三、本書的基本邏輯

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。核心技術(shù)買不來，等不來，只有自己干出來。中央企業(yè)要專注實(shí)業(yè)、做強(qiáng)主業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮主力軍作用，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，在新一輪產(chǎn)業(yè)革命中占據(jù)有利地位，把競爭和發(fā)展的主動權(quán)牢牢掌握在自己手里，培育一批引領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展、具有國際話語權(quán)和影響力的領(lǐng)軍企業(yè)，使我國成為世界創(chuàng)新版圖的重要一極。

2006年，科技部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會三部門聯(lián)合啟動了創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)工作，發(fā)揮先進(jìn)示范作用，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力。國務(wù)院國資委明確“十二五”時期中央企業(yè)“做強(qiáng)做優(yōu)，世界一流”發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，研究制定《做強(qiáng)做優(yōu)中央企業(yè)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)要素指引》等文件，將“四強(qiáng)（自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、資源配置能力強(qiáng)、風(fēng)險管控能力強(qiáng)、人才隊(duì)伍強(qiáng)）”“四優(yōu)（經(jīng)營業(yè)績優(yōu)、公司治理優(yōu)、布局結(jié)構(gòu)優(yōu)、企業(yè)形象優(yōu)）”、世界一流企業(yè)“四個特征（主業(yè)突出，公司治理良好；擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和國際知名品牌；具有較強(qiáng)的國際化經(jīng)營能力和水平；在國際同行業(yè)中綜合指標(biāo)處于先進(jìn)水平，形象良好，有一定的影響力）”進(jìn)行了全面深入分析，形成了13項(xiàng)對標(biāo)共性要素，這是中央企業(yè)由中國一流向世界一流邁進(jìn)的行動指南。13項(xiàng)要素包括：建立起規(guī)范健全的法人治理結(jié)構(gòu)，主業(yè)突出、具有較強(qiáng)的競爭力，自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有明顯優(yōu)勢，國際化經(jīng)營與運(yùn)作能力較強(qiáng)、跨國指數(shù)較高，擁有國際知名品牌，具有合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和較強(qiáng)的盈利能力，內(nèi)部改革適應(yīng)國際競爭要求、激勵約束機(jī)制健全，集中有效的集團(tuán)管控模式，風(fēng)險管理體系完善、擁有較強(qiáng)風(fēng)險管控能力，管理信息化處于較高水平，重視領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)、建立起學(xué)習(xí)型組織，具有先進(jìn)獨(dú)特的企業(yè)文化和較強(qiáng)的社會責(zé)任。

繼黨的十九大對我國企業(yè)不斷增強(qiáng)創(chuàng)新力和國際影響力提出了更高的要求和新的奮斗目標(biāo)，明確提出要“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”后，2018年4月21日，由國務(wù)院國資委新聞中心、國務(wù)院國資委研究中心、經(jīng)濟(jì)參考報社共同主辦第二屆“中國企業(yè)改革發(fā)展論壇”，其主題為“新時代·新舉措·新作為培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”。當(dāng)日眾多企業(yè)家和專家學(xué)者在現(xiàn)場分享觀點(diǎn)，碰撞思想。2018年6月，圍繞打造世界一流企業(yè)，國務(wù)院國資委組織了多個專題調(diào)研，分別在中國航天科技集團(tuán)有限公司、中國建筑集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國建筑）、中國石油天然氣集團(tuán)有限公司召開三場座談會。會議要求，要把培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)作為中央企業(yè)改革發(fā)展、建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的核心目標(biāo)，堅持面上引導(dǎo)和重點(diǎn)培育相結(jié)合，充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等對標(biāo)引導(dǎo)、撬動助推作用。2018年9月，一年一度的中國500強(qiáng)企業(yè)高峰論壇在陜西西安舉行，大會的主題是“踐行高質(zhì)量發(fā)展，爭創(chuàng)世界一流企業(yè)”。與會人士提出中央企業(yè)要打造世界一流企業(yè)，要做到“三個領(lǐng)軍”“三個領(lǐng)先”“三個典范”。“三個領(lǐng)軍”是成為在國際資源配置中占主導(dǎo)地位的領(lǐng)軍企業(yè)，成為引領(lǐng)全球行業(yè)技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)軍企業(yè)，成為在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有話語權(quán)和影響力的領(lǐng)軍企業(yè)。“三個領(lǐng)先”是指效率領(lǐng)先、效益領(lǐng)先、品質(zhì)領(lǐng)先。“三個典范”是指要成為踐行綠色發(fā)展理念的典范，成為履行社會責(zé)任的典范，成為全球知名品牌形象的典范。

