2.1　近代中國工業的演進歷史與發展特點

2.1.1　近代中國工業的演進歷史

關于近代中國工業發展的歷史已有學者進行過諸多論述，有的學者探討了清末的工業發展，有的學者著重分析北洋政府時期的工業發展，有的學者對戰后工業發展進行了詳細討論，也有學者在整體上就1840—1949年近代中國工業發展進行探討。由于本書探討的時間是針對1840—1937年，因此，接下來對清末工業的萌芽與起步、清末工業的加速發展、北洋政府時期工業的快速發展以及1927—1937年的工業發展進行簡單回顧。具體情況如下：

（1）清末工業的萌芽與起步（1840—1894年）

鴉片戰爭以前，中國工業主要是手工業，以家庭手工業和個體手工業為主，其次是封建的官府手工業以及少數工場手工業。近代中國機器工業是在鴉片戰爭后伴隨著口岸的開放，對外貿易的發展而產生的，具有明顯的外生性。商品輸入激增，外國資本對華投資增加，并在中國開設工廠，中國開始出現新式工業企業。[1]

鴉片戰爭后，一些有識之士，如林則徐、魏源等開始意識到興辦工業的重要性，最早提出了“師夷長技以制夷”的主張，希望在中國發展近代工業。然而，由于當時各種條件的限制，也僅僅止步于口頭上的進步主張。太平天國運動的爆發，使得一些官僚意識到使用新式軍事裝備的重要性，決定興辦新式工業，如曾國藩、李鴻章等。李鴻章認為，“購買外洋槍炮，設局制造開花炮彈，以資攻剿，甚為得力”。還如“竊自同治初年臣鴻章孤軍入滬，進規蘇浙，輒以湘淮紀律，參用西洋火器，利賴頗多”。[2]同治元年李鴻章向曾國藩上書亦提到：“鴻章曾往英法提督兵船，見其大炮之精純，子藥之細巧，器械之鮮明，隊伍之雄整，實非中國所能及。……鴻章深以中國軍器遠遜外洋為恥，戒論將士虛心忍辱，學得西人一二秘法，期有增益。”[3]因此，最開始的幾家工業企業都和鎮壓太平天國的軍事行動有關，[4]1861年曾國藩在安徽安慶創辦內軍械所，開中國興辦軍事工業企業的先河。但是，最初建立的企業沒有起用洋人，也都為手工制造，效果并不太理想。曾國藩奏文：“同治二年間駐扎安慶，設局試造洋器，全用漢人，未用洋匠，雖造成一小輪船，而行使遲鈍，不甚得法。”[5]1862年李鴻章又在上海設立洋炮局，到1863年李鴻章將洋炮局遷到蘇州，成立蘇州洋炮局，才購買外國機器進行制造，蘇州洋炮局也成為中國第一個使用動力的近代軍工企業。中國的近代機器工業，最初只是為軍事需要而興辦的軍工工業。太平天國運動被鎮壓后，清政府的一些官僚認識到科技強軍對于強國的重要性，積極上奏朝廷繼續發展軍事工業。例如，同治三年（1864）奕等上奏興辦洋務時就指出只有國家強盛才能無恃外人的挑釁，“臣等每于公余之際，反復籌維，洋人之向背，莫不以中國之強弱為衡，……我能自強，可以彼此相安，潛懾其狡焉思逞計。否則我無可恃，恐難保無輕我之心”。[6]左宗棠也認為中國要自強，除了精兵強將外，還需大力加強兵器制造，“至中國自強之策，除修明正事，精煉兵勇外，必應仿造輪船，以奪彼族之所恃”。[7]李鴻章同時提到，中國欲自強，除了學習外國兵器外，還要學習外國制造兵器的方法，關鍵是大力培養自己的制器人才。如“鴻章以為中國要自強，則其如學習外國利器。欲學習外國利器，則如覓利器之器，師其法而不必盡用其人。欲覓制器之器，與制器之人，則或專設一科取士”。[8]1865年，李鴻章在上海設立江南制造局，是清政府所創辦的規模最大的軍事工業，主要制造輪船、槍炮、水雷、火藥等。[9]之后，在天津、北京、廣州等多地相繼創辦軍事工業。據統計，1862年至1894年，清政府在各地共創辦19家軍事工業企業。[10]

