第二章 新古典綜合學派

第一節 新古典綜合學派概論

一、新古典綜合學派的形成

新古典綜合學派是當代凱恩斯經濟學的一個重要分支，也是當代西方經濟學的主要流派。新古典綜合學派的基本理論觀點產生于20世紀30年代末，但作為一種系統的理論體系，卻是在第二次世界大戰后的美國形成的。它將凱恩斯的收入決定理論和新古典學派的價值論、分配論綜合起來，故得名為“新古典綜合學派”。

20世紀30年代，凱恩斯經濟學受到西方經濟學家們的極力推崇和贊譽，一些學者轉而信奉凱恩斯主義，并對其理論進行詮釋、補充和發展：①在經濟理論方面，美國經濟學家阿爾文·漢森在1938年提出了停滯學說；英國經濟學家R.哈羅德在1939年提出了哈羅德增長模型；英國經濟學家希克斯在1937年提出了IS-LM模型分析框架；美國經濟學家保羅·薩繆爾森在1939年提出了乘數—加速數原理。②在經濟政策方面，凱恩斯的追隨者根據《就業、利息和貨幣通論》中的基本理論原則，提出了對付經濟衰退的各種具體政策措施。例如，漢森主張政府采取積極的財政政策和貨幣政策，通過“乘數—加速”效應，解決短期內的失業問題，推動資本主義經濟的充分就業和長期穩定增長。

雖然上述理論觀點都是源自凱恩斯經濟學，但尚未形成完整的經濟理論體系。直到20世紀50年代初，新古典綜合學派的主要代表人物薩繆爾森才宣稱完成了對新古典派理論與凱恩斯理論的綜合，他在1955年出版的《經濟學》第3版貫徹了這個“新古典綜合”體系，這標志著新古典綜合學派的正式形成。然而，由于新劍橋學派等對該理論體系的不斷抨擊，同時資本主義經濟在20世紀70年代陷入了滯脹困境，薩繆爾森在1973年出版的《經濟學》第9版中改稱其體系為“后凱恩斯主流經濟學”，以標榜其正統的凱恩斯主義色彩。

新古典綜合學派形成于美國，這與特定的社會歷史背景有關：

1929—1933年資本主義特大經濟危機率先在美國爆發，對美國經濟的打擊特別沉重。為解決失業問題而提出的凱恩斯主義政策主張，自然受到美國統治集團和經濟學家的特別青睞。美國國會在1946年通過《就業法案》，規定政府有責任采用一切手段“促進最大限度的就業、生產和購買力”，以實現充分就業和消滅危機。這就奠定了凱恩斯主義政策主張的國策地位，也推動了新古典綜合學派的形成和發展。

第二次世界大戰后世界形勢發生了巨大變化，一批社會主義國家相繼建立，各殖民地、半殖民地國家和地區爭取民族解放和國家獨立的斗爭風起云涌。與之相對，除美國以外，主要資本主義國家的經濟體系遭到戰爭的嚴重破壞，戰后初期盲目擴大的生產能力與國內外相對縮小的有效需求之間出現日益尖銳的矛盾，從而在1948年引發了戰后第一次經濟危機，并重新開始周期性危機過程。國內和國際矛盾的不斷加深，迫使資產階級經濟學家提供為資本主義制度辯護的新理論。他們認為，凱恩斯理論對資本主義經濟制度“長期維護充分就業的能力已抱悲觀態度”，因此“很容易夸大（或誤解）為對現行經濟制度的全面攻擊”；新古典理論宣揚資本主義經濟能自動實現充分就業和穩定增長，具有一定“合理性”，能夠補充凱恩斯宏觀理論的缺陷。

第二次世界大戰后，美國等主要資本主義國家采取了擴張性的政府干預措施來對付經濟危機和促進經濟增長，改變了凱恩斯經濟理論的適用條件。盡管戰后資本主義國家的壟斷利潤增長超過了工資增長，使勞動者的相對貧困程度加深，但它們的整體宏觀經濟運行狀況都得到了有效改善。例如，美國從20世紀50年代到60年代，工業生產總值的年平均增長速度達到5.4%。西方經濟學家們認為，資本主義經濟正進入長期穩定增長的“黃金時代”，而“‘妊娠’在不景氣時期”和“正值資源不能充分利用之際”的凱恩斯經濟學基本上是一種“不景氣經濟學”，它已經不能完全適應和解釋資本主義經濟發展的新形勢和新問題。特別是應當將短期比較靜態分析發展為長期動態分析，以補充經濟增長理論。