2019年1月，國務(wù)院國資委明確了10家中央企業(yè)為創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)，將在未來3年左右的時間有針對性地鋪開多領(lǐng)域綜合性改革舉措，重點(diǎn)探索培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)的有效途徑。企業(yè)包括中國航天科技集團(tuán)有限公司、中國石油天然氣集團(tuán)有限公司、國家電網(wǎng)有限公司（以下簡稱國家電網(wǎng)）、中國長江三峽集團(tuán)有限公司、國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、中國移動通信集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國移動）、中國航空集團(tuán)有限公司、中國建筑、中國中車和中國廣核集團(tuán)有限公司。此次選定的第一批10家示范企業(yè)涵蓋了航空、能源、投資建設(shè)等領(lǐng)域的多類型企業(yè)，將有效促進(jìn)未來在更廣范圍內(nèi)培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。2020年6月13日，國務(wù)院國資委正式印發(fā)的《關(guān)于開展對標(biāo)世界一流管理提升行動的通知》明確提出，到2022年，國有重點(diǎn)企業(yè)基本形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效的中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)管理體系，企業(yè)總體管理能力明顯增強(qiáng)，部分國有重點(diǎn)企業(yè)管理達(dá)到或接近世界一流水平。2021年3月，國務(wù)院國資委印發(fā)通知明確提出，按照對標(biāo)世界一流管理提升行動總體安排，自2021年至2022年底，按照選育結(jié)合、適時評估、動態(tài)調(diào)整的基本原則，分層分類總結(jié)提煉管理提升成功經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)建管理標(biāo)桿企業(yè)、標(biāo)桿項(xiàng)目和標(biāo)桿模式。8月公布了管理標(biāo)桿企業(yè)、標(biāo)桿項(xiàng)目和標(biāo)桿模式（以下簡稱“三個標(biāo)桿”）名單，“三個標(biāo)桿”包含200家標(biāo)桿企業(yè)、100個標(biāo)桿項(xiàng)目和10個標(biāo)桿模式。其中，中央企業(yè)143家標(biāo)桿企業(yè)、81個標(biāo)桿項(xiàng)目和9個標(biāo)桿模式，地方國資委監(jiān)管企業(yè)中57家標(biāo)桿企業(yè)、19個標(biāo)桿項(xiàng)目和1個標(biāo)桿模式。

世界一流創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵和核心特征為我們選擇理想的分析樣本提供了理論基礎(chǔ)。當(dāng)然，世界一流創(chuàng)新企業(yè)的成長是一個動態(tài)的過程，華為、海爾、中國電科、美的集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱美的）等一批后發(fā)企業(yè)克服資源和市場的雙重劣勢，憑借持續(xù)的創(chuàng)新逐步提升了自身生態(tài)位。因此，依據(jù)世界一流創(chuàng)新企業(yè)的核心特征，本書最后選擇西門子股份公司（以下簡稱西門子）等9家世界一流創(chuàng)新企業(yè)和8家最有希望成為世界一流創(chuàng)新企業(yè)的中國創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)，共17家企業(yè)作為分析的對象，如表1-1所示。

一個十分有趣的現(xiàn)象是，我們遴選出的17家企業(yè)主要參考了技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、行業(yè)地位顯著、經(jīng)營業(yè)績卓越等核心指標(biāo)，當(dāng)把它們按照成立時間縱向地排列起來時，會發(fā)現(xiàn)世界一流創(chuàng)新企業(yè)的成長有鮮明的時代特征烙印，如成長于19世紀(jì)電氣化時代的西門子、明尼蘇達(dá)礦務(wù)及制造業(yè)公司（以下簡稱3M公司）、醫(yī)藥、能源、電力等行業(yè)所需的電力設(shè)備、電器設(shè)備以及工業(yè)材料是它們的優(yōu)勢產(chǎn)品；20世紀(jì)30～40年代正是計算機(jī)迅速發(fā)展的時期，國際商業(yè)機(jī)器公司（以下簡稱IBM）、三星集團(tuán)（以下簡稱三星）借機(jī)成長為計算機(jī)世界的引領(lǐng)者，也包括后來的蘋果公司；20世紀(jì)70年代以后，隨著計算機(jī)應(yīng)用日益廣泛，依托計算機(jī)的專業(yè)化功能成為世界一流創(chuàng)新企業(yè)新的誕生地，具有代表性的就是專注于計算機(jī)操作系統(tǒng)等軟件的微軟；20世紀(jì)90年代信息技術(shù)的發(fā)展，則催生了以信息、數(shù)據(jù)能力為核心能力的世界一流創(chuàng)新企業(yè)，搜索巨頭谷歌、“萬物商店”亞馬遜公司（以下簡稱亞馬遜）很好地揭示了這個時代正在變化的一切，一邊是人們借助強(qiáng)大的數(shù)字搜索工具認(rèn)知世界，盡管也許會讓我們的學(xué)習(xí)和閱讀變得“支離破碎”，但毫無疑問的是這種工具大大地拓寬了我們的認(rèn)知空間，“天下事無所不知”由此開啟；另一邊是使用信息化的工具解決衣食住行中的信息不對稱問題，而亞馬遜則是“萬物商店”的開創(chuàng)者。作為一種新的技術(shù)范式，信息技術(shù)似乎蘊(yùn)藏著無窮的能量，在其日趨成熟的過程中，人們正在用信息技術(shù)改變傳統(tǒng)的行業(yè)，特斯拉用IT理念來造汽車就是例證，顛覆性創(chuàng)新正在模糊行業(yè)邊界，也在重塑社會生產(chǎn)力。這9家世界一流創(chuàng)新企業(yè)清晰地呈現(xiàn)了人類社會由工業(yè)社會進(jìn)入計算社會再到信息社會的巨大進(jìn)步，也或者說，讓我們看到了世界一流創(chuàng)新企業(yè)必須是“時代的企業(yè)”。

