第二節 國內外研究現狀

一 國外研究現狀

1.從技術改進角度

技術改進是制造業提高生產效率的關鍵環節，Scott A.Snell等人從制造業發展歷程著手，認為傳統制造業主要通過大量投資于物質資本來促進生產過程的改進，機械化的進步有利于制造業生產效率的提高，同時也降低了對勞動力技能和能力的要求，結果造成了許多制造業企業缺乏提高勞動力技能的動力。[4]針對傳統制造業存在的兩難問題，Scott A.Snell等人提出了綜合制造業的概念，屬于一種流線型、高附加值、高質量的生產系統。主要通過先進的制造技術（Advance Manufacturing Technology，AMT），無時滯存貨控制（Just-in-time Inventory Control，JIT）和全面質量管理（Total Quality Management，TQM）來實現。AMT主要是指信息技術、計算機處理技術的運用，JIT主要代表一種旨在提高存貨管理效率的管理理念，TQM指為促進制造業持續改進所需要的大量實踐。[5]

2.從要素利用角度

在經濟全球化背景下，不同區域的產業規劃與經濟發展必須考慮整個世界制造業的發展動向，并適時做出調整。Poon則主張，產業升級就是制造商成功地從生產勞動密集型低附加值產品，向生產更高附加值的資本或技術密集型產品的轉移過程。配第-克拉克定律指出，隨著經濟的持續發展和國民收入水平的逐漸提高，勞動力首先由第一產業向第二產業轉移，進而再向第三產業轉移。從流動趨勢看，第一產業勞動力比重逐漸下降，第二產業特別是第三產業勞動力比重則呈現出增加的趨勢，工業的過快增長不僅限制了勞動力向第三產業的轉移，而且還形成高投入、高污染和高能耗的怪圈，加大了節能減排的壓力，阻礙了產業結構的升級。同時，Mikael Carlsson從制造業的生產需要大量資本投入的視角分析認為，制造業資本存量的積累很難達到一個“期望”的水平：過多的資本會導致資本得不到最大效率的使用，造成浪費；過少的資本則不能滿足制造業的發展需求。但資本存量的調整具有不確定性且存在成本，積累適度的資本存量，能保證有限的資本發揮更大的作用。[6]

3.從產業結構演進角度

制造業發展模式轉型必須在與其他領域的相互作用中實現。考察產業結構演進的基本趨勢，主要有兩個度量指標：一是勞動力在三次產業間的分布變動情況，二是三次產業在GDP中所占比重的變動狀況。根據錢納里等人的研究結果，在經濟發展過程中，隨著人均GDP水平的提高，第二產業特別是第三產業勞動力的比重呈現增加趨勢，第一產業勞動力比重逐漸下降；同時三次產業占GDP比重逐漸向第三產業最大、第二產業次之、第一產業最小方向變化（見表1-1）。[7]

表1-1 三次產業勞動力和GDP構成變動一般趨勢（錢納里模式）

Jieming Zhu著重于對制造業結構變化進行分析，認為在制造業全球化和專業化發展趨勢下，制造業結構變化是必然的，某些行業興衰，某些行業沒落。制造業的結構變化是由經濟規模的大小、技術創新、產業鏈以及市場和政府的政策變化等因素引起的。[8]這些因素大致可以歸結為制造業生產的相對成本，因此，制造業的發展必須考慮結構變化造成的相對成本。改革開放以前乃至改革開放初期的一段時間，由于過度追求經濟快速增長，東北地區產業發展偏重于重工業，對產業間的有機關聯重視不夠以致出現了產業結構不合理等現象。

