮明的實踐特色、民族特色和時代特色，把“社會主義制度”與“中國文化”有機結合、把“歷史與當代”緊密結合、把“普遍性與特殊性”辯證結合，在黨的領導下經過不斷制度創新，逐步形成符合中國國情、具有中國特色或“氣派”的制度。中國特色社會主義制度經歷了從選擇社會主義制度到開創中國特色社會主義制度再到提出推進國家治理體系與國家治理能力現代化的全面深化改革的總目標，正在進行重大轉型和完善健全。

3.中國特色社會主義制度自信

自信，是人所具有的主觀特征。第一，自信以主體自覺為前提，是對事物重要作用的高度認同。第二，要在歷史-現實-未來中把握其依據或基礎以支撐自信。第三，要在信與疑中保持持久力，合理地信仰與辯證地看待、評價相結合。

制度自信，是指一定階級對于自己所建立的制度符合社會歷史發展趨勢，從根本上說推動了社會生產力發展的信心。“制度自信”表示處于某種共同體的人在對制度的深刻認識和正確把握之上而形成的對這一制度的信仰和敬奉。這種信奉是人的自覺意識、自信理念和信仰力量的統一建構。

社會主義制度自信，一是對社會主義制度的思想邏輯性、政治合法性和客觀必然性與優越性的認可，意味著社會主義制度在推進人的全面發展中獲得自覺形式的提升。二是對社會主義制度的自我完善的信心。1872年恩格斯為德文版《共產黨宣言》作序言時強調：“這些原理的實際運用，正如《宣言》中所說的，隨時隨地都要以當時的歷史條件為轉移。”[16]在馬克思主義的指導下，適應具體環境、歷史任務及時代變化的要求，在不斷總結以往優秀經驗和把握人類歷史發展客觀規律基礎上接續發展，是社會主義制度的本質要求。

中國特色社會主義制度自信，就是指人民群眾對中國特色社會主義制度所賴以建立的理論基礎、推動社會進步的創新發展性及其未來發展前景的認同與自信。本書中的制度自信主要是指“中國特色社會主義制度自信”，是指對中國特色社會主義根本制度和基本制度的協調性、公平性、開放性等優勢以及對具體制度自我革新的自信。當前中國的制度自信不是盲目的而是有確實根據的：首先體現在制度本身的科學性、系統性、自主性所表現出來的強大適應力；其次體現在社會主義建設尤其是改革開放以來所取得的一系列巨大成就；最后體現在中國特色社會主義制度不斷追求努力實現以人為本的價值理念，得到最廣大人民群眾的認可和支持，這一制度有著深厚的群眾基礎。制度自信應該建立在辯證的、歷史的、實踐的唯物主義的方法上。所謂辯證地看待制度自信，既要充分合理認識中國特色社會主義制度的優勢，也要看到制度的不足。所謂歷史地看待制度自信，要在人類社會形態演進的過程中把握中國特色社會主義制度發展的歷史邏輯。所謂實踐地看待制度自信，是要把人的主觀性放在客觀實際中去檢驗自信的合理性，從現代化建設的實踐中梳理自信，在實踐中厚植中國特色社會主義制度優勢。

二 研究背景與研究意義

1.研究背景

其一，中國特色社會主義的成功彰顯了社會主義制度的優越性。制度建設不是一朝一夕可以完成的，具有階段性的特征，這就對我們的研究工作提出了新要求。經過四十年的不斷向前推進，中國特色社會主義事業已經從“摸著石頭過河”，進入總結實踐經驗、把握建設規律，逐步實現制度規范化、發展現代化的階段。從社會主義制度初建到中國特色社會主義制度形成再進入中國特色社會主義制度的改革和完善期。在這個關鍵時期，經濟社會發展的切實變化對中國特色社會主義制度提出了不斷創新的要求，一方面，繼續堅持和深化那些能夠體現社會主義優越性和符合人民發展需要的制度，另一方面，改革和調整制約社會發展以及不符合時代要求、違背人民利益的制度。進行制度創新的前提是科學合理地認識當前中國制度自身優勢，要從它確立和發展的特定歷史中去把握中國特色社會主義制度的優勢，全面和具體地將制度優勢與推動制度建設促進經濟發展、社會進步以及民族復興緊密結合起來，以制度優勢打牢中國特色社會主義制度自信的基礎，憑借制度創新發展所形成的新成就來鞏固制度建設新格局。

