前言

隨著全球經濟特別是我國工業經濟的快速增長，能源匱乏和環境污染問題日益成為阻礙經濟和社會可持續發展的首要因素。如何有效解決資源短缺特別是能源匱乏和環境污染這兩大問題已經成為世界各大經濟體關注的焦點。我國作為發展中國家，經過改革開放40多年的快速發展，已經成為僅次于美國的世界第二大經濟體：2019年國內生產總值（GDP）99萬億元，比1978年增長30多倍，年均增長9.5%；工業增加值31萬億元，比1978年的1 622億元增長了100多倍；我國發生了巨大變化，隨著實體工業實力的空前增強，加之產品競爭力的顯著提高，我國已經成為一個真正的全球制造業大國。但是，我國在經濟的快速發展過程中消耗了大量的自然資源特別是化石能源，并隨之出現了一系列環境污染問題。2018年我國二氧化碳排放量為94.29億噸，同比增長3 976.9%，排放總量居世界第一；2018年我國的PM2.5（細顆粒物）暴露程度指標評價位居世界末位；我國工業廢水和生活污水排前處理率也遠遠落后于世界其他國家；在耶魯大學公布的2018年全球環境績效指數（EPI）中，我國在參與的180個國家中位于120位。因此，我國的環境治理刻不容緩，我們已經沒有先污染后治理的資本，理當以近些年日益嚴峻的霧霾問題為契機，高度重視環境問題。解決環境問題也不能停止發展經濟，為此我們必須轉變經濟增長方式，將過去依靠加大資本投入拉動經濟增長的方式，轉變為通過提高全要素生產率和技術進步、技術創新來實現經濟增長。鑒于此，全要素生產率特別是環境或者綠色全要素生產率已經成為學術界研究經濟增長問題的重要工具之一，國內外眾多學者從不同的視角對我國經濟包括工業全要素生產率尤其是綠色環境全要素生產率進行了研究，得到了許多可供借鑒的結論。

工業全要素生產率作為衡量工業經濟增長質量的重要指標，一直是學術界研究的重中之重。迄今為止，國內外眾多學者從不同角度、采用不同的研究方法對工業技術效率和全要素生產率進行了測度，以求客觀評價工業經濟增長的方式和路徑。但是，這些研究對工業效率的測度只是基于資本、勞動要素投入等，能夠兼顧能源和環境的文獻并不豐富。根據可持續發展理論，能源和環境因素不僅是經濟增長的內在驅動力，更是經濟增長規模與速度的外在約束。傳統的工業效率評價方法僅考慮勞動、資本要素投入，忽略了能源和環境的多重約束，沒有考慮到工業增長對社會、生態環境造成的負外部性，不能真實反映我國工業經濟增長的績效水平，從而誘導政府在產業政策制定中出現偏差，影響工業經濟的持久增長。然而，由于受研究模型方法、數據來源等方面的限制，現有文獻對全要素生產率的研究存在很多不足之處：早期的研究在投入方面僅考慮資本、勞動等傳統生產要素，忽略了經濟特別是工業經濟發展中最重要的能源——化石能源的投入，在產出方面僅考慮了產值等期望產出，忽略了廢水、廢氣這些非期望產出對環境造成的影響；在研究方法上，早期的模型大多以數據包絡分析（DEA）模型為基礎，數據包絡分析存在的投入產出導向問題使其不能處理投入和產出變量存在的徑向和非徑向特征；在研究區域全要素生產率差異問題時，忽略了經濟單元在地理上的空間關聯性和空間溢出效應；對工業環境全要素生產率影響因素指標的選擇也缺乏合理依據，有待進一步完善。因此，克服現有研究存在的各種局限性，對區域環境全要素生產率的進一步深入研究是必要的和緊迫的。

基于以上背景，本書研究的目的是：以習近平總書記提出的建設“美麗中國”“綠水青山就是金山銀山”理念為指導，以經濟新常態發展為背景，把能源和環境因素納入傳統的全要素生產率分析框架中，研究能源環境約束下我國區域工業綠色全要素生產率的問題。為了將不考慮能源環境因素和考慮能源環境因素之后的全要素生產率做比較，本書對兩者都進行了測算，可以看清能源和環境約束之后全要素生產率的增長受到一些影響，由此對綠色全要素生產率的影響因素進行了空間計量回歸，這些都有助于制定能源環境約束下經濟可持續發展的政策建議。本書的主要研究內容和相關結論如下：

（1）不考慮能源環境約束下我國區域全要素生產率評價。

研究采用前沿分析法中的非參數分析法（DEA數據包絡分析模型）和參數分析法（隨機前沿分析法以及經過改進的共同前沿分析法）分別測算了不考慮能源環境約束下我國區域工業全要素生產率。

（2）考慮能源環境約束下我國區域環境全要素生產率評價。

研究采用了同時考慮期望產出增加和非期望產出減少的方向距離函數，以及在方向距離函數和全要素生產率基礎上改進的Malmquist-Luenberger指數法對我國區域環境效率和綠色全要素生產率進行了測度，并把測度結果與研究內容進行了比較。

（3）我國各省環境效率和全要素生產率影響因素的空間計量分析。

區域不是獨立存在的個體，與其他區域特別是相鄰區域之間存在經濟往來和影響。在空間上，經濟行為之間存在空間交互作用，這就導致傳統計量經濟模型的前提假設不再成立。由此，本書把空間結構和空間效應納入研究框架中，運用空間計量經濟模型對我國區域綠色全要素生產率的影響因素進行了回歸分析，并把該結果與傳統的不考慮空間效應的結果進行了比較。

本書在以上研究的基礎上，探索如何實現經濟發展和環境保護的雙贏之路。環境規制必不可少。本書為定量分析我國工業發展造成的能源環境代價提供了借鑒，豐富了區域綠色全要素生產率研究的理論模型和評價方法體系。

本書由河南大學商學院謝蕊蕊和宋文文合作完成，其中第二章、第三章、第四章、第五章和第十一章（約51834字）由宋文文撰寫，其他章節由謝蕊蕊撰寫，由謝蕊蕊對全書內容進行了校對。