4.從環境保護角度

環境是制造業發展必須考慮的重點環節，Pierre Ouellette從環境的角度來闡述制造業的可持續發展，傳統制造業的發展給環境帶來極大的破壞，在環境約束的壓力下，各種環境管理政策的出臺似乎是對制造業發展的一種限制，但任何事物都存在兩面性，這些環境政策反過來會激勵制造業企業研發新的生產技術來滿足環境管理的要求，增加對非污染設備和元件的研發，進一步優化生產結構，實現從傳統低效率的制造業向現代可持續發展的制造業的轉型。[9]John Beghin認為，制造業的可持續發展應該使得制造業在全球范圍內的貿易自由化，通過貿易自由化逐步加快制造業的分工，促進知識和技術的交流，形成優勢互補，更加合理地配置資源，提高生產效率，減少對環境造成的壓力。[10]資源環境的約束邊界，需要制造業發展模式的提升，國外學者對某一國家或地區制造業發展模式提升的制度安排及相關改革思路開展了研究。英特爾發言人查克-穆勞爾（Chuck Mulloy）、美中貿易全國委員會主席傅強恩（John Frisbie）、半導體行業專家埃德-保薩（Ed Pausa）認為“價值鏈由下游向上游移動是中國制造業轉型的必由之路”。泰勒爾在《產業組織理論》一書中利用超級博弈（重復博弈）論證實，在某種條件下集中將有利于默契合謀，成本的不對稱造成了產出的不對稱，使得集中指數上升，同時，使得低成本企業獲得了租金，從而增加了全行業利潤。此外，日本學者唐津一寫了一本著作《忘記了“制造”的國家將會滅亡》，突出強調了改進制造業基礎技術的重要性。

二 國內研究現狀

隨著經濟全球化的不斷深入，產業集群和區域創新已經成為影響區域核心競爭力的關鍵因子。下文筆者從制造業發展模式存在的問題、面臨的挑戰、調整的建議和轉型的戰略意義等方面來總結國內研究成果。

國內很多學者對東北地區制造業的發展現狀、發展戰略、升級措施進行了研究，殷醒民認為制造業技術結構的提升，使本國基礎工業擴大規模和升級，從根本上擴大工業化必需的基礎工業的生產規模，以推動國內相關產業的發展，并享受其他發展中國家“乘數效應”溢出為本國帶來的益處。[11]寧一、董從文、楊樹臣等學者認為，受美國金融危機影響，當前東北地區制造業經歷了衰退之后逐步呈現企穩回升趨勢。馮巖認為，東北地區的工業化走了一條計劃經濟體制下“重工業早熟畸形發展”的“資源依賴型”的傳統工業化道路，出現了東北地區工業化的“夾生”現象。[12]關于制造業企業的衰退原因，徐充、席丹、年志遠、孫林巖等學者認為有如下幾方面：一是產業發展的自然結果；二是市場機制的馬太效應；三是體制轉換成本的制約；四是經濟增長模式粗放。關于東北地區制造業振興路徑的發展對策，梁琦等學者采用比較分析的方法，對東北制造業中各大類產業和小類產業在全國的比較優勢進行了討論，指出了東北制造業的優勢在于資本密集型的重工業，如石油加工類制造業和部分裝備制造業。[13]鞏順龍提出了基于新型工業化道路的“東北制造”技術創新戰略研究。許春燕、韓長富等學者從制定實施“振興制造業專項計劃”、發揮產業集聚效應、推進區域經濟一體化進程、加快制造業企業技術創新、加大政策支持力度、實施“騰籠換鳥”戰略等方面提出相關建議。王福君結合區域比較優勢理論分析了遼寧裝備制造業升級的路徑、支撐與保障及具體對策，并進一步提出了遼寧省裝備制造業內部結構升級選擇的技術創新推動模式、產業集群發展模式和外向帶動發展模式“三位一體”的發展路徑。[14]

就制造業振興途徑來看，馬瑞光提出了制造業由“商標商品連鎖”向“商業模式連鎖”轉型的路徑。李美娟提出改變企業心智模式，構建市場勢力，培育國內需求市場，創造“需求引致創新”是東北地區制造業企業突破全球價值鏈（GVC）低端鎖定的路徑選擇。李剛、孫林巖等學者較早提出發展服務型制造業。王國躍、李海海提出引導裝備制造業集群要素網絡鏈接模式向基于價值鏈主導的模式發展，搭建開放型、網絡化的生產組織。[15]孫林巖對國際上主要經濟體的制造業發展模式和制造戰略進行了比較研究，提出制造企業根據資源約束條件的變化，在營利目標的驅動下進行投入和產出的比較，依據整個社會科技與經濟的發展趨勢，與時俱進地變換發展模式，以期為東北制造業未來的發展提供有益借鑒。[16]羅建強等提出，在我國制造業以“二元”身份承擔著工業化和服務化雙重重任的背景下，不能全部將業務轉向服務，而應以服務型制造理論為指導，利用大規模定制實現的重要手段——延遲策略，實現制造與服務的融合。[17]制造業正面臨來自發達經濟體的高端擠壓與來自新興國家的低端擠壓，要解決制造業的“雙端擠壓”問題，應積極推動東北地區制造業戰略轉型，以提高產品復雜性能力作為產品戰略轉型方向，以制造業信息化和服務化作為產業戰略轉型方向，同時，促進生產管理、人力資源管理、營銷管理、戰略管理、組織管理及制度創新。[18]