其二，全球治理格局的新變化是當前研究中國特色社會主義制度所面臨的新情況。金融危機影響下的以美國為首的西方國家引領世界經濟的實力相對衰弱，進入21世紀以來，新興國家在經貿、投資、科技等領域都有不俗的表現，現已逐漸成為世界經濟復蘇的新引擎。新興國家經濟政治全面崛起成為推動國際秩序改革的重要力量，利益、義務與權力在全球范圍內重新分配，也為中國積極參與全球治理提供了重要的戰略機遇。中國自信源于中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信和文化自信。改革和發展成就一方面是制度自信的前提、社會主義事業持續前進的根基，是推進中國特色社會主義更加蓬勃發展的條件，另一方面也可能成為滿足于現狀停滯不前的墊腳石、掩蓋矛盾和問題的借口，成為一些人對中國特色社會主義制度驕傲自滿的心理支撐。我們不會忘記，曾經取得過巨大建設成就的蘇聯，由于沒有根據變化的現實條件及時調整妨礙社會進一步發展的具體體制，沒有找到在社會主義條件下變革機制的正確途徑，最終導致社會主義在蘇聯的失敗。蘇聯的制度突變經歷同樣是現今中國進行制度建設的前車之鑒，所面臨的一個極其現實的、必須認真對待的嚴肅課題就是在當代復雜多變的國際政治環境中如何高舉中國特色社會主義旗幟，如何鞏固中國特色社會主義制度。

其三，制度自信是新時期馬克思主義意識形態建設的重要內容。馬克思曾這樣表述意識形態的重要性：“如果從觀念上來考察，那么一定的意識形式的解體足以使整個時代覆滅。”[17]黨的十一屆三中全會后，我國主流意識形態取得了重大創新，在有效整合日益復雜的社會多元利益、保持社會和諧穩定等方面發揮了重要作用。當前我國正處于全面深化改革的重要階段，社會的多元化和信息的網絡化互動明顯加強，不同社會意識逐漸興起、西方思潮涌入，鞏固馬克思主義主流意識形態變得十分必要。社會主義意識形態建設的主要任務是牢牢占領意識形態主陣地并適應歷史條件的新變化，提升社會主義意識形態，在發展中繼承，強化而不是淡化社會主義的身份特征。我國近年來相繼提出的“和諧社會”“中國夢”“四個全面發展戰略”“五大發展理念”等新思想在國際社會產生了一定的影響，向世界人民展示了中國積極進取、和平友好的新面貌，響亮地宣告了“中國將去向何處”的基本問題。堅定道路自信、理論自信、制度自信、文化自信，進一步凝聚共識是當前社會主義主流意識形態建設的主體內容。從人類社會演進歷史中比較不同制度是否具有進步性，尤其是從當前兩種不同社會制度的競爭中把握社會主義制度的發展趨勢。

2.研究意義

其一，制度自信是中國特色社會主義優越性的制度體現。

中國特色社會主義優越性的重要載體是制度。新中國成立以來特別是改革開放以來，中國人民經歷了站起來到富起來、強起來的重大轉變，經濟上獲得了快速發展、人民生活水平顯著提高、民主政治穩步前進，開創了“中國奇跡”。中國用30多年的社會建設成就，走完了西方發達國家300年所經歷的社會變遷之路，社會主義的優越性正在通過社會制度體現出來，制度自信是中國特色社會主義優越性的制度體現。首先，中國共產黨始終是中國特色社會主義事業的堅強領導核心。黨的領導是中國特色社會主義制度的最大優勢。制度自信表明對中國特色的政黨制度的信任。中國特殊的歷史與現實國情決定了中國實行一黨執政，這是憲法明確予以確定的，避免了西方國家政黨更替所帶來的制度變化。同時中國共產黨始終堅持“三個代表”重要思想，從根本上決定了黨實行方針政策時能夠很好地兼顧全國各族人民的整體利益和根本利益，使黨的政策和國家方針保持連續性；在保障根本利益的前提下，正確處理黨的其他方面的利益，同時黨的性質和宗旨決定了中國共產黨能堅決維護人民群眾的根本利益，能正確處理好各領域的利益沖突，能很好地維護社會的和諧穩定。另外，中國共產黨是人民的黨，群眾的黨，從黨成立之時就同人民群眾保持了親密的聯系，在同人民群眾親密接觸的過程中，共產黨員一直起著先鋒模范作用，深得人民群眾的擁護。各級黨組織遍及社會各個領域，加上中國共產黨一直堅持加強各級黨組織的建設，所有這些都有利于我們黨更好地處理各種突發事件和自然災害，使中國能夠兼顧改革、發展和穩定，這些優勢都是在其他制度和體制下實現的。黨的十八大以來，中央堅定推行全面從嚴治黨，是管黨治黨理論和實踐的新發展。制度自信要求切實維護黨中央權威和集中統一領導，要把全黨全國各族人民團結起來，萬眾一心應對挑戰風險。其次，中國特色社會主義制度是在現實基礎上不斷創新的產物，其性質決定了這一制度不是封閉的、靜止的，而是根據社會實踐的發展不斷創新、不斷完善，因而能一直適應不斷發展的社會生產力，同時我們的制度又有自我糾錯、自我革新的機制，能確保上層建筑和經濟基礎適應不斷變化的社會生產力。通過革新經濟體制，倡導社會主義市場經濟體制，這一革新，極大地促進了社會生產力的提高，為經濟社會發展提供了制度保障。作為一種超越資本主義的社會形態，在適應了社會化大生產發展要求下生產力的更高更快發展至關重要，黨的十一屆三中全會以來牢牢把握經濟建設一心一意求發展，鞏固公有制的主體地位。中國特色社會主義經濟制度通過其與社會化大生產的一致性能更好地發揮集中力量辦大事的優勢，為發展社會生產力開辟了廣闊的道路，確保中國特色社會主義有更強大的物質基礎。最后，社會主義本質上是要實現人的全面發展。人即人民群眾，既是社會主義建設的主體，同時也是發展成果的享有者。中國特色社會主義政治制度堅持人民主體地位，保證人民當家做主。制度建設要抓住處理好事關人們切身利益的根本性問題，努力實現全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居。妥善協調社會各階層、各群體的利益，正確處理好效率與公平、生產與分配、先富與后富的關系，避免兩極分化，以實現共同富裕。社會主義的優越性、中國特色社會主義制度的優勢能否得到發揮，最終要看人民是否真正得到了實惠，人民對美好生活的向往是否得到了滿足。

