1.4　研究方法與技術(shù)路線

1.4.1　研究方法

本書基于定性分析和定量分析相結(jié)合的方法展開研究，主要方法包括：

（1）文獻(xiàn)探討與分析

本書重點收集整理顛覆性創(chuàng)新與價值創(chuàng)造領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)資料，從理論基礎(chǔ)、研究方法及具體應(yīng)用等方面，對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，厘清顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造與優(yōu)勢獲取相關(guān)理論體系、發(fā)展脈絡(luò)等相關(guān)研究基礎(chǔ)，了解顛覆性創(chuàng)新研究發(fā)展動態(tài)，通過理論研究方法把握研究顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造過程特征，在此基礎(chǔ)上形成后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造邏輯過程的分析框架。

（2）扎根理論與探索性案例分析

扎根理論分析是基于現(xiàn)實案例材料自下而上建構(gòu)理論的定性研究方法，主要是在對相關(guān)材料進(jìn)行逐級縮編和概念提煉的基礎(chǔ)上探索核心范疇，然后通過這些范疇之間的客觀聯(lián)系建構(gòu)實質(zhì)理論，由于顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造涉及技術(shù)、組織和環(huán)境等多個層面，且不同領(lǐng)域顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造模式又有一定差異，這就需要采用扎根理論對典型產(chǎn)業(yè)和企業(yè)案例進(jìn)行分析和挖掘。在對多家本土后發(fā)企業(yè)進(jìn)行實地調(diào)研和深度訪談的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)文件、檔案數(shù)據(jù)以及文獻(xiàn)材料進(jìn)行探索性案例分析，探討后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造的內(nèi)在邏輯與實現(xiàn)過程，為構(gòu)建理論模型和案例研究奠定基礎(chǔ)。

（3）模糊集定性比較分析

模糊集定性比較分析（fsQCA）主要基于集合論對要素間的因果關(guān)系進(jìn)行組態(tài)分析，由此對前置條件變量間的交互關(guān)系以及不同條件變量的相互關(guān)系進(jìn)行分析。后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新演化是一個受多因素綜合影響的復(fù)雜過程，所以基于fsQCA探討顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造的多樣性架構(gòu)，能夠?qū)Υ龠M(jìn)顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造的影響因素及其組合作用進(jìn)行進(jìn)一步分析，探討顛覆性創(chuàng)新價值聚合路徑，為后續(xù)研究提供理論支撐。

（4）系統(tǒng)動力學(xué)仿真分析

從系統(tǒng)動力學(xué)仿真技術(shù)視角出發(fā)，分析多主體參與顛覆性創(chuàng)新過程中通過博弈來實現(xiàn)相互作用以及對結(jié)果的影響，可以確定顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造和市場擴(kuò)散策略選擇的最優(yōu)決策。顛覆性創(chuàng)新的價值創(chuàng)造和市場擴(kuò)散是創(chuàng)新系統(tǒng)中多個參與主體在充分考慮其他主體可能選擇策略的前提下，制定使自己價值收益最大選擇的過程。基于系統(tǒng)動力學(xué)仿真技術(shù)對顛覆性創(chuàng)新演化進(jìn)行仿真，是研究其影響作用及組合效應(yīng)的重要方式，可以對顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)主體在價值創(chuàng)造和市場擴(kuò)散過程中的策略選擇進(jìn)行預(yù)測和解釋，進(jìn)而得出最優(yōu)策略組合，為我國顛覆性創(chuàng)新的促進(jìn)提供一定的理論指導(dǎo)。

1.4.2　技術(shù)路線

本書以顛覆性創(chuàng)新理論為理論基礎(chǔ)，基于數(shù)智賦能視角，緊密圍繞“后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的價值邏輯與實現(xiàn)機(jī)制”這一核心問題，遵循理論分析、模型構(gòu)建、案例分析等步驟，面向后發(fā)企業(yè)展開研究。

首先，系統(tǒng)梳理了顛覆性創(chuàng)新及價值創(chuàng)造等領(lǐng)域的相關(guān)研究成果，對顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造理論研究中所存在的理論“缺口”進(jìn)行探討，提煉出本書的研究主題，在此基礎(chǔ)上對物聯(lián)網(wǎng)等典型科技企業(yè)進(jìn)行探索性案例分析，梳理出“技術(shù)應(yīng)用—價值創(chuàng)造—優(yōu)勢獲取”這一邏輯主線，揭示了后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價值創(chuàng)造及優(yōu)勢獲取的內(nèi)在邏輯與基本路徑，并形成整體概念模型。

其次，基于扎根理論方法對后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價值形成機(jī)制進(jìn)行探索性研究，主要以14家相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)的深度訪談數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，圍繞技術(shù)范式轉(zhuǎn)變、組織動態(tài)演化和價值網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新等歸納出后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的價值形成機(jī)制。基于組態(tài)方法對后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價值要素的聚合過程進(jìn)行探討，主要采用fsQCA方法分析不同維度影響因素對顛覆性創(chuàng)新價值聚合的影響及組態(tài)作用，檢驗組織、技術(shù)與環(huán)境因素構(gòu)型對后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的影響效應(yīng)。基于系統(tǒng)動力學(xué)對后發(fā)企業(yè)價值擴(kuò)散效應(yīng)與顛覆性創(chuàng)新優(yōu)勢演化進(jìn)行動態(tài)仿真分析，根據(jù)后發(fā)企業(yè)價值擴(kuò)散效應(yīng)對顛覆性創(chuàng)新優(yōu)勢演化的動態(tài)影響構(gòu)建二階系統(tǒng)動力學(xué)模型，重點探討并檢驗價值擴(kuò)散效應(yīng)中的主要參數(shù)變化對顛覆性創(chuàng)新的影響機(jī)制和作用程度，進(jìn)一步分析顛覆性創(chuàng)新價值擴(kuò)散效應(yīng)。

最后，以NEWater、明陽智能為典型案例，剖析價值共創(chuàng)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建等路徑對顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)生演化的推動作用，進(jìn)而探討其多維度結(jié)構(gòu)特征及演化機(jī)制，由此進(jìn)一步分析技術(shù)突破與價值創(chuàng)新的生態(tài)運作過程，加快后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新動態(tài)迭代并實現(xiàn)擴(kuò)展適應(yīng)。

具體的研究流程與技術(shù)路線如圖1-2所示。