序言　虛實相生桃花源

元宇宙的基礎設施是互聯網3.0，因此有必要首先回顧一下互聯網演進的歷史以及不同階段的特征。

美國高級研究計劃署網ARPANET早就實現了遠距離交換數據信息。這個神奇的通信網絡從1969年10月起已經在小范圍內運行，并從1989年起投入民間商用。但是，這只是互聯網的雛形，并非互聯網本身。作為超文本系統使世界真正互聯互通的網絡，是由英國計算機科學家蒂姆·伯納斯—李（Tim Berners-Lee）在1990年發明的。正是在這一年的12月25日，人類實現了第一次HTTP代理與服務器的通信，創建了世界上第一張公開網頁。這標志著萬維網（WWW）從此橫空出世，并洶涌澎湃地席卷全球。

可以說，互聯網誕生在1990年的那個圣誕節，是智慧之神送給人類的一個能夠重新塑造世界的珍貴禮物。

正是從那時開始，數字信息通信技術得以飛躍式普及和發展。以互聯網為基礎，隨著個人電腦和手機功能的強化，人們之間的交流越來越活躍、相互關系也越來越密切。為了促進互聯網上的數據推送、信息高速公路上的流量和內容創新，美國國會早在1996年就通過了新的《通信規范法》，在第230條免除了互聯網平臺對用戶發布信息的責任（誹謗責任豁免框架）[1]；兩年后又制定了《數字千禧年版權法》，為搜索引擎、網絡儲存、在線圖書館等提供了版權責任避風港（通知+移除）[2]。美國法院則通過法律的寬泛解釋，把責任豁免框架擴張到了其他領域，使美國網絡平臺在初期獲得了極其廣闊的發展空間[3]。正是在這樣的法律制度條件下，網絡上極其活躍的溝通和互動導致各種數據不斷形成、積累并產生應用價值，終于引發了真正的信息革命。與此同時，通過“互聯網+”的方式，不斷發展出物聯網、移動通信、大數據、云計算、人工智能系統、機器學習、機器人技術、自動化等，這一切又造成了產業結構和社會形態的深刻變化，帶來數字經濟的各種創新。

在2005年9月，奧萊利傳媒公司創始人和總裁蒂姆·奧萊利（Tim O’Reilly）首倡信息雙向交流的“互聯網2.0”概念[4]，試圖與此前的那種信息單向通行的互聯網進行切割，強調用戶不僅可讀，而且可寫的特征，并且還有一種新的功能：促進企業借助網絡計算平臺來與用戶加強互動，根據大數據對行蹤和偏好的分析、預測以及量體定制的算法來改進服務。顯然，這是關于萬物互聯互通網絡的“企業視角”。

但是，隨著數據價值的發現和商業化應用，網絡平臺企業開始有意識地運用基于代碼的規制權來增強自身的商業競爭力，運營模式也從原來的信息中介機構轉換成了線上社群管理機構；其結果是巨型平臺迅速崛起，終于導致互聯網上出現了經濟力量對比的懸殊和市場壟斷現象。于是在網絡空間反壟斷的呼聲一浪高過一浪。另外，數據的廣泛采集、分析以及營銷，也有威脅個人信息安全以及侵害隱私的風險，并且引起了關于數據產生經濟價值的所有關系如何厘清、分配是否公正、如何保護個人信息安全和隱私等法律問題的討論——在歐洲以及其他國家都開始醞釀制定數據治理和人工智能治理的規范，從2016年起漸成體系；在美國，從2008年起法院開始對網絡溝通鼓勵機制進行收縮解釋，在2019年國會眾議院司法委員會又針對四大巨型網絡平臺科技公司“GAFA”進行反壟斷調查。法律界進行了相關的熱烈討論，矛頭直指《通信規范法》第230條的責任豁免框架。到2020年關于修改法律的輿情達到沸點，到2022年平臺反壟斷立法明顯提速。當然，這些都是后話。

在21世紀初葉，以關于抵制壟斷和保護隱私的上述兩大問題為背景，社會開始期盼一種以人為本、分散開放、平等共享的互聯網。于是乎，與前面那種企業視角截然不同的“個體視角”也就應聲登場了。