其二，制度自信是中國特色社會主義發展的精神動力。

“制度自信”的主體是指中國共產黨領導下的中國人民，中國共產黨領導下的中國人民也是社會發展的主體力量。當前我們進行的事業是一項前無古人的偉大事業，說到底，是對馬克思主義的信仰，是對社會主義和共產主義的信念，制度自信表明中國共產黨領導下的中國人民對中國特色社會主義的不動搖、不懈怠。堅持制度自信，就是要堅持我們在實踐基礎上創立發展革新的制度，堅信我們有能力完善我們的制度，堅信我們的制度是最適合我們當前發展的制度，從而堅持沿著我們既定的道路前進。一方面，我們的制度優勢展現了光明的前景，即在中國共產黨成立一百年時要全面建成小康社會，在新中國成立一百年時要建成富強民主文明和諧的社會主義現代化國家，實現中華民族偉大復興。制度自信不是盲目自信，更不是掩蓋當前我們制度上存在的缺陷。制度不自信就是人們質疑在中國特色社會主義制度下當今中國為什么問題仍然很多？制度不自信要用發展的觀點來分析，客觀地講，中國現代化建設的國際國內環境都不太理想。國內環境，我們現代化的基礎差，起點低，任務重，時間短。國際環境，西方國家采取政治孤立、經濟打壓、軍事威脅等手段阻礙中國的現代化進程，要在這樣的國內國際環境下，通過幾十年的時間實現發達國家幾百年的發展成果，這種發展模式必然會促使前現代的、現代的、后現代的等不同發展階段的矛盾同時存在。現階段存在的許多問題的解決是需要一個過程的，發展中出現的問題只能依靠繼續發展去解決。制度自信就是在這樣一個發展黃金期和矛盾凸顯期并存的背景下展望未來，為中國特色社會主義繼續前行提供動力，絕不能自我否定回到舊體制，也絕不能改旗易幟照搬西方模式。在中國特色社會主義的新路上人民不能失去積極性，要堅信中國特色社會主義制度經過不斷革新一定能夠處理好社會發展中存在的問題、化解矛盾、保持穩定、凝聚力量、攻堅克難，實現民族偉大復興。另一方面，自信不是自滿和封閉，中國特色社會主義制度是歷史的選擇、人民的選擇，不僅要繼續開拓前進，堅持經濟、政治、文化、社會和生態文明建設“五位一體”的總體布局，還要經過艱苦奮斗，克服許多困難。中國特色社會主義制度是先進的，還要不斷完善，在堅持根本制度、基本制度的前提下不斷深化體制改革和進行制度創新，逐步形成系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，使制度更加成熟定性，使制度能全面覆蓋政治、經濟、文化、社會及其生態環境等各方面的建設。制度自信表明中國特色社會主義可以把科學社會主義基本原則與時代特征、中國國情結合起來，把借鑒與創新結合起來，既繼承人類文明的優秀成果和中華文明的精髓，又與時代接軌，在自主創新的基礎上推進人類文明的發展。制度自信就是堅信中國特色社會主義制度會更加鞏固和完善，中國特色社會主義道路會越走越寬廣。