總體來看，現有研究大多基于短期視角來分析制造業發展問題以及制造業的特征與意義，同時從資源約束、技術突破、產業升級等視角來研究制造業的發展出路，而針對國際金融危機影響下制造業發展模式轉型的研究文獻較少。我們要認識到制造業發展問題既是一個世界性課題又是一個長久性課題，我國的大多數企業最早是從事勞動密集型產業鏈低端生產制造的，目前在整個國際產業鏈條中仍舊相對低端，東北地區制造業雖然具有集群特征但尚未形成競爭優勢，這樣的經濟格局在很大程度上是受制于人的。為此，筆者基于東北制造業企業在后危機時代面臨的問題及挑戰，深入探討東北地區制造業發展模式轉型，建構制造業發展新的合作模式，提出要充分發揮東北地區集群經濟優勢，發展整合型制造業，積極培育創新型制造業，逐步推進東北地區制造業一體化進程，實現東北經濟又好又快發展。總之，近年來國內學術界對東北制造業振興的理論研究無論在成果數量與質量、研究方法與視角、研究廣度與深度，還是在研究所依托的實證模型等方面均有很大進展，取得了一系列階段性成果，但涉及我國東北地區制造業發展模式轉型的文獻不多，體現為間接性和探討性的表述。現有研究成果尚不夠系統深入，已有研究提出的政策建議也主要集中于開展經濟體制改革、進行主導產業選擇、調整產業結構、加強技術創新等方面。為此，更加需要深化這一領域的研究，為今后進一步研究東北地區制造業奠定基礎。

綜上所述，前人對制造業發展問題的研究已經在某些領域取得了重大成果，奠定了良好的研究基礎。但到目前為止，大多數研究成果主要從全國視角出發研究制造業，大多零亂分散，對某一地區或省級制造業發展模式的研究較少，且大都停留在理論探討階段，尚未形成完整的發展模式轉型理論體系。為了彌補這一缺陷，推動東北制造業良性發展，筆者提出如下兩點建議。一是拓展研究內容。加強對當代制造業發展的歷史進程、主體動力、制約因素、評價標準、作用貢獻以及經驗規律等問題的研究，構建新時期制造業轉型發展的理論體系。二是創新研究方法。采用歷史縱向研究、橫向比較研究、實證研究、多學科綜合研究等方法，推進對東北地區制造業發展模式轉型問題的研究。

學者對東北地區制造業的研究大都是在外向型經濟模式主導下進行的，缺少結合后危機時代這一新的歷史背景對東北制造業發展開展系統研究的文獻。筆者試圖通過對東北制造業發展狀況的長期調研，開展對東北地區制造業發展模式轉型的研究。在研究中我們查閱了大量國內外制造業發展模式轉型研究的相關資料，為研究積累了充分的理論依據。當然，東北地區制造業發展模式轉型是一個長期、漸進、動態的過程，2008年金融危機是轉變發展方式的最后一個時間節點。東北地區制造業發展模式具有相對穩定性，但仍處于動態發展過程中。因此，隨著國內外環境和地區經濟社會的變化，制造業發展模式研究將從宏觀和微觀兩個層面不斷引向深入。將學者對東北地區制造業的研究成果和研究觀點進行綜合考察歸納和梳理是一件具有重要意義的工作。本書正是本著這樣的初衷，以東北地區制造業發展模式為研究對象，重點分析其形成、實踐機理、影響因素及轉型路徑，希望能對這一課題的進一步研究有所裨益。