2008年11月1日，一個號稱“中本聰”（Satoshi Nakamoto）的神秘人物突然通過加密郵件列表發表了關于點對點電子通貨系統——比特幣的論文，提示了在對等網絡上構建匿名數字貨幣作為交易媒介的構想，也展示了區塊鏈技術的基本原理。[5]2009年1月3日，比特幣從構想變成了現實。這也標志著人類首次應用區塊鏈技術的歷史瞬間。從此以后，互聯網上的交易可以在有意愿的客戶之間直接進行，而不必讓特定的第三方來獨占數據進行處理。這樣一來，互聯網就轉換成無需中介和中樞的分散化結構，因而每個人就有可能收回自己的隱私控制權。利用區塊鏈技術，不僅可以界定和保障個人對數據經濟價值享有合法權益，也可以創立比特幣這樣的目標單一化交易媒介，而且還可以創建各種各樣的目標多元化泛用平臺。例如，2013年末公開設立的以太坊，就是最廣為人知的以區塊鏈為基礎的智能合約平臺，可以發揮多種多樣的功能。

正是在這樣的語境里，以太坊的聯合創始人加文·伍德（Gavin Wood）在2014年4月17日推送了一篇文章，重新發掘并創新了互聯網3.0的概念。[6]在他看來，互聯網3.0是一種以區塊鏈為基礎的分散型互聯網，也是用戶享有自主權和相互信任的互聯網，因而還是一種身體化的人人互聯網。實際上，又過了六年，直到2020年，在分散金融（Decentralized Finance，DeFi）方興未艾、非同質化代幣（Non-Fungible Token，NFT）出現爆發式增長之后，人類才真正邁進互聯網3.0的時代（參閱圖1）。

以上簡單地敘述了互聯網發展的三個階段和兩種視角。這個故事也很好地演繹了人類社會“數字化轉型”（DX，digital transformation）的進程。顯而易見，這種數字化進程因新冠疫情防控的需要而被大幅度提速。

為了防止新冠肺炎傳染而進行封鎖和隔離，導致物品和服務提供的非接觸化、溝通交流的虛擬化、工作場域的人數減少與流程合理化。據統計，僅在2020年這一年各國售出的移動互聯網設備總數就達到大約14億臺，并且還在按照摩爾定律繼續高速增長，目前全球的互聯網設備規模已經超過200億臺。截至2021年底，中國移動電話用戶總數達到16.43億戶，在當年售出的智能手機數達到3.43億部；截至2022年6月，中國網民人數達到10.51億人，人均每周上網時長為29.5小時[7]。其結果，在世界很多國家和地區儼然提前幾十年實現了日常生活的數字化全覆蓋。不言而喻，減少社交頻度和密度、居家進行遠距離的工作很容易使人感到孤獨和寂寞。在這樣的狀況下，特別是由于互聯網3.0以及關于虛擬現實的設備和技術奠定了現實可行性基礎，以多人在線的網絡游戲為起點的、與人工智能相結合的“元宇宙”煥發出前所未有的魅力是完全可以理解的。

按照望文生義的理解，所謂元宇宙不外乎一種“超越”（meta）、“現實世界”（universe）的虛擬空間。但在這里，所謂“超越”或者“元”并沒有更高層級、上下有別的涵義，而意味著與現實平行的、可選擇性的虛擬空間。可想而知，人類一旦遷徙到元宇宙并適應那種數字化的生存方式，即便進入后疫情時代也很難再完全重返過去的現實世界。因為只有在元宇宙，個人才享有空前的自主權，才能通過君子協定和社交禮儀來維持VR Chat所釀成同氣相求、三觀相洽的安全感和舒適環境；只有在元宇宙，個人才能擺脫造物對象的地位，反過來從造物主的視角來審視和重新設計自我、進行全身3D打印并按照自己的喜好對作為數字分身或化身的“虛擬人”自由進行時尚裝扮，并且還能體驗到宇宙飛行員回望地球的那種內在超越性。在這個意義上也可以說，建立在互聯網3.0基礎上的元宇宙，實際上形成了一種以自我為中心、以虛擬人為代理的網絡結構或社會秩序——儼然十四億神州盡舜堯，在谷歌高清實景地圖的每一條街道里都昂首闊步地行走著各個主權者。當然，這種自治的個人并不擁有絕對主權，必須向他者開放并受到與對等的他者之間關系的制約。