其三，研究制度自信，有利于人民群眾增強對中國特色社會主義的認同感。

“制度自信”在實質上是對中國特色社會主義有信心，是對在社會主義初級階段建設中國特色社會主義事業的自信，是對中國特色與社會主義有機結合的自信。在此意義上講，不管是道路自信、理論自信、制度自信還是文化自信，都是中國特色社會主義自信的重要組成部分。“認同”與“自信”緊密相關，在全球經濟、政治和文化發展的大背景下，中國共產黨領導中國人民在革命、建設和改革中取得的成果，可以概括為中國特色的社會主義道路、理論和制度。認同中國特色社會主義的前提是對當前中國各領域的制度等內容的了解和關注，是對道路自信、理論自信、制度自信、文化自信的集中體現。社會主義作為一種社會制度，在不同的民族國家必然會有不同的特點。新中國成立后，中國共產黨和中國人民在蘇聯社會主義建設的鼓舞下，根據自己的國情對社會主義經濟建設的道路進行了不斷探索，找到了能實現中華民族偉大復興的道路。實現民族復興是全體中華兒女共同的心愿，要實現這一愿望，必須堅持中國特色社會主義道路，首先應該加強人民群眾對中國特色社會主義的認同感，必須堅定中國特色社會主義的道路自信、理論自信和制度自信。

通過對中國特色社會主義制度自信歷史維度的分析，可以得出正確的結論。第一，只有社會主義才能救中國，只有中國特色社會主義才能發展中國。中國特色社會主義是黨和人民長期實踐取得的根本成就。中國特色社會主義雖然是在改革開放新時期開創的，但它是建立在我們黨長期奮斗基礎上的，是由我們黨的幾代中央領導集體團結帶領全黨全國人民歷經千辛萬苦、付出各種代價、接力探索取得的。自信是建立在實踐基礎之上的，實踐證明中國特色社會主義是發展中國、穩定中國的必由之路。中國特色社會主義從歷史中走來也要向未來走去，所以必須不斷發展。第二，通過對中國特色社會主義制度自信實踐維度的分析，我們深刻領會到中國特色社會主義是黨帶領和團結中國人民的旗幟。新中國成立以來，社會主義基本制度的建立不可逆轉地結束了近代以后中國內憂外患、積貧積弱的悲慘命運，中國特色社會主義制度的形成不可逆轉地開啟了中華民族走向偉大復興的歷史進程。在這一偉大旗幟的指引下，廣大人民群眾積極投身于社會主義現代化建設，在自覺與自信中樹立了中國特色社會主義共同理想，并不斷增強對其的認同感。中國特色社會主義制度的特色和優勢，不斷增強了人們對中國特色社會主義制度的認同，堅信通過實踐創新，不斷健全現有制度，會使各方面制度更加成熟、更加定型，為奪取中國特色社會主義新勝利提供更加有效的制度保障。

三 研究綜述

自黨的十八大提出要“堅定道路自信、理論自信、制度自信”后，學術界也掀起了對中國特色社會主義制度和制度自信的研究熱潮。在慶祝中國共產黨成立95周年大會上，習近平總書記進一步提出了“全黨要堅定道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”，[18]學術界由此展開了更加深入的研討，并且形成了一系列有理論深度和實踐價值的成果。

1.關于“中國特色社會主義制度自信”的提出及思想基礎

據從中國知網搜索統計的結果，自2011年以來，有關“中國特色社會主義道路自信”的論文有764篇，“中國特色社會主義理論自信”的論文有133篇，關于“中國特色社會主義制度自信”的論文有132篇。從出版的著作看，國內僅有《中國特色社會主義制度基本問題研究》、《堅定中國特色社會主義的道路自信理論自信制度自信，凝聚實現中國夢的偉大力量》和《理論自信十講》、《道路自信十講》、《制度自信十講》等幾部著作問世。已有的關于“中國特色社會主義制度”及“制度自信”的學術成果，分別研究了中國特色社會主義制度的內涵、優勢和特點、形成與發展；制度自信的重要性，制度自信與制度價值、制度績效的關系，制度自信與執政能力建設等。

2011年在慶祝中國共產黨成立90周年的大會上，胡錦濤同志把九十年來中國共產黨通過不懈奮斗、持續創造和長期積累所取得的成就歸結為一句話，即“開辟了中國特色社會主義道路，形成了中國特色社會主義理論體系，確立了中國特色社會主義制度”。[19]這是黨的領導人第一次在“三位一體”的坐標體系中提出中國制度，即將“中國特色社會主義制度”、“中國特色社會主義道路”和“中國特色社會主義理論體系”統一于中國特色社會主義之中。中國共產黨第十八次全國代表大會在進一步闡述“中國特色社會主義制度”內涵的基礎上，又提出“道路自信、理論自信、制度自信”，形成“中國特色社會主義制度自信”的概念。習近平總書記在十八屆中共中央政治局第一次集體學習時指出：“要把制度建設擺在突出位置，充分發揮我國社會主義政治制度優越性。”[20]“要堅持以實踐基礎上的理論創新推動制度創新，堅持和完善現有制度，從實際出發，及時制定一些新的制度，構建系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型，為奪取中國特色社會主義新勝利提供更加有效的制度保障。”[21]充分闡述了中國特色社會主義制度實踐與中國特色社會主義理論創新之間的關系，闡述了制度自信與制度創新、理論創新的關系，表明當前制度自信源自當前理論的正確和實踐的合理性。黨的十八屆三中全會以全面深化改革為主題，突出強調了“完善和發展中國特色社會主義制度”的根本方向是“全面深化改革”，“推進國家治理體系和治理能力現代化”是“全面深化改革”的具體路徑。習近平總書記在慶祝中國共產黨成立95周年大會上再次指出“全黨要堅定道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”。[22]這是黨內首次將文化自信上升到“根本”的地位，標志著黨的“四位一體”的自信體系形成。黨的理論創新成果為理論界研究中國特色社會主義提供了新的視域。

