第2章　理論基礎與文獻回顧

2.1　理論基礎

2.1.1　外部性理論

英國經濟學家馬歇爾最早提出“外部經濟”理論，隨后其學生庇古對該理論進行了研究并進一步發展，在此基礎上提出了“外部不經濟”，20世紀70年代外部性理論逐漸成熟。外部性（externative effects）是指一個經濟單位的活動對其他經濟單位造成了有利或有害的影響，卻沒有為之承擔相應的成本費用或沒有獲得相應報酬的現象。外部性按照對外部影響的差異，可分為正的外部性和負的外部性。正的外部性是指某個經濟個體對其他經濟個體的福利產生有利的影響，負的外部性是指某個經濟個體對其他經濟個體的福利產生負的影響。一般來說在外部性存在的情況下，會使私人邊際效益與社會邊際效益之間以及私人邊際成本與社會邊際成本之間發生偏差。當一個經濟主體僅考慮自身利益而忽略外部性對其他經濟主體帶來的負面影響時，就會使生態資源配置不當，造成資源的大量浪費和生態環境破壞。霧霾污染作為一種重要的污染類型，其產生也與負的外部性有很大的關系。

2.1.2　生態經濟學理論

1966年美國經濟學家肯尼斯·鮑爾丁發表了一篇題為《一門科學——生態經濟學》的重要論文，標志著生態經濟學的誕生。1976年日本坂本藤良的《生態經濟學》出版，是世界上第一部內容較為完整的生態經濟學專著。而生態經濟學真正成為一門學科的標志是1989年Ecological Economics刊物的創辦，著名生態經濟學家羅伯特·科斯坦在這本刊物上給出了生態經濟學的概念，他認為當前世界面臨著很多問題，如酸雨、全球變暖、物種滅絕等，但是沒有學科可以全面地解釋這些問題，而生態經濟學正好擴展了這些交叉要素，從最廣泛意義上闡述了生態系統和經濟系統之間的關系，并且運用多個學科研究方法來研究生態經濟問題。我國生態經濟學興起于20世紀80年代初，多位學者對生態經濟學做了探索和挖掘，最終形成被大多數人認可的生態經濟學定義。生態經濟學是研究生態經濟系統運動發展及其運作機理的科學，其核心是用經濟學理論研究生態經濟這一復合系統發展的規律。生態經濟學具有理論和實踐應用的二重性，是與資源環境經濟研究相互作用具有生態間斷性和極限存在的學科。生態經濟學的目標是實現經濟生態化、生態經濟化和生態系統與經濟系統協調發展。經濟生態化是指采取相關措施使經濟活動對生態環境的損害降到最低；生態經濟化則說明不能免費使用生態資源，因為這些資源既有生態價值，又有經濟價值；生態系統與經濟系統協調發展是實現人與自然和諧發展、促進經濟與生態良性循環的前提。以生態經濟學理論為基礎，可以對生態系統服務進行量化，實現生態經濟化，從而促進經濟生態化，最終實現經濟系統與生態系統良性發展。

2.1.3　區位理論

區位理論來源于德國馮·杜能的農業區位理論，杜能認為農業生產方式空間配置與距離城市遠近有著一定關系，他的《孤立國對農業和國民經濟之關系》是迄今為止第一部研究區位對生產選址影響的著作。1909年德國阿爾申爾德·韋伯提出了“工業區位論”，指出當企業選擇自己的區位時，應該盡可能降低生產成本，特別是要最大限度地降低運費以獲得最大利潤，其理論的中心思想是通過分析各因素之間的關系，找出企業生產工業產品時所能消耗的最低成本，并找出工業企業進行生產活動時的最理想地點，每個企業都應該著力尋找最能節約成本的地點進行生產活動。1933年德國克里斯塔勒提出“中心地理論”，他以研究地區是一個同質平原，人口分布均勻，居民有著相同收入水平和消費模式，交通系統趨于統一，對同等規模城市方便性相同，交通成本與距離呈正相關關系，制造商和消費者是經濟人，普通貨物可以自由移動到四面八方，不受任何關稅或非關稅壁壘限制為假設，提出每個點都有相同機會接受一個中心位置，相對于進入任何其他點，只直接與距離有關，而且無論方向如何，都有統一交通面。1940年奧古斯特·廖什提出了“市場區位論”，他認為大多數工業選址都是以能夠在市場區域內以最少成本獲取最大利潤為前提，以此為最終目標，學者們提出市場區位理論。廖什的“市場區位論”影響巨大，使理論分析擴展到市場，并且從分析單個廠家擴展到對整個行業進行分析。此后又有諸多學者從多個角度、多種深度探討工業選址區位問題，將區位理論研究推向了新層次。

2.1.4　城市精明增長理論與高質量發展

在20世紀90年代末，美國多數城市規模快速擴張，通過擴張向郊區蔓延，這種擴張非常盲目，大量農田被侵占，城市空間范圍越來越大，并引致一系列問題，人們工作和生活地點之間距離越來越遠，導致各類能源被消耗得越來越快。與此同時，歐洲的“緊湊發展”理念開始盛行，許多城市建設非常緊湊，建筑密度高，人們工作與生活地點之間距離非常近，是適合生存的理想空間。在這樣的背景下，“緊湊發展”理念被人們所推崇。美國人民逐漸明白了現階段自己國家發展方式的錯誤，于是通過學習和借鑒歐洲經驗提出了城市發展理論，即“城市精明增長理論”。該理論的核心是要求一個城市充分利用內部空間進行發展，不追求盲目擴張，在城市現有建筑基礎上進行修建，集中建設、不建新建筑，基礎設施建設要節約成本，使人們生產生活距離盡可能縮小，最終達到保護耕地和自然環境的目的。

