一、能源技術(shù)進(jìn)步偏向

要界定本書所提及的“能源技術(shù)進(jìn)步偏向”就必須從“技術(shù)進(jìn)步偏向”的一般化概念談起。與早期的技術(shù)進(jìn)步存在偏向的假說相比，Acemoglu（2002）的研究給出了技術(shù)進(jìn)步偏向更為準(zhǔn)確的概念與詮釋。因此，本書對能源技術(shù)進(jìn)步偏向概念的界定主要借鑒Acemoglu（2002）的探索分析。首先，假設(shè)有兩種投入要素的生產(chǎn)函數(shù)：

其中，L與Z表示兩種投入要素，A表示技術(shù)進(jìn)步。Acemoglu（2002）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步存在“要素增強(qiáng)型（Augmenting）”和“要素偏向型（Bi-ased）”兩種形式?！耙豅增強(qiáng)型（L－Augmenting）技術(shù)進(jìn)步”的含義如下：

等式（1－2）近似于F(AL，Z)形式的生產(chǎn)函數(shù)，顯示出技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)是提高要素L的生產(chǎn)率，與哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步條件下的生產(chǎn)函數(shù)形式基本一致。而“要素L偏向型（L－Biased）技術(shù)進(jìn)步”的定義如下：

式（1－3）顯示出技術(shù)進(jìn)步可以使要素L的邊際產(chǎn)出相比要素Z的邊際產(chǎn)出有更多的提升。Acemoglu（2002）認(rèn)為，當(dāng)f＞0，技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該是偏向要素L的；當(dāng)f＜0，技術(shù)進(jìn)步就是偏向要素Z的；當(dāng)f＝0，技術(shù)進(jìn)步是中性的沒有偏向性。式（1－3）即是技術(shù)進(jìn)步偏向的核心定義，是一種定性判斷技術(shù)進(jìn)步偏向的重要方法。

同時(shí)，Acemoglu（2002）以常替代彈性（CES）生產(chǎn)函數(shù)為例，詳細(xì)闡述了“要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步”與“要素偏向型技術(shù)進(jìn)步”的區(qū)別與聯(lián)系，進(jìn)一步為定量判斷技術(shù)偏向找到了依據(jù)?？紤]如下形式的CES生產(chǎn)函數(shù)：

可以看出，等式（1－4）中有兩種類型的投入要素（L與Z），根據(jù)等式（1－2）的定義，AL表示要素L增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，AZ表示要素Z增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步。結(jié)合等式（1－3），計(jì)算兩個(gè)要素之間的邊際產(chǎn)出之比可以得出如下表達(dá)式：

其中，AZ/AL被視為技術(shù)進(jìn)步存在偏向的一種表達(dá)方式。不難發(fā)現(xiàn)，技術(shù)AL和AZ對要素相對邊際產(chǎn)出的影響取決于要素之間的替代彈性σ。當(dāng)σ＞1時(shí)，這兩個(gè)要素之間呈總體替代（Gross Substitution）關(guān)系，而σ＜1則呈總體互補(bǔ)（Gross Complementary）關(guān)系，當(dāng)且僅當(dāng)σ＝1時(shí)呈柯布道格拉斯（Cobb－Douglas）關(guān)系。據(jù)此，Acemoglu（2002）給出如下定義：首先，要素間呈替代關(guān)系時(shí)，要素Z增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步即是要素Z偏向型技術(shù)進(jìn)步；其次，要素間呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，要素Z增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步即是要素L偏向型技術(shù)進(jìn)步；最后，要素間呈柯布道格拉斯關(guān)系時(shí)，AL和AZ只會(huì)同比例地改變邊際產(chǎn)出，不會(huì)偏向于任何要素，即不存在技術(shù)進(jìn)步偏向問題。

上述關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向的概念界定對這一問題的研究起到了決定性的作用，不但將“增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步”和“偏向型技術(shù)進(jìn)步”的概念緊密聯(lián)系在了一起，而且揭示了如何通過“增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步”來表達(dá)“偏向型技術(shù)進(jìn)步”，即如何定量判斷技術(shù)進(jìn)步偏向?？偟膩碚f，Acemoglu（2002）的研究明確了技術(shù)進(jìn)步既可以是中性的，即同比例改變生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出，也可以是非中性的，即不同比例地改變要素的邊際產(chǎn)出。究竟作用如何則由兩個(gè)投入要素之間的替代彈性和與之相關(guān)的其他影響因素共同決定。隨后，Acemoglu等（2012）不但繼承了其技術(shù)進(jìn)步偏向的核心思想，并且進(jìn)一步結(jié)合環(huán)境問題展開討論。

因此，本書主要借鑒Acemoglu（2002）關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向的定義以及Acemoglu等（2012）對技術(shù)進(jìn)步偏向和環(huán)境問題的分析，對“能源技術(shù)進(jìn)步偏向”這一概念性進(jìn)行界定。在能源要素的使用中往往存在兩種不同類型的技術(shù)，即“清潔能源技術(shù)（Ac）”和“傳統(tǒng)能源技術(shù)（Ad）”。同時(shí)，傳統(tǒng)能源技術(shù)會(huì)增強(qiáng)傳統(tǒng)能源部門的產(chǎn)出，清潔能源技術(shù)則會(huì)增強(qiáng)清潔能源部門的產(chǎn)出，并且這兩個(gè)部門的產(chǎn)品顯然是可以相互替代的。因此，本書所提及的“能源技術(shù)進(jìn)步偏向”被界定為能源技術(shù)在“清潔能源技術(shù)”和“傳統(tǒng)能源技術(shù)”之間的發(fā)展傾向。

最后，全體廠商會(huì)根據(jù)研發(fā)這兩種技術(shù)所帶來的期望利潤高低，選擇在清潔能源技術(shù)或傳統(tǒng)能源技術(shù)上進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。此時(shí)，若清潔能源技術(shù)帶來的期望利潤高于傳統(tǒng)能源技術(shù)，則廠商的創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)偏向于清潔能源技術(shù)，從而使能源技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出清潔偏向，反之則能源技術(shù)進(jìn)步就會(huì)表現(xiàn)出傳統(tǒng)偏向。