學界對制度自信的思想基礎研究重點在以下幾個領域。一是中國制度自信與科學社會主義原則的關系。肖貴清教授從中國特色社會主義制度的歷史邏輯來分析制度自信的經濟基礎、政治基礎和價值認同，指出制度自信是對中國制度的特色和優勢的深刻認識和堅定信念，“中國特色社會主義制度既堅持了科學社會主義的基本原則，又根據我國實際和時代特征賦予其鮮明的中國特色，在探索中不斷完善，逐步走向成熟，不僅符合歷史發展的邏輯，保障了當代中國的經濟發展和社會進步，也得到了廣大人民群眾的價值認同”。[23]顧鈺民教授認為中國特色社會主義制度把有利于社會主義的經濟、文化、政治、社會等合理因素都納入了社會主義制度之中，“中國特色社會主義制度體現了馬克思主義的科學社會主義原則，符合中國社會主義初級階段的基本國情，順應了和平、發展、合作的時代潮流，體現了經濟全球化、世界多極化的發展趨勢”。[24]

二是從中國特色社會主義制度的自我革新能力展開。如張雷聲教授分析了制度在解決社會生活各個領域存在的矛盾與問題上仍然有很大的空間，這是制度自信的動力。“制度不完善并不必然導致制度不自信，只有不斷堅持和完善中國特色社會主義制度，才能增強我們的制度自信。”[25]以我國在歷史和實踐檢驗中得出的結論：在政治體制改革上堅定不移走中國自己的路，表明中國特色社會主義制度自信有深厚的群眾基礎。堅定制度自信與制度創新是有機統一的，反對裹足不前、故步自封，改革創新要在堅持根本制度、基本制度的基礎上，不斷推進制度體系的完善與發展。還有學者指出，中國特色社會主義制度自信要體現在全面深化改革過程中，中國特色社會主義制度優越性是增強中國特色社會主義制度自信的重要依據。中國改革之路任重而道遠，中國特色社會主義制度自信同樣也是進行時而不是完成時。

三是從制度自信與制度建設的關系展開。程偉禮研究員指出實現制度自信有三大歷史使命：發揚民主與法制、肅清封建主義影響和實現制度改革及制度創新。增強制度自信，是推進制度建設和創新的根本問題，是為實現中華民族偉大復興奠定更加堅實制度基礎的內在動力。有學者指出，制度績效與制度自信是一種作用與反作用的二元互動關系。制度績效積極地作用于制度自信，促進制度自信的萌生和增強；制度自信有力地反作用于制度績效，是促進制度績效提升的重要主觀因素。[26]學者們的研究從理論上回答了“何為制度自信”“何以制度自信”這個基本問題，從而更加使“堅持道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”深入人心，有助于深入推進中國特色社會主義理論的學習和宣傳。

2.關于“制度自信”與“四個自信”相關性研究

黨的十八大以來，習近平總書記在不同的場合都提到了文化自信，將文化自信同道路自信、理論自信、制度自信放到一起闡述。習近平在中央政治局第十三次集體學習時，首次提出了“文化自信和價值觀自信”。在2014年兩會期間，習近平指出：“我們要堅定理論自信、道路自信、制度自信，最根本的還要加一個文化自信。”2016年5月17日，習近平在哲學社會科學工作座談會上指出，“我們說要堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，說到底是要堅定文化自信”。[27]理論界圍繞制度的形成與發展、制度績效、制度優勢等重大理論問題展開了科學而嚴密的研究，探討新形勢下如何加強制度自覺和自信，把握中國特色社會主義制度的本質，提高改革決策科學性，廣泛凝聚共識，形成改革合力。有關“中國特色社會主義制度”和“中國特色社會主義制度自信”的研究，是與“道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”之間關系的研究密切相關的。當前，學術界主要是以“四個自信”為主題，研究“四個自信”的科學內涵、實質、四者的關系、自信的主體、自信的時代價值等。