追根溯源，元宇宙（Metaverse）概念最早出現于尼爾·斯蒂芬森在1992年發表的科幻文學名作《雪崩》。這個賽博朋克故事描述了一個寓言：相隔千山萬水的人們只要戴上視頻目鏡就可以進入與現實世界平行的元宇宙，利用移動終端在互聯網上通過各自的數字分身“阿凡達”（Avatar）來進行交流，沉浸在極樂世界的各種場景中就可以忘卻現實生活中的煩惱。由此可見，元宇宙其實是一種三維互聯網構成的假想世界，也可謂一處“不知有漢、無論魏晉”而怡然自得的桃花源。

自那時到現在正好三十年，假想的虛擬空間儼然成為看得見摸得著的實在現象。從2016年開始，性能良好的VR頭顯和AR眼鏡已經在市場熱銷，人們穿戴上這類設備就可以潛入另一個空間進行在線的社交或經濟活動，甚至可以虛實相生、以虛運實。因此，這一年也被稱作VR元年。2021年10月25日上午，社交網站“臉書”（Facebook）的創始人兼首席執行官馬克·扎克伯格進行關于建構元宇宙愿景的演講，并宣告臉書改名為“Meta”并將進行大規模投資。正是從那時開始，各界對元宇宙的期待驟然高漲，“谷歌趨勢”的數據視圖也顯示元宇宙這個檢索熱詞有一飛沖天之勢。就在2021這一年，VR頭顯和AR眼鏡在中國的全年出貨量達到3.43億部，而前一年度VR/AR的市場規模也達到530億元的規模。除了臉書之外，谷歌、微軟、英偉達、羅布樂思、Epic游戲、騰訊、阿里巴巴、字節跳動、百度等一眾科技公司也在布局元宇宙，起了推波助瀾的作用。面對這種沖刷全球的高潮，特斯拉CEO埃隆·馬斯克也禁不住通過個人社交媒體對此發出一句冷諷：“元宇宙，現在更像是一個營銷流行語，而不是現實。”

但是，在中國，人們正舉全國之力進行前沿技術攻關，試圖把元宇宙變成產業經濟和社會生活的現實。2021年11月成立的中國移動通信聯合會產業委員會，標志著元宇宙發展已經上升為國家級戰略；12月底推出的《上海市電子信息產業發展“十四五”規劃》，提出了側重元宇宙底層核心技術研發的方針。在2022年1月8日，上海市經信委進一步公開表態布局元宇宙新賽道、開發應用場景、培育相關的重點企業，并鼓勵開發虛擬世界與現實社會交互的重要平臺。緊接著在3月上旬召開的全國兩會上，人大代表、政協委員們也紛紛建議打造元宇宙數字經濟體。到7月8日，上海市人民政府發布了《培育“元宇宙”新賽道行動方案（2022—2025）》，提出到2025年元宇宙相關產業規模達到3500億元、培育10家以上具有國際競爭力的創新型頭部企業和鏈主企業、打造100家以上掌握核心技術、高能級高成長新型企業的目標。9月1日至3日在上海舉辦的世界人工智能大會還聚焦元宇宙的基礎技術和主要行業，發布了一批“AI+元宇宙”重大應用場景。2022年11月，工信部等五部門聯合發布《虛擬現實與行業應用融合發展行動計劃（2022—2026年）》。

不過，除了上述資本增殖沖動、商業平臺構建以及政府對產業數字化、數字產業化的“以虛強實”布局之外，元宇宙其實還是一場規模浩大的社會實驗，勢必通過“遠在天邊近在眼前”“孫悟空吹毛變分身”等魔幻手段深刻影響人與人之間溝通、交往、關系距離以及社群體驗，甚至將決定人性和身份的存在方式以及國家治理的演變方向，并涉及法律秩序的范式創新。

