一、研究背景

社會(huì)流動(dòng)性指個(gè)體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位可改變的程度，通常包括代內(nèi)流動(dòng)性和代際流動(dòng)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)層面的代際社會(huì)流動(dòng)性，即收入和貧富差距會(huì)在多大程度上由父母一代向后代傳遞。具體而言，這種經(jīng)濟(jì)地位的跨代傳遞在很大程度上反映了子女在發(fā)展機(jī)會(huì)上的不平等程度2(Zhang and Eriksson, 2010) 。因此，研究收入的代際流動(dòng)性及其決定因素對改善社會(huì)的整體公平和維持經(jīng)濟(jì)的長期可持續(xù)發(fā)展具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

從理論上來說，收入的代際流動(dòng)作為代際收入分配的重要渠道，是個(gè)體在跨代消費(fèi)和跨代投資活動(dòng)中進(jìn)行理性經(jīng)濟(jì)行為的結(jié)果，它往往與人力資本理論緊密結(jié)合，從而為微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)研究(如人力資本投資理論、工資理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、最優(yōu)稅收理論等)提供新的視角。從實(shí)踐角度看，收入的代際流動(dòng)性是衡量一國社會(huì)機(jī)會(huì)平等程度的重要指標(biāo)，對其傳導(dǎo)機(jī)制和決定因素的研究可以為解決長期貧富分化問題提供政策指導(dǎo)。例如，既有研究指出代際收入流動(dòng)性不足的根源在于子女的人力資本在代際傳導(dǎo)過程中沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，即居民的健康、教育、能力等指標(biāo)的不平等性在代際延續(xù)，使低收入人口的子女在人力資本方面處于劣勢，限制了其改善自身經(jīng)濟(jì)狀況的能力。因此，對相關(guān)問題的研究不僅可以為我國的收入分配政策提供借鑒，同時(shí)還將為當(dāng)前的醫(yī)療與教育體制改革提供啟示。

本章從對代際收入流動(dòng)性的討論入手，依據(jù)研究邏輯對國內(nèi)外近年來的相關(guān)成果進(jìn)行梳理和總結(jié)，盡力向讀者展示代際流動(dòng)性研究中的核心議題。這些議題可以歸納為以下三個(gè)方面：① 對一個(gè)國家或地區(qū)代際收入流動(dòng)性大小的估計(jì)，即計(jì)算父代收入與子代收入的相關(guān)系數(shù)或彈性；② 關(guān)注代際收入流動(dòng)性的變化對社會(huì)各方面的影響，這通常是同第一個(gè)問題聯(lián)系在一起的；③ 研究代際收入流動(dòng)性的決定因素，以及這些因素(如教育、健康等)是通過什么途徑使收入在代際傳遞的(即傳導(dǎo)機(jī)制),這是代際流動(dòng)性研究的核心問題。

2 機(jī)會(huì)平等( equality of opportunity)是指除了自身能力與努力程度，個(gè)體不因家庭背景、人種、性別等外在的隨機(jī)因素而受到不一致的待遇。通俗地講，即不同個(gè)體處在同一起跑線。機(jī)會(huì)平等與結(jié)果平等( equality of outcome)相對，后者指的是結(jié)果上的平均主義，比如不同勞動(dòng)者擁有相同的收入。相對于結(jié)果平等，機(jī)會(huì)平等對社會(huì)公平性及社會(huì)財(cái)富的合理分配有著更重要的意義。