已有的研究成果主要集中在三個方面，一是總結了理論自信、制度自信、道路自信、文化自信的思想基礎、歷史依據、現實根基，有助于深刻領會中國特色社會主義是黨和人民長期實踐取得的根本成就。學者們結合中國近代史與世界發展史比較系統地論述了中國特色社會主義道路、理論和制度產生的歷史脈絡，探討了中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信的歷史基礎、實踐基礎以及國際環境。“自信”是對中國近代屈辱史的告別，是對中國共產黨成立近100年來、新中國成立60多年來，尤其是改革開放40多年來中國現代史的肯定，也是對中國未來發展的期盼。“自信”是對建立在符合三大規律基礎上的歷史必然、人民選擇、自主實踐的清醒分析，也是對時代大趨勢和歷史發展機遇、挑戰的全面及時把握。學者們剖析了中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信各自的內在邏輯以及四者之間的內在聯系，明確了制度文明的重要理論根基。顧鈺民教授認為，“三個自信”的歷史依據是“科學認識當代中國”，實踐基礎是“科學把握中國發展的方向”，思想依據是“堅持與時俱進”。[28]

二是指明四個自信是一個有機的不可分割的整體，相互支撐、共同推進中國特色社會主義偉大事業。陳金龍教授分析了道路自信、理論自信、制度自信的實質、特征、功能，認為“通過全面深化改革推動中國經濟社會持續發展，增進對于中國特色社會主義的認知與情感，把握客觀評價中國特色社會主義的方法”是提升全黨全社會對制度自信、理論自信、道路自信的路徑選擇。“四個自信”有共同的哲學基礎，即運用馬克思主義的立場、觀點和方法構筑自信的學理基礎，辯證唯物主義和歷史唯物主義貫穿始終。“四個自信”有共同的實踐依據，即我國改革開放和現代化建設的具體實踐，有共同的目標指向，實現兩個一百年的奮斗目標。“四個自信”是對中國每一個階段目標的實現，每一步腳踏實地謀發展，為人類社會的發展做出巨大貢獻的堅定總結。

三是在四個自信整體關系中側重于把握制度自信的突出地位。制度是中國特色社會主義道路確立和發展的堅強政治保障，中國特色社會主義制度自信是中國特色社會主義事業接續發展的強大政治動力。林尚立教授從制度與發展的邏輯關系來闡釋制度自信，提出制度自信是國家得以成長和鞏固的精神基礎與政治基礎，是提升國家的內聚力與競爭力的重要內容。制度自信主要是對社會主義制度形態的信仰、對國家基本制度安排的客觀認同、對中國特色社會主義制度優越性的理性把握、對中國不走邪路和老路的堅決支持、對中國文化強國的充分肯定，是道路自信、理論自信、文化自信的集中體現形式，因此更具突出價值。

3.中國特色社會主義制度比較優勢的研究

國際社會對于中國制度呈現了兩極評價的趨向。贊同者認識到了中國制度的獨特性、優越性，認識到了中國制度在中國建設發展中的重要作用；否定者則簡單地把中國社會積累的尚未得到解決的矛盾和問題歸結為制度自身有缺陷，對中國制度持有偏見，借機不斷向包括中國在內的廣大發展中國家不遺余力地推銷西方制度和西方價值觀。因此，有學者指出“制度自信”除了建立在對我國社會政治文化生態、國家政治制度等的綜合認識基礎之上，還應當具有世界視野、更高層次的理性認知，才能產生思想和身份上的歸屬感。只有通過比較才能說清中國制度的構成要件、運行機制和相對優勢，才能使“制度自信”既具有國內視野也具有世界眼光，使國際社會理解、認同中國特色社會主義制度。