對于中國的8家創(chuàng)新領(lǐng)軍型企業(yè)，同樣如此。中國中車的歷史底蘊(yùn)和工業(yè)基礎(chǔ)最為深厚，最早可追溯到1881年；國家電網(wǎng)、中國電科是發(fā)展壯大起來的事關(guān)國計民生的關(guān)鍵行業(yè)，舉國體制、資源統(tǒng)一配置是這類企業(yè)的顯著特征；1978年黨的十一屆三中全會的勝利召開，實(shí)現(xiàn)了中華人民共和國成立以來黨的歷史上具有深遠(yuǎn)意義的偉大轉(zhuǎn)折，開啟了我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新時期，全會做出實(shí)行改革開放的歷史性決策，直接激發(fā)了20世紀(jì)80年代開始國有或集體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制的熱情，也激發(fā)了民營企業(yè)的蓬勃發(fā)展，先后涌現(xiàn)出了美的、海爾、華為等一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)；20世紀(jì)90年代開始，中國企業(yè)同樣抓住了信息技術(shù)帶來的巨大機(jī)遇，京東方科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱京東方）和科大訊飛股份有限公司（以下簡稱科大訊飛）很好地利用了這種機(jī)遇，積極擁抱新的技術(shù)變革，大力實(shí)施產(chǎn)品和管理的數(shù)字化變革，創(chuàng)新能力和經(jīng)營業(yè)績持續(xù)提升。

從上不難看出，鮮明的時代特征揭示了世界一流創(chuàng)新企業(yè)成長的邏輯，這也恰恰形成了本書的敘事邏輯。通過對17家企業(yè)獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新做法的闡述，深刻揭示支撐案例企業(yè)成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)的核心要素和關(guān)鍵機(jī)制，進(jìn)而再次回到案例企業(yè)所在情境，包括但不限于產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期、技術(shù)和知識、產(chǎn)業(yè)鏈的生態(tài)特征、國際化程度等，總結(jié)為世界一流創(chuàng)新企業(yè)的共性規(guī)律。

世界一流企業(yè)分布在不同的產(chǎn)業(yè)特征和技術(shù)產(chǎn)品情境中，通過跨案例比較分析17家世界一流企業(yè)共同的成長規(guī)律是艱難的，但意義重大，不僅從路徑、機(jī)制上豐富了關(guān)于世界級企業(yè)的理論體系，也從實(shí)踐上回應(yīng)了中國企業(yè)后發(fā)超越追趕（beyond catching-up）過程中的實(shí)踐關(guān)切。世界一流創(chuàng)新企業(yè)成長規(guī)律如圖1-1所示，從創(chuàng)新戰(zhàn)略、研發(fā)組織、研發(fā)投入、創(chuàng)新管理系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新文化和數(shù)字化創(chuàng)新等8個要素方面刻畫了具體的特征。需要說明的是，這8條規(guī)律構(gòu)成了成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)的基本面，而不是全部，因?yàn)槭澜缫涣鲃?chuàng)新企業(yè)必須是“時代的企業(yè)”。

---

[1] 新華社.習(xí)近平：在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/xinwen/2018-05/28/content_ 5294322.htm。

[2] 新華社.習(xí)近平：在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/ xinwen/2021-05/28/content_5613746.htm。

[3] 陳勁、謝靚紅：《原始性創(chuàng)新研究綜述》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2004（2）：23～26。

[4] 《“2018中國企業(yè)500強(qiáng)”榜單公布 爭創(chuàng)世界一流企業(yè)任重道遠(yuǎn)》，載《人民日報》，2018年9月。

[5] 張良：《創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)及其啟示》，載《華東理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2000（03）：33～40。

[6] 劉吉：《論創(chuàng)新型企業(yè)》，載《中國軟科學(xué)》，2007（02）：4～7。

[7] 鄭剛：《全面協(xié)同創(chuàng)新：邁向創(chuàng)新型企業(yè)之路》，北京，科學(xué)出版社，2006。