我們知道，元宇宙不是網絡游戲但卻又包括網絡游戲；在多人聯線的網絡游戲中，用戶之間的關系最終取決于自主交涉和市場規律，那么《史記》所描述的那種“天下以市道交”的現象以及價值取向會不會通過元宇宙再現？毫無疑問，元宇宙不能還原為AR·VR穿戴設備，但通過AR·VR穿戴設備進入虛擬空間中的數字化分身能否具備獨立的人格？網絡服務平臺能否對元宇宙用戶的自我設計乃至空間設計進行干預？可想而知，元宇宙不是社交網絡服務（SNS），但通過社交VR進入元宇宙后克服現實距離而形成的新型人際關系以及社群具有什么樣的特征？同樣，元宇宙也不是區塊鏈，但在通過區塊鏈形成的分散型互聯網中如何進行社會整合、會形成什么樣的治理機制？元宇宙不是進行數字藏品交易的經濟體，然而當互聯網3.0使數字經濟原理通過非同質化代幣（NFT）這個媒介從競爭轉向共創，社會正義觀以及人們的規范意識將發生什么樣的變化？這一系列問題都需要我們認真對待、深入探討。

本書分為七章對元宇宙的秩序原理以及元宇宙怎樣改變現實世界法律與社會的問題進行考察。第一章開宗明義，敘述了元宇宙的緣起、概念界定、分類、發展趨勢。第二章以互聯網3.0為基礎分析元宇宙里的社會關系，從個人自主權和三維互動這個獨特角度來觀察人際互動及其場域，并探討虛擬空間的游戲規則以及網絡結構的研究方法。第三章聚焦元宇宙經濟的機制和制度條件，側重闡明數字虛擬人本位的元宇宙交易圈與非同質化代幣本位的元宇宙金融圈的原理和問題，并介紹了中國工業元宇宙經濟的現狀和規劃。接著分別具體觀察和描述不同類型元宇宙中經濟、社會治理以及法律之間的相互作用。第四章討論數字虛擬人的行為方式，把元宇宙原住民的價值取向、主觀間性的現象本質論、多重世界或平行宇宙以及溝通媒介等問題作為重點。第五章則從對現代性的反思和數字烏托邦切入，探索在元宇宙中進行從零開始的理性設計和社會實驗的可能性，特別是關于分布式秩序重構的交換構想以及虛擬社區自治。第六章把視點轉移到虛擬空間與現實世界之間的法律鏈接，主要討論了元宇宙的不同監控方式、權利保障問題、算法黑箱化與問責、制裁的實效性，以及“走廊式制度”的構建。最后在第七章具體說明和分析與元宇宙經濟相關的一些法律實務問題，特別注重如何貫徹法律程序正義以及確立技術性正當過程原則。

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[1]See Madeline Byrd & Katherine J.，Strandburg，“CDA 230 for a Smart Internet”，Fordham Law Review，Vol. 88，No. 2（2019），pp.405—438.

[2]Mike Scott，“Safe Harbors under the Pigital Millennium Copyright Act”，New York University Journal of Legislation and Public Policy，Vol. 9，No. 1（2005），pp.99—166.

[3]Gregory M. Dickinson，“An Interpretive Framework for Narrower Immunity under Section 230 of the Communications Decency Act”，Harvard Journal of Law & Public Policy ，Vol. 33，No. 2（2010），pp.863—884.

[4]Tim O’Reilly，“What Is Web 2.0?：Design Patterns and Business Models for the Next Generation of Software”，in Michael Mandiberg (ed.)，The Social Media Reader，NYU Press，2012，p.32.

[5]Satoshi Nakamoto，“Bitcoin： A Peer-to-Peer Electronic Cash System”，at https://bitcoin.org/bitcoin.pdf.據馬斯克于2022年3月上旬在推特爆料，這個神龍見首不見尾的作者其實就是四家國際著名企業（三星、東芝、中道、摩托羅拉）英文名稱開頭字母合寫的虛構人物。

[6]Gavin Wood，“DApps： What Web 3.0 Looks Like”，at https://gavwood.com/dappsweb3.html.

[7]唐雄紅等：《人民網研究院發布〈中國移動互聯網發展報告（2022）〉》，載《人民日報》2022年7月4日第11版。