高質量發展是我國深度總結改革開放以來經濟社會發展的經驗與教訓，適應新時代社會主要矛盾，應對經濟發展新要求的戰略理念。改革開放以來，我國城市建設速度與日俱增，經濟發展勢頭更是迅猛[1]。但透過快速建設與發展應該看到，在進入中國特色社會主義新時代之前，我國城市發展主要依托于高能耗、高污染的模式。這種長期粗放型經濟模式，為我國經濟帶來了顯著的增長動力，但相伴相生地也引發了如土地、能源等資源嚴重浪費、收入差距擴大、生態環境惡化等一系列問題[2]。進入新時代以來，我國社會主要矛盾發生變化，舊的經濟發展模式難以應對新的挑戰。基于此，國家提出的“兩山理論”“山水林田湖生命共同體”等一系列發展理念陸續踐行，這體現了黨中央高度重視生態環境保護與治理的決心，也為城市經濟發展轉型奠定了基礎。2017年，黨的十九大報告中創新性地提出符合我國國情的國家發展理念——高質量發展，并提出要建立一套綠色低碳且循環發展的經濟體系。高質量發展理念的提出揭示了我國由單純追求經濟增長向高質量發展模式的轉變，為我國城市經濟發展模式全方位轉型指明了方向，是在綜合考慮我國經濟發展思想、理念、道路、模式、政策等基礎上衍生出來的經濟發展新模式，是對“發展是硬道理”這一思想的再一次升華。屠啟宇等認為這種具有中國特色的經濟發展新模式是由過去高投入、高產出向更重視經濟密度、生態效益和社會效益的一次偉大轉變[3]。高質量發展理論是包含“創新、協調、綠色、開放、共享”五大內涵的新發展理念，其本質是以人民為中心的發展[4]，具有戰略連續性、創新性、系統性、動態性與長期性等特征[5][6]。在城市發展上，該理論不僅要求改善與提升城市經濟、社會、生態、基礎設施等，而且強調城市內部、外部之間各系統的協同作用[7]。基于這一點，城市高質量發展與城市精明增長具有一定的關聯性，在推進城市高質量發展的過程中需要兩個理論有機結合。

2.1.5　空間異質性理論

隨著景觀生態學研究的不斷深入與發展，相關領域的專家、學者發現生態系統在空間上呈現出大小不一、形狀各異的綴塊和格局[8]。這些綴塊和格局會隨著時間的推移發生復雜的、難以預料的變化，進而導致生態系統在空間上呈現出異質性和不平衡性[9]，目前空間異質性已經成為生態學研究領域一項十分普遍且重要的原理。在早期的生態學研究過程中，由于空間異質性理論發展相對滯后以及為了研究的簡化和便捷，人們通常以生態系統組分之間具有同質性和相互獨立性為前提假設[10]。但是，生態系統無論在何種空間尺度下都是具有異質性的，這一特性正是生態系統正常運行的基礎，如物質循環、能量交換、種群發展等[11]。生態學專家逐漸認識到早期的這種研究假設存在偏誤，并開始將空間異質性理論納入研究體系中。經過多年的發展，有關空間異質性的定義、定量化以及所產生的生態學效應有了突飛猛進的發展，空間異質性成為景觀生態學研究領域的核心問題之一[12][13]。

關于空間異質性的定義不同學者有不同的說法[14][15]。總的來說，具有不同屬性的各生態系統及其組成部分在不同空間位置上所表現出來的復雜性和變異性即為空間異質性；其中生態系統屬性是指組成生態系統的各生態因子的屬性，如土地利用模式、生物多樣性、土壤養分含量以及人類活動強度等；復雜性和異質性則分別是對生態系統屬性的定性和定量描述。關于空間異質性的定性分析主要分為兩種類型，一種側重于結構，另一種側重于功能[16][17][18]。針對結構特征進行的生態系統空間異質性分析被稱為空間結構異質性分析；針對功能、過程進行的空間異質性分析則被稱為空間功能異質性分析。關于空間異質性的定量分析也分為兩種類型[19]：一種是空間特征的定量分析，這一過程主要運用數學方法展開研究，如利用信息指數、分數維、變異系數等對景觀特征在空間上的變異程度進行定量化分析，空間特征的定量化分析對于研究景觀的空間分布格局具有重要意義，也可對不同尺度范圍內的空間變異程度進行測度。將這些定量信息與生態效應相結合，可以有效地探測某種景觀格局對生態系統的影響和作用過程。另一種是空間比較定量分析，是基于空間特征定量分析，對各生態因子及其屬性在空間上的變異程度進行對比。其途徑主要有三種：一是對同一系統內同一因子的時間變化效應進行測度；二是同一因子不同系統不同空間位置之間的比較；三是對同一空間位置上不同因子之間關系的探析。