近代中國產業自19世紀60年代由官辦軍事工業開始，19世紀70年代以后，從近代軍事工業擴展到民用工業，如輪船、煤礦、冶鐵、紡織、鐵路、電報等。創辦民用工業的目的有以下幾個，其一，解決軍用工業所需的燃料、原料，因為軍事工廠所需的原料、燃料大都依靠進口，且價格昂貴。李鴻章認為：“設有閉關絕市之時，不但各鐵廠廢工坐困，即已成輪船，無煤則寸步不行，可憂孰甚。”[11]其二，求富，緩解財政負擔。軍費巨大的消耗使得軍工工業的發展受到阻滯，“必先富而后能強”[12]。其三，打破洋人洋貨壟斷的局面，為中國工業及國貨發展爭得市場份額。例如，李鴻章創辦的輪船招商局以及上海機器織布局等即抱有此種目的。李鴻章創設上海機器織布局時說“自非逐漸設法仿造，自為運銷，不足以分其利權，蓋土貨多銷一分，即洋貨少銷一分，庶漏卮可期漸塞。”[13]由民族資本經營的近代工業，發展則較晚，遲至19世紀70年代左右，據現有資料來看，最早的是1869年創辦的上海發昌機器廠。[14]此外，1872年陳啟源在廣東南海設立機器繅絲廠，1882年黃佐卿在上海創辦和永絲廠，1883年祝大椿在上海設立源昌機器五金廠，這些都是商人資本所創辦的最大的機器工業。據統計，中日甲午戰爭（1894年）以前，中國共有新式工廠108家，其中官辦工廠31家，商辦工廠77家。[15]近代工廠資本額共計18260.3萬元，其中官辦工廠資本額為17531.2萬元，商辦工廠資本額為729.1萬元，[16]官辦資本約占全部資本額的96%。

（2）清末工業的加速發展（1895—1911年）

中日甲午戰爭是近代中國工業發展的一個分水嶺，中國新式工業的發展轉入新的階段。中日甲午戰爭后，隨著1895年中日《馬關條約》和1898年《中德膠澳租界條約》的簽訂，外國取得了在中國的設廠制造權、鐵路修筑權和礦山開采權，外國在華投資擴大，外資企業迅速發展，新開設的廠、礦數量開始增加。然而，由于戰爭賠款使得清政府財政負擔更為沉重，官辦工業雖有所發展，卻已大不如前，而民用工業則比中日甲午戰爭前有所發展。這受到多種外在因素的影響，如清政府陸續頒發了一些獎勵實業的章程，采取了一系列“振興工藝”的措施。[17]1901年清政府開始實施“新政”，設立商部，繼續頒布獎勵實業辦法和工商業規章。20世紀初發生了抵制洋貨的運動，1905年，因美國排斥在美華工，爆發了抵制美貨運動。1907年至1910年，發生收回路權運動。這些也刺激和影響了一些有識之士創辦工業企業，張騫在其大生紗廠的《廠約》中寫道：“花往紗來，日盛一日，而袒肉繼之。利之不保，我民日貧，國于何賴。”[18]“設廠自救”呼聲在商界產生一種動力，國人在民族主義情緒和利益的驅動下，紛紛創辦新式工業，出現了民族資本第一個設廠高潮。這一時期所設的工礦企業無論是數量還是資本總額，與中日甲午戰爭前相比都有數倍增加。據汪敬虞先生（1957）統計，1895—1913年共設立工礦企業549家，資本額為1.2億元。[19]據陳真等（1961）統計，第一次世界大戰以前（1913年以前）近代中國工廠資本額達3.3億元。[20]工礦企業的增長主要是在1905年后的數年中，并且出現了一個短期高潮。就官僚資本企業而言，據許滌新等（1990）估計1894年資產值約為0.48億元，1911年增加至5.23億元，1911年的投資中工業占16.1%。[21]就民族工業而言，汪敬虞等（1957）認為，1895—1913年民族資本取得了初步發展，但是民族資本的發展是微弱的。有學者認為1895年之后的十余年，我國民族資本主義有較大發展是事實，但是與同期在華外資作比較，就絕對量或者發展速度來說，則又相形見絀，差距很大。對于這一時期民族資本發展慢的原因，有學者認為是民族資本主義存在弱點，如重工業得不到發展、生產規模慢和資本有機構成低、設備簡陋、技術落后等。就民族工礦業投資來說，汪敬虞統計1913年工礦企業501家，資本額為10316.6萬元。許滌新等曾對這一數據進行了調整，調整之后為工礦企業706家，資本額為11775.2萬元。[22]