二、新古典綜合學派對凱恩斯理論的補充和發展

如前述，新古典綜合學派經濟學家認為，凱恩斯經濟學在理論觀點、研究方法、政策主張等方面都帶有“不景氣經濟學”的特征，已經不能適應戰后變化了的社會經濟環境。因此，他們在堅持凱恩斯基本理論觀點的前提下，對凱恩斯理論做了全面的補充和發展。

凱恩斯在《就業、利息和貨幣通論》中曾經提到“國家權威與私人策動力相互合作”的問題，但并未將其提到資本主義經濟基本特征的高度；新古典綜合學派則對此大加發揮，提出了混合經濟論并將其作為其理論體系的思想基礎。他們認為，現代資本主義國家的經濟從19世紀末期以后，就不再是單一的純粹的私人資本主義經濟，而是同時存在著“社會化”的公共經濟，因而成為公私“混合經濟”。漢森指出，這種混合經濟具有雙重的意義，即在生產上包括國有企業和私人企業；在收入和消費上包括個人收入、社會福利保障。而薩繆爾森進一步系統論證了混合經濟制度。他指出，在20世紀30年代以后，發達資本主義國家中“純粹的資本主義已經逐漸演變成為保持公私兩個方面主動性和控制權的混合經濟”。這種混合經濟使西方國家的經濟制度發生了本質變化，“大規模的蕭條實際上已經成為過去”，主要資本主義國家已經成為人道主義的“福利國家”。

新古典綜合學派認為，混合經濟制度已經消滅了“富裕中的貧困”“有效需求不足”和“非自愿失業”，因此新古典理論所描繪的資本主義經濟“最優狀態”不應該被完全否定。他們認為，凱恩斯本人提出“要補充經典學派理論的缺點，不是把曼徹斯特體系一筆抹殺，而是指出須有何種環境，然后經濟政策之自由運用才能把生產潛力充分發揮出來”。據此，他們認為“在混合經濟能夠進行管理的宏觀經濟學中，許多古典學派原有的微觀經濟學原理仍然適用。然而，它們之所以能夠適用，原因在于宏觀經濟學已經使它們的充分需求這一前提得以實現”。換言之，他們強調新古典學派對資本主義經濟活動機制的微觀分析仍然是正確的，從而為宏觀分析和微觀分析的結合提供了理論基礎。新古典綜合學派的這種思想具體表現在三方面：

（1）在現代資本主義混合經濟中，公共經濟的目標是“公正”和“平等”，私有經濟的目標是“自由”和“效率”。因此，要同時兼顧這兩方面目標，就必須把新古典學派的微觀經濟分析與凱恩斯的宏觀經濟分析“綜合”起來。

（2）凱恩斯經濟理論產生于需求普遍不足的20世紀30年代，其理論分析重點是需求方面和宏觀分析。但在現代資本主義條件下，許多宏觀經濟問題的根源應該從供給方面和微觀分析中去尋找。例如，對通貨膨脹和失業問題的研究，就必須以生產要素的供給分析作為對需求分析的有效補充。

（3）凱恩斯經濟理論否認資本主義經濟的自行調節機制，因此本質上是一種非均衡體系。新古典綜合學派則以馬歇爾和瓦爾拉斯的微觀均衡分析對其進行改造。希克斯—漢森的IS-LM模型分析，率先把凱恩斯理論詮釋為宏觀的一般均衡體系。薩繆爾森也提出，資本主義經濟是一種“一般均衡的制度”，應該從微觀價格和產量決定的均衡分析推導出國民收入決定的宏觀均衡，建立起新古典綜合學派的完整均衡理論體系。