中國學者對中西制度的比較研究。當前，各種思潮紛繁復雜，在國內有一部分人就支持西方中心主義價值觀，認為西方的發展道路和社會制度經過上百年的發展明顯優于中國，提出不加任何批判地接收西方社會的發展模式，甚至把西方社會發展模式視為解決中國社會發展問題的根本出路。學術界也一度出現了盲目崇拜、簡單搬運西方理論的傾向，脫離具體國情和時代條件，用西方理論簡單評判中國現實、隨意解讀中國問題，或者用西方經驗來證明西方理論范式的“普適性”。當然，主流觀點認為制度的“優越性”只有通過比較才能彰顯。王成禮認為中國特色社會主義制度打破了傳統社會主義制度禁錮與西方主導制度的神話，社會各領域的一系列制度設計與制度安排表現出公平與效率的平衡優勢、發展與穩定的協調優勢、凝聚與動員的整合優勢。[29]張維為教授指出，西方有識之士在反思自己制度問題時的參照系幾乎都是中國。國家是一個包括政治、經濟和社會三個層面的有機體，西方民主模式最多只是改變了這個有機體的一些政治表象，另外兩個層面根本改變不了，特別是社會層面的變化非常之難，也非常之慢。“顏色革命”的失敗和“阿拉伯之冬”的出現都說明了這個問題。[30]制度的價值目標會通過制度的運行力、革新力和生命力表現出來。中國特色社會主義制度始終關注如何實現人的解放，其價值目標是維護、保障和實現最廣大人民的根本利益，這一價值目標使中國特色社會主義制度具有巨大的生長空間，不斷革新又展示出制度的韌性。在人類文明發展歷程中，中國特色社會主義制度在哪些方面對資本主義制度進行了超越，在哪些方面對傳統社會主義制度進行了突破與繼承，是中國制度之所以自信的焦點，中國制度在借鑒與超越、突破與繼承中形成獨特優勢，積蓄活力與潛力，獲得社會廣泛認可，被看作人民當家做主和中國發展進步的根本制度保障。林尚立教授認為，西方制度要解決的是高度的分散性如何整合為內在的一體化的問題，而中國特色社會主義制度建構的邏輯是傳統的大一統國家在現代化轉型中延續一體化。在這種比較中，制度建構的主體性、制度發展的現代性、制度運行的有效性、制度規范的法治性，是中國人對自己國家制度形成充分自信的基礎。[31]這些代表性的觀點從實踐與理論發展的維度、從以人為本和以民為本的價值維度、從統籌國內國際兩個大局的維度、從世界眼光和時代意識的維度，闡釋“中國制度何以自信”。可以看出，國內學者基本都從肯定的角度論述中國特色社會主義制度的優越性，從維護中國特色社會主義制度的立場分析中國特色社會主義制度所存在的問題，并積極探尋繼續完善中國特色社會主義制度的方法和路徑。

國外學者對中國特色社會主義制度優勢的評價。由于中國制度的理論基礎、制度價值與西方制度有著根本區別，國外學者和媒體對中國制度的評價帶有濃厚的意識形態色彩，認為中國特色社會主義制度在性質上不是社會主義的，薩米爾·阿明以及熱拉爾·杜梅尼爾就曾明確指出，中國在改革開放以后選擇的是資本主義道路，[32]巴瑞·諾頓認為：“中國領導人成功地從一個混亂的威權體制中走出來，并創建了另一個進行了重大修正但依舊是威權主義的體制，這個體制已經在促進經濟增長和將增長所帶來的收益分配給廣大人民方面取得了成功”。[33]弗朗西斯·福山在《民主依然挺立在“歷史的終結”處》中，依然以西方的自由民主為視角觀察，依然表達出對中國制度的傲慢和偏見。這些觀點與評論反映出國外學者對“社會主義”與“中國特色”之間究竟是什么關系并不理解或認可。隨著中國特色社會主義制度所取得的成就及其在當今時代所體現的巨大優勢，在反思西方民主中比較客觀地評價中國特色社會主義制度已見端倪。如美國學者卡普蘭在《理性選民的迷思》中分析了西方民主社會中選民的偏見，以及他們如何不斷選擇了與他們有同樣偏見的，或者是裝作有同樣偏見的政治家，從而導致了錯誤的政策和低品質的政治家一次又一次地被推上了政治舞臺。[34]

綜上所述，理論界關于制度自信的研究成果，與國際社會對中國特色社會主義的高度關注、積極評價密切相關，為確立中國制度自信提供了重要支撐。主要集中在以下幾個方面：一是馬克思主義理論及其中國化的一系列成果，是中國特色社會主義制度自信的理論基礎和思想前提；二是改革開放以來所取得的實踐成果，是中國特色社會主義制度自信的現實實踐基礎；三是中國特色社會主義制度是實現中華民族偉大復興中國夢的制度保障，制度自信是實現中國夢的政治基礎；四是在經濟多樣化、思想多元化的中國經濟政治文化生態環境下，加強對制度自信和制度自信認同的宣傳和教育，是思想宣傳工作和意識形態安全建設的重要任務。“制度自信”既是對歷史的總結，又是對未來的宣言。已有的研究成果提供了許多積極的思想借鑒和方法論啟示，具有非常重要的意義，但也留下了一些尚待深入研究的問題。第一，對制度自信的理論基礎、實踐基礎、文化基礎、制度比較優勢等缺乏全面、系統的深入研究；第二，作為“四個自信”的重要內容，如何把握“四個自信”的內在關系，如何全面準確地把握制度自信的現實要求還需進一步深化；第三，中國特色社會主義制度話語的研究還需加強。總之，學界雖然對制度自信進行了比較充分的研究，但是還沒有建構起較為系統完整的理論框架，這既為研究留下了空間，也彰顯了本書研究的意義。