（3）北洋政府時期工業的快速發展（1912—1926年）

北洋政府時期官僚資本企業沒有太大發展，就官僚軍事工業而言，從數量上來看主要是接辦清政府的洋務派企業，這一時期創建的企業甚少；從發展速度上看，除了極少數企業，如漢冶萍公司、江南造船所有所發展外，多數企業陷于停滯狀態，官僚軍事工業沒有什么發展。就官僚民用工業來看，也主要是接收清政府的企業，這一時期新建企業甚少。據統計，在1912—1926年官僚資本經營的民用工業共29家，總設資本額為3200萬元，大多數規模不大，資本額最多的企業為460萬元，最少者不過10萬元。[23]這些企業有的最后歸于商辦，有的甚至關停。就民族工業而言，這一時期為近代我國民族工業提供了一個發展契機，特別是輕工業在這一時期得到迅速發展，一般將這一時期稱為民族工業發展的“黃金時期”。對于這一時期民族工業的發展，學界認為是由于“歐戰”的爆發，西方發達國家忙于戰爭，無暇東顧，給了我國民族工業快速發展的機會，這一點從很多工業史論著中都可以看出。也有學者認為遠洋運輸費用的飛漲，又給中國的商業和工業帶來了額外的刺激。或是鐵路對工業的促進作用的凸顯。總體而言，這一時期中國工業發展較為迅速，近代影響較大的民族工業企業也是在這一時期迅速發展起來的。據統計，1913—1915年平均每年注冊開設的工廠為41.3家，比1903—1908年平均每年開設工廠數增加一倍；1916—1919年平均每年注冊開設的工廠數達124.6家，較1903—1908年增加5倍。[24]工業投資額也大為增加，1913年全國累計為4987.5萬元，1920年則累計達到15522.1萬元，較7年前增加了2倍以上。[25]第一次世界大戰后，帝國主義對華經濟侵略再次加強——特別是商品輸出，使我國民族資本主義工業受到一些挫折。一部分受外資打擊，一部分互相競爭兼并。當然，從“一戰”后到1927年，除少數工業部門和小部分民族資本企業外，大部分工業仍有不同程度的發展。

（4）1927—1937年的工業發展

這個時期的工礦業得到一定的發展。對1927—1937年工業發展的研究，學者有不同的觀點。有的學者認為1927—1937年，中國工業發展經歷了發展、停滯以及衰退的過程。也有學者認為1927—1937年是黃金十年。對于這一時期的工業發展情況，學者普遍認為，這一時期工業發展可以劃分為3個階段：第1階段是1927—1930年，對于這個時期工業發展的原因，不少文獻也對其進行了分析和探討，有學者認為這一時期政治上相對統一、同時金融得到很大發展、并且市場有所擴大。也有學者認為這一時期工農業產品差價的擴大是工業發展的一個重要原因，而這一時期匯率的變動，也就是銀價不斷下跌，為中國產品提供了良好的貿易條件，促進了這一時期工業品的出口，使民族企業得以復蘇，部分行業有所發展。第2階段是1931—1935年，這是經濟發展的蕭條時期，中國工業的發展也受到外界沖擊，這一時期的重大沖擊主要有世界經濟危機、1931年長江大水災、1931年九一八事變、1932年一·二八事變，以及1933年美國白銀收購政策導致的中國1934—1935年的金融危機。但是也有學者認為在這個時期雖然經歷了一系列的沖擊和挫折，但是整體上工業是不斷發展的。第3階段是1935年—1937年6月，中國經濟進入新的發展時期。

就這一時期的統計數據來看，1928—1936年平均每年新建企業約150家。[26]全國民間資本投資額1931年增至6.34億元，1935年再增至6.97億元。[27]據統計，1932—1937年河南、湖南、山西3省6年內新設工廠237家，四川、云南、貴州、廣西等地新設工廠163家，而陜西、甘肅等省，這一時期也有了20余家新式工廠，都比以前有非常明顯的增多。[28]

2.1.2　近代中國工業發展的基本特點

新式工業包括紡織工業和其他輕工業、重工業和化學工業、采礦和冶煉業等3大部分。我國現代工業始于1860年前后，但是工業的發展非常緩慢。接下來，本書具體從以下幾個方面分析1840—1937年近代中國新式工業發展的基本特點。

（1）新設工業企業數量緩慢上升

圖2-1所統計的是1858年到1937年近代中國新式工業企業新設立數量，從新設企業的趨勢來看，近代新式工業企業新設數量總體上呈不斷上升態勢。但是，具體從每年新設企業數量曲線來看，第一階段為1840—1894年，每年新式工礦企業設立的數量非常少，尤其是1886年前，每年新增數量僅為個位數。1887年后開始有上升的趨勢，從數量上來看，每年新增工業企業數量超過10家。但總體來看，自第一家工礦企業設立后一直到19世紀末，近代工礦業的發展非常緩慢，在這個時期大多數年份每年新增企業數量平均為10家左右，如果再算上倒閉的企業數則可以想象這個時期工礦企業實存數之少。