新古典綜合學派認為，凱恩斯的宏觀經濟分析只是一種“短期比較靜態分析”。所謂比較靜態分析，指在某些已知條件發生變化的情況下，研究從一個均衡狀態向另一個均衡狀態的改變，它不涉及變化時間和過程。所謂短期，指凱恩斯理論假定資本設備的數量和質量、勞動力的數量和技巧、生產技術、消費者的嗜好和習慣、競爭程度、社會結構等都是固定不變的。

新古典綜合學派認為，短期比較靜態分析方法具有很大局限性，有必要從長期和動態的角度發展凱恩斯理論。例如，哈羅德—多馬增長模型和新古典增長模型對凱恩斯投資理論進行長期化和動態化發展，薩繆爾森運用乘數—加速數原理解釋資本主義經濟周期波動，“邊際消費傾向相對穩定”的結論也是新古典綜合學派對消費函數長期分析的結果。他們認為，對凱恩斯理論進行長期化和動態化發展，更符合混合經濟的實際情況，而消除了凱恩斯理論的“陰暗面”。

新古典綜合學派承襲了凱恩斯收入決定理論，但提出了不同的理論解釋。凱恩斯認為，根據收入—支出理論，總收入等于消費和儲蓄之和，總支出等于消費和投資之和；當總供給與總需求達到均衡時，總供給和總需求都等于國民收入。凱恩斯繼續指出，由于“三大心理規律”的作用，社會經濟運行的常態是“小于充分就業均衡”；只有通過政府的財政政策和貨幣政策調節總需求，才能達到“充分就業均衡”。

（1）儲蓄和投資關系的問題，凱恩斯認為，儲蓄和投資取決于不同因素，投資依賴于企業家對未來利潤的預期，儲蓄則依賴于收入和邊際消費傾向。只有增加投資才能增加收入，從而使儲蓄增加到與投資相等的水平，這意味著投資支配儲蓄。新古典綜合學派則認為，企業可以通過對產量和就業量的調整，使投資與儲蓄達到均衡，并相應地決定國民收入水平。只要政府采取恰當的財政貨幣政策，就能夠實現充分就業水平的國民收入和產量，這就意味著儲蓄支配投資。他們進一步指出，只要政府干預能夠有效調整公眾收入和儲蓄，就能夠消除以“生產缺口”為特征的“富裕中的貧困”，從而實現混合經濟下的充分就業均衡。

（2）邊際消費傾向理論，按照凱恩斯理論，有效需求不足包括消費需求不足和投資需求不足，前者是根本性原因，提高消費需求是消除有效需求不足的根本途徑；但由于邊際消費傾向遞減規律的作用，“消費之增加，不若其收入增加之甚”。因此，伴隨著國民收入的增加，消費與收入之間的差距將日益擴大，這種困境使凱恩斯經濟理論被稱為“不景氣經濟學”。而在新古典綜合學派看來，凱恩斯強調消費的短期變動而忽略長期趨勢分析。他們將凱恩斯所依據的“先驗的人性”改為長期的統計數字，在分析大量統計資料的基礎上，得出了長期消費傾向趨于穩定的結論。此外，美國經濟學家杜森貝提出的相對收入假定拓展了凱恩斯的消費理論，強調消費水平與收入等級之間的穩定關系。毫無疑問，新古典綜合學派拒絕了凱恩斯的“不幸所得愈大，則所得與消費之差距愈大，設無新奇策略，問題將無法解決”的結論，消除了凱恩斯理論的悲觀色彩。

凱恩斯強調財政政策在實現充分就業均衡過程中的作用，而認為貨幣政策的調節效果不如財政政策直接有效。新古典綜合學派則主張財政政策和貨幣政策的綜合運用，“強調貨幣成分和財政成分可以依據不同比例混合在一起，以達到所要求的宏觀經濟效果”。20世紀40年代，漢森提出了補償性原理；70年代，新古典綜合學派經濟學家又提出了收入政策和人力政策，對凱恩斯主義的宏觀經濟政策進行補充。

