1.4 研究方法與數據來源

1.4.1 研究方法

1.4.1.1 調查研究法

本書實證分析部分的數據主要來源于問卷調查所得的第一手資料，共計調查了四川地區的300家農民專業合作社，回收有效問卷287份，從而全面了解了被調研合作社內部成員要素合作的基本情況。同時還就其中發展相對較好、對本書研究具有典型意義的種養殖業合作社進行了重點調研，包括興文縣HQ糧油種植專業合作社、安岳縣鴻安紅薯專業合作社、江油市SL種養殖農民專業合作社聯合社、威遠縣大棚蔬菜種植專業合作社、沐川縣一枝春產業專業合作社、汶川縣三江鷂子山種植專業合作社等，從而為本書基于扎根理論的多案例研究提供了案例素材。此外，本書還先后調研了四川省農業農村廳農村合作經濟指導處、部分縣市區農業農村局以及樣本合作社所在地的鄉政府（或村委會）及合作社普通成員。

1.4.1.2 計量分析方法

本書計量分析部分主要運用主成分分析法來分析農民專業合作社成員多要素合作生態位聚類。①主成分分析是一種統計方法，最早是由皮爾森對非隨機變量引入的，后霍特林將此方法推廣到隨機向量的情形，霍特林的推導模式被認為是主成分分析法成熟的標志。其基本原理為：對于原先提出的所有變量，將重復的變量（關系緊密的變量）刪去，建立盡可能少的新變量，使得這些新變量是兩兩不相關的，而且這些新變量在反映課題的信息方面盡可能保持原有的信息。主成分分析法廣泛應用在數學建模、數理分析、人口統計學等領域。該方法的最大優點是對樣本量的要求不高，只要求用到一年的數據，且經過馮變英（2014）等學者的研究，認為主成分分析法和產業增長率法二者之間具有較好的一致性。此方法比較契合本書研究主題。②運用Wilcoxon符號秩檢驗法、泊松回歸模型等方法來研究農民專業合作社不同生態位下多要素合作的關鍵要素。差值檢驗方法較多，常用到的有參數方法中的配對t檢驗法、非參數方法中的符號檢驗法和Wilcoxon符號秩檢驗法。相比而言，配對t檢驗法要求符合近似正態分布的假設，符號檢驗法則會丟失樣本所含的部分信息（胡文偉、李湛，2019），它們都存在一定的缺陷，但Wilcoxon符號秩檢驗法是在成對觀測數據的符號檢驗基礎上發展起來的，比傳統的單獨用正負號的檢驗更加有效，因此本書選擇采用Wilcoxon符號秩檢驗法。在此基礎上，本書還運用泊松回歸模型來反映農民專業合作社成員多要素合作情況。

1.4.1.3 演化博弈論

本書主要運用演化博弈論方法來研究農民專業合作社成員多要素合作演化的變異機制。演化博弈論的發展幾乎與現代演化經濟學的復興處于同一時期（Maynard Smith，1982；Nelson&Winter，1982），其思想可以追溯到博弈論中對納什均衡概念的解釋，“大規模行動的解釋”（mass action interpretation）就是演化博弈論的解釋方式。但演化博弈論的興起卻受到了博弈論和生物演化的雙重影響（黃凱南，2009）。該理論方法認為博弈參與者所擁有的知識是相當有限的（與經典博弈的假設不同），不會像重復博弈那樣嘗試通過聲譽機制來影響未來的行動（Friedman，1998），通常是通過某種傳遞機制獲得演化穩定策略（evolutionarily stable strategy）。在演化博弈分析框架中，將經典博弈中的支付函數轉化為生物演化領域的適應度函數，認為某種策略的適應度不僅僅取決于它在博弈中獲取的支付，還可能取決于特定社會文化背景下人們對該策略的各種主觀道德評價，以及個體對該策略的學習能力和個體間的社會互動模式。變異機制和選擇機制（Weibull，1995）是博弈演化的兩個基本過程，其建模主要依賴于選擇機制（黃凱南，2009）。復制者動態是一種典型的基于選擇機制的確定性和非線性的演化博弈模型。在此模型上加入策略的隨機變動，就構成了一個包含選擇機制和變異機制的綜合演化博弈模型，被稱為復制者—變異者模型（Nowak，2006）。如果一個現存策略是演化穩定均衡策略，就必須存在一個正的入侵障礙，使得當變異策略的頻率低于這個障礙時，現存的策略能夠比變異策略獲得更高的收益（Maynard Smith&Price，1973；Maynard Smith，1982）。

1.4.1.4 扎根理論

扎根理論研究法（grounded theroy method）是一種相對成熟的質性研究方法，最早于1967年由格拉斯（Glaser）和斯特勞斯（Stauss）提出，后經考賓（Crobin）、邁爾斯（Miles）、休伯曼（Hubeman）等學者的共同努力，進一步予以發展和完善。與實證研究法不同的是，扎根理論研究法更加關注“自然呈現和發現”，也就是說在研究開始之前，對所要研究的問題不作理論假設，直接從訪談、觀察等途徑獲得的原始材料中進行開放性編碼（open coding）來提煉相關概念，然后通過主軸性編碼（axial coding）和選擇性編碼（selective coding）予以深入聚類，最終得到理論模型。該方法本質上是“一種自下而上的歸納式研究方法”（張敬偉、馬東俊，2009），宗旨是從經驗資料中建構理論（Stauss，1987），特別適合用于那些認知還不夠深入的社會問題研究，在這一點上明顯優于僅適用于考察已識別變量之間關系的量化研究方法。再加上扎根理論提出了一整套系統的數據收集方法來幫助理論建構，并且強調“持續比較”（constant comparison）和“理論取樣”（theoretical sampling）的重要性，具有較為科學的操作流程以及注重實踐的方法論特點，因而該研究法越來越受到管理學領域的學者們的關注（王璐、高鵬，2010）。適用建構扎根理論的有兩種情景：縱向理論建構和橫向理論建構。縱向理論建構的主要目的是探究一個組織內部各種事件的發展階段和不同事件之間的因果關系，橫向理論建構適用于考察以往研究中存在爭議或者沒有研究先例的特定問題。目前國內理論界運用組織生態學理論來研究農民專業合作社組織成長的學者很少，這意味著理論界對農民專業合作社成員多要素合作后如何獲得生存與發展機會的研究還處于探索階段。因此，運用橫向理論建構的扎根理論研究法特別適合用于本問題的研究，也比較容易形成創新性成果。扎根理論研究法具有小樣本特點（馮生堯、謝瑤妮，2001），對單案例和多案例研究均可適用，目前國內學者中已有崔寶玉、孫迪（2019）采用單案例方法對農民合作社聯合社合法性的動態獲取機制進行了研究。但相比較而言，多案例研究的結論具有不可比擬的優勢，如其研究結論更可靠也更準確（黃振輝，2010），即多案例研究優于單案例研究。因此，本書基于扎根理論運用多案例對農民專業合作社成員多要素合作演化的保留機制進行分析。