四 研究內容和研究方法

1.研究內容

制度自信是貫穿全書的主線，除緒論外，主體內容為五章。

第一章，回答中國特色社會主義制度自信的維度，即制度為何自信。

要從古今中外的思想家，特別是現代西方思想家關于資本主義制度自信的分析中，概括出制度自信的維度。空想社會主義者對未來社會進行了價值觀、法律文本的描述并涉及所有制理論，近代資產階級思想家認為資本主義制度實現了人的自然權利，商業交換增加了社會財富，市場經濟確保了經濟主體的平等地位。馬克思主義吸收了空想社會主義者對理想社會的合理設想，對資產階級維護資本主義制度的觀點進行了反擊，揭示了生產力的極大發展將會使公有制成為不可逆轉的歷史潮流，無產階級領導下的人民群眾在社會主義制度中的主體地位日益明顯，社會主義制度自信已不只是憧憬而是有現實物質根基。中國特色社會主義制度自信溝通了歷史與未來，融匯了理論與現實，呈現了價值與優勢。

第二章，總結中國特色社會主義制度自信的根據，即制度何以自信。

中國特色社會主義制度在遞進地實現經濟現代化、政治現代化和治理現代化的過程中，馬克思主義與中國化的馬克思主義是制度自信的理論依據。中國特色社會主義制度的形成離不開近代民族救亡的制度探索史，中國特色社會主義制度的發展離不開中國共產黨對新制度的不懈追求，中國特色社會主義制度自信是在前后相繼的歷史中形成的，制度自信有其歷史邏輯。中國特色社會主義制度自信是中國傳統文化中哲學觀、價值觀、倫理觀的深刻體現。理論依據、歷史邏輯、文化基礎是中國特色社會主義制度自信的“根”與“源”。

第三章，闡釋中國特色社會主義制度自信的內容，即制度自信什么。

中國特色社會主義制度承載著民族復興的中國夢，中國共產黨領導下的中國人民在制度下形成內聚力、進行協商統籌、實現共存共榮；中國特色社會主義制度為如何協調計劃與市場、資源配置與宏觀調控這個世界性難題提供了新的思路，多樣化的所有制實現形式，發展社會主義市場經濟既是對傳統社會主義模式的突破，也是對新自由主義的有力回擊，中國特色社會主義制度搭建起人類解放的階梯。

第四章，分析中國特色社會主義制度自信面臨的挑戰，即制度如何自信。

在全球化背景下，中國特色社會主義制度能不能實現轉型、怎樣推進制度治理現代化、如何繼續保持制度比較優勢以應對“中等收入陷阱”“塔西佗陷阱”“修昔底德陷阱”，是當下與未來中國制度自信需要突破的困境。

第五章，展望中國特色社會主義制度自信，即制度應該自信。

黨的十八屆三中全會向世界宣布了深化改革的堅定決心，也宣布了鞏固中國特色社會制度自信絕不改變。發展實現了制度自信，未來中國的發展會繼續解決前進道路上的新問題、新矛盾，也將會解決制度自信面臨的種種問題。向世界展示制度自信，要建構講好中國故事的話語體系，制度自信是中國特色社會主義發展的重要力量，我們有理由相信，中國特色社會主義制度會更加成熟、更加定型。

2.研究方法

（1）文獻研究法。收集資料、查詢大量有關中國特色社會主義制度的資料和制度自信的期刊文獻、研究論文和著作，對中國特色社會主義制度自信的歷史淵源、理論基礎、現實依據及文化基礎進行了疏通與清理。通過文獻綜述為中國特色社會主義制度自信研究提供理論支持。

（2）比較研究方法。本書力圖將中國特色社會主義制度的優勢分析置于人類社會制度文明發展的橫向比較與社會主義制度變遷的縱向比較中，深刻總結近代以來170多年的中華民族發展歷程，積極探究現代中國和平崛起的制度因素。通過對古今中外發展的歷史比較，深入探尋“落后國家”發展的一般規律、基本條件和動力源泉，從而為實現中國夢提供借鑒。

（3）歷史分析法。本書從歷史的角度獲取馬克思主義經典作家對人類社會發展的一般規律、社會主義制度的歷史必然性、社會主義的特征以梳理“制度自信”的思想發展史。列寧曾經指出：“為了解決社會科學問題，為了真正獲得正確處理這個問題的本領而不被一大堆細節或各種爭執意見所迷惑，為了用科學眼光觀察這個問題，最可靠、最必需、最重要的就是不要忘記基本的歷史聯系，考察每個問題都要看某種現象在歷史上怎樣產生，在發展中經過了哪些主要階段，并根據它的這種發展去考察這一事物現在是怎樣的。”[35]這一歷史分析的方法對于我們研究“制度自信”問題同樣是適用的。