第二階段為1895—1911年，這一階段每年新增新式工業企業數量有加速趨勢，1895年中日《馬關條約》等一系列條約的簽訂，允許外資在國內投資設廠，民族工業企業每年新增數量也有明顯增加，超過30家，多的達到45家。從1905年開始，每年新設工業企業數量開始不斷增多，1904年新設企業數為40余家，而1905年則迅速增長到90家，比1904年新設企業數增加1倍多，在1907年達到這一時期新增工業企業數量的高峰。之后雖有所下降，但相對上一時期數量依然較多。1911—1912年，新設企業數量有所下降，這與政治變動有很大關系，但是1913年數量又開始回升。

第三階段為1912—1926年，這一階段新式工業企業新增數量進一步增加，每年新增數量均超過60家，到1921年達到這個時期新設企業的一個高峰，這一年新設企業數量達到200家之多。由于“歐戰”以及民族資本的強勢發展，這一時期工業的發展達到新的高峰。1921年后每年新增數量開始下降，1925年稍有回升。總的來看，1921—1926年這段時期新式工業企業新增數量均在100家以上。

第四階段為1927—1937年，由于這一階段未明確標明設立時間的企業較多，在具體的數據上可能存在較大誤差，但總體來看，這十年新式工業企業有了新的發展，尤其在1933年達到高峰，同時也達到這一歷史時期新設企業數量的高峰，之后開始回落。經歷1931—1933年的新設企業數量上升后，1934年開始下降。

總體上，1840—1937年這一時期我國工業在曲折中緩慢發展。新式工業企業新增數量雖有所反復，但從整體來看是呈上升趨勢的。1886年之前，新式工業企業數量增加非常少，而進入19世紀90年代后，開始上升，尤其是在1900年之后，新式工業企業的發展達到清末工業發展的高峰。進入北洋政府時期，民族資本主義有了進一步發展。1927—1937年，較穩定的國內環境也為近代工業的發展提供了條件。

接下來，本書對歷史時期進行階段劃分以具體觀察每個階段工業企業的發展情況。以下對1840—1937年新式工業企業新設情況進行分析。

本書將這一歷史時期劃分為4個階段，分別為1840—1894年、1895—1911年、1912—1926年、1927—1937年。各時期新設工業累計數量是對統計數據中不同年份相應階段的新設企業數量的累計加總。平均每年新設企業數量，是將新設企業累計加總數/這一階段的年數。其中1840—1894年這一階段由于1858年才設立第一家新式工業企業，因此這一時期的年份從1858年開始計算。得到相關數據見表2-1。

第一階段為1840—1894年，自第一家新式工業企業成立之后到清末發展比較緩慢，從1858年設立第一家新式工業企業算起，至1894年，新設工業企業累計設立數量為172家，平均每年新增僅4.6家。第二階段為1895—1911年，新設工業企業累計977家，平均每年新設57.5家。這一階段相較于上一階段有了明顯的增加。在第三階段1912—1926年，新設工業企業累計數量為2131家，平均每年新設企業數為142家。這一階段與上一階段相比，在相同的時間內，新增數量是其2倍多，平均每年新設企業數也是上一階段的2倍多。無論從新設累計數還是平均每年新設企業數來看，1912—1926年都是近代新式工業企業發展的黃金時期。1927—1937年新設工業企業累計數達到1629家，平均每年新設數量為163家，在這一階段，中國工業也有較好的發展，結合圖2-1來看，工業企業的發展達到新的高度。

（2）新設工業企業資本規模總體較小

通過以上分析，我們已對1840—1937年中國新式工業企業設立數量有了大致的了解，下面再進一步分析近代工業新設企業的資本規模，以了解這個時期工業企業的實力變化，見圖2-2。

對于工業企業資本額數據而言，由于較多的企業未標明具體的資本額，甚至是模糊地表述，比如“數萬”“約”，對考察近代工業企業資本額增加了困難，但是可以通過簡單的分析，大致了解近代新式工業企業資本規模的變化情況。

由圖2-2可見，這一階段每年新設企業資本總額的變化情況，從總體趨勢來看，大致與新設企業數量的變化趨勢是一致的。1858年到19世紀末的幾十年里，新設企業數量變化不大，資本總額的變化趨勢也不是很明顯。1905年之后，隨著新設企業數量的增加，資本總額也不斷增長，1912年略微下降。進入北洋政府時期，開始迅速增長，到1921年新設企業資本總額數達到七千多萬元，是這個時期的最高點，之后開始下降，1927年到達這一時期的最低點。從1928年開始，資本總額迅速增長。總體來看，新式工業企業的資本規模還是較小。