三、新古典綜合學派的主要代表人物

新古典綜合學派的主要代表人物是美國經濟學家漢森、薩繆爾森、托賓、索洛、奧肯、杜森貝等人。對他們的簡要介紹如下：

1.阿爾文·漢森

阿爾文·漢森（1887—1975年），美國凱恩斯學派的創始人和最著名的凱恩斯主義者。他出生于美國南達科他州，1915年獲博士學位，以后長期在美國各大學任教直至1956年退休；1938年被選為美國經濟學會會長，擔任過羅斯福政府的經濟顧問、美國國務院經濟專家、美國聯邦儲備局經濟顧問等職位。他在1937年擔任哈佛大學教授之后，培養了薩繆爾森、托賓、海勒、索洛、奧肯等人，他們后來都成為美國凱恩斯學派的重要代表人物。

在理論貢獻方面：①漢森的《凱恩斯學說指南》一書，成為對凱恩斯理論的權威性詮釋；②他與英國著名經濟學家希克斯對《就業、利息和貨幣通論》的解釋，發展成為“希克斯—漢森模型”，被稱為對凱恩斯理論的標準解釋；③他與薩繆爾森合作，提出了乘數—加速數原理，建立了漢森—薩繆爾森模型以解釋經濟波動和經濟增長，并提出了混合經濟論和福利國家論；④他提出了補償性財政政策，主張赤字財政預算，使之成為第二次世界大戰后美國歷屆政府的財政政策依據。

漢森的主要著作有《充分就業還是停滯》《財政政策和經濟周期》《經濟政策和充分就業》《貨幣理論和財政政策》《凱恩斯學說指南》《美國經濟》《二十世紀六十年代的經濟問題》等。

2.保羅·薩繆爾森

保羅·薩繆爾森（1915—2009年），美國著名經濟學家，美國凱恩斯學派的主要代表人物。他1935年畢業于芝加哥大學，1936年和1941年分別獲哈佛大學碩士、博士學位。1940年以來，他擔任過麻省理工學院經濟學教授、戰時生產局顧問、美國總統經濟顧問等政府職務；歷任經濟計量學會會長、美國經濟學會會長、國際經濟學會會長；并獲1970年諾貝爾經濟學獎。

在理論貢獻方面：①薩繆爾森建立了“新古典綜合”的完整理論體系；②他與漢森共同建立了漢森—薩繆爾森模型；③他編寫的《經濟學》成為西方經濟學的標準教科書；④他在福利經濟理論和國際經濟方面也有所建樹。

薩繆爾森的主要著作包括《經濟分析的基礎》《經濟學：初步分析》和《線性規劃與經濟分析》，他撰寫的重要論文有《乘數分析和加速原理的聯合作用》《國際貿易和生產價格的均等》《資本理論的語言和現實性：代用的生產函數》《處于困境的自由主義者》等。

3.詹姆斯·托賓

詹姆斯·托賓（1918—2002年），美國著名經濟學家。他1939年畢業于哈佛大學，1947年獲經濟學博士學位；從20世紀50年代開始，他任教于耶魯大學，1954年任副教授，1955年升為教授。1958年以來，他擔任過美國計量經濟學會會長、全美經濟學會主席、肯尼迪與約翰遜兩屆總統的經濟顧問，并于1981年獲諾貝爾經濟學獎。

在理論貢獻方面：①托賓強調貨幣因素在長期經濟增長中的重要作用，深入分析了貨幣政策和財政政策對投資活動的影響；②他細致分析了資本主義社會滯脹的原因，提出物價管制、消費指導、收入政策和人力政策等一系列微觀經濟政策，這些研究被推崇為開創性的研究。

托賓的主要著作有《國民經濟政策》《十年來的新經濟學》《經濟學論文集》《資產積累與經濟活動》《對當代貨幣主義的反革命的評價》等。其重要論文有《論貨幣工資問題》《通貨膨脹與失業》《當代宏觀經濟二十題研究》等。

4.羅伯特·索洛、亞瑟·奧肯、詹姆斯·S.杜森貝

羅伯特·索洛、亞瑟·奧肯、詹姆斯·S.杜森貝都是美國較為著名的經濟學家。索洛的新古典經濟增長模型、奧肯對平等和效率問題的分析和奧肯定律、杜森貝的相對收入假定和滯脹研究等，都促進了新古典綜合學